广发中证５００指数证券投资基金（ＬＯＦ）招募说明书【更新】摘要
http://msn.finance.sina.com.cn 2012-07-05 16:03 来源: 证券时报网
广发中证500指数证券投资基金 累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
基金管理人：广发基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
时间：二〇一二年七月
【重要提示】
本基金于2009年9月21日经中国证监会证监许可【2009】982号文核准。本基金基金合同于2009年11月26日生效。
本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本摘要根据本基金合同和本基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅本基金合同。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等等。投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。
本招募说明书所载内容截止日为2012年5月25日，有关财务数据和净值表现截止日为2012年3月31日（财务数据未经审计）。
一、基金管理人
（一）概况
1、名称：广发基金管理有限公司
2、住所：广东省珠海市拱北情侣南路255号4层
3、办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔31－33楼
4、法定代表人：王志伟
5、设立时间：2003年8月5日
6、电话：020－83936666
全国统一客服热线：95105828
7、联系人：段西军
8、注册资本：1．2亿元人民币
9、股权结构：广发证券股份有限公司（以下简称“广发证券”）、烽火通信科技股份有限公司、深圳市前海香江金融控股集团有限公司（原名为“香江投资有限公司”的公司股东于2012年5月10日更名为“深圳市前海香江金融控股集团有限公司”）、康美药业股份有限公司和广州科技风险投资有限公司，分别持有本基金管理人48．33％、16．67％、16．67％、10％和8．33％的股权。
（二）主要人员情况
1、董事会成员
王志伟：董事长，男，经济学硕士，高级经济师。兼任广东省第十届政协委员，广东省政府决策咨询顾问委员会企业家委员，广东金融学会常务理事，江西财经大学客座教授。历任广发证券股份有限公司董事长兼党委书记、广东发展银行党组成员兼副行长，广东发展银行行长助理，广东发展银行信托投资部总经理，广东发展银行人事教育部经理，广东省委办公厅政治处人事科科长等职务。
林传辉：副董事长，男，大学本科学历，现任广发基金管理有限公司总经理，兼任广发国际资产管理有限公司董事长。曾任广发证券投资银行总部北京业务总部总经理、投资银行总部副总经理兼投资银行上海业务总部副总经理、投资银行部常务副总经理。
孙晓燕：董事，女，硕士，现任广发证券副总裁、财务总监兼财务部总经理。曾任广东广发证券公司投资银行部经理、广发证券有限责任公司财务部经理、财务部副总经理、投资自营部副总经理、广发基金管理有限公司财务总监、副总经理。
戈俊：董事，男，管理学硕士，高级经济师，现任烽火通信科技股份有限公司副总裁、财务总监兼董事会秘书，兼任武汉烽火国际技术有限责任公司、南京烽火藤仓光通信有限公司、武汉烽火软件技术有限公司、烽火藤仓光纤科技有限公司、江苏烽火诚城科技有限公司、江苏征信有限公司、西安北方光通信有限责任公司、武汉烽火普天信息技术有限公司、武汉市烽视威科技有限公司、武汉光谷机电科技有限公司、成都大唐线缆有限公司等公司董事，兼任武汉烽火网络有限责任公司、武汉烽火信息集成技术有限公司、南京烽火星空通信发展有限公司、藤仓烽火光电材料科技有限公司、大唐软件股份有限公司等公司监事。曾任烽火通信科技股份有限公司证券部总经理助理、财务部总经理助理、财务部总经理。
翟美卿：董事，女，工商管理硕士，现任深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事长，深圳市金海马实业股份有限公司董事长，南方香江集团有限公司董事长，香江控股股份有限公司董事长。兼任广发证券监事，广发银行股份有限公司监事，全国妇联常委，中国产业发展促进会副会长，广东省政协常委，广东省工商联副主席，广东省妇联副主席，广东省女企业家协会会长，深圳市政协常委，香江社会救助基金会主席。
许冬瑾：董事，女，工商管理硕士，主管药师，现任康美药业股份有限公司副董事长、副总经理。曾任广东省康美药业有限公司副总经理。
董茂云：独立董事，男，法学博士，教授，博士生导师，现任复旦大学教授。曾任复旦大学法律系副主任，复旦大学法学院副院长。
姚海鑫：独立董事，男，经济学博士、教授、博士生导师，现任辽宁大学发展规划处处长。曾任辽宁大学工商管理学院副院长、辽宁大学工商管理硕士（ＭＢＡ）教育中心副主任、辽宁大学计财处处长、学科建设处处长。
罗海平：独立董事，男，经济学博士，现任阳光财产保险股份有限公司总裁。曾任中国人民保险公司荆州市分公司经理、中国人民保险公司湖北省分公司业务处长、中国人民保险公司湖北省国际部总经理、中国人民保险公司汉口分公司总经理，太平保险湖北分公司总经理，太平保险公司总经理助理，太平保险公司副总经理兼纪委书记，民安保险（中国）有限公司副总裁。
2、监事会成员
余利平：监事会主席，女，经济学博士，兼任广发国际资产管理有限公司董事。曾任广发证券成都营业部总经理、广发证券基金部副总经理、嘉实基金管理有限公司副总经理、董事长。
刘志军：监事，男，管理学硕士，现任广州科技风险投资有限公司董事长，兼任广州生产力促进中心副主任、广州市科达实业发展公司总经理。曾任广州市统计局投资处处长、工业处处长、社会科技处处长。
刘文红：监事，女，经济学硕士，现任广发基金管理有限公司市场拓展部副总经理。曾任广发证券研究发展中心研究员。
3、总经理及其他高级管理人员
林传辉：总经理，男，大学本科学历，兼任广发国际资产管理有限公司董事长。曾任广发证券投资银行总部北京业务总部总经理、投资银行总部副总经理兼投资银行上海业务总部副总经理、投资银行部常务副总经理。
肖雯：副总经理，女，企业管理硕士， 高级经济师。曾任珠海国际信托投资公司助理总经理、广发证券电子商务部副总经理、广发证券经纪业务总部副总经理。
朱平：副总经理，男，硕士， 经济师。曾任上海荣臣集团市场部经理、广发证券投资银行部华南业务部副总经理、基金科汇基金经理、易方达基金管理有限公司投资部研究负责人、广发基金管理有限公司总经理助理。
易阳方：副总经理，男，经济学硕士，经济师。兼任广发基金管理有限公司投资总监，广发聚丰股票型证券投资基金及广发制造业精选股票型证券投资基金基金经理，广发国际资产管理有限公司董事。曾任广发证券投资自营部副经理，中国证券监督管理委员会发行审核委员会发行审核委员，广发基金管理有限公司投资管理部总经理，广发基金管理有限公司总经理助理。
段西军：督察长，男，博士。曾在广东省佛山市财贸学校、广发证券股份有限公司、中国证券监督管理委员会广东监管局工作。
4、基金经理
陈盛业，男，中国籍，经济学博士，5年基金从业经历，持有证券业执业证书，2007年3月至2009年9月任广发基金管理有限公司研究发展部行业研究员、研究小组主管，2009年9月至2010年8月任广发基金管理有限公司机构投资部投资经理， 2010年8月至今在广发基金管理有限公司数量投资部工作，2010年12月1日起任广发沪深300指数基金及本基金基金经理。
历任基金经理：邱春杨，任职时间为2009年11月26日至2010年11月30日。
5、本基金投资采取集体决策制度，投资决策委员会成员的姓名及职务如下：
主席：公司总经理林传辉；成员：公司副总经理朱平，公司副总经理易阳方，投资管理部总经理陈仕德，研究发展部总经理傅友兴，固定收益部总经理张芊。
二、基金托管人
（一）基本情况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号
成立时间：1984年1月1日
法定代表人：姜建清
注册资本：人民币349，018，545，827元
联系电话：010－66105799
联系人：赵会军
（二）主要人员情况
截至2012年3月末，中国工商银行资产托管部共有员工145人，平均年龄30岁，95％以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。
（三）基金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自1998年在国内首家提供托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、安心账户资金、企业年金基金、ＱＦＩＩ资产、ＱＤＩＩ资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、ＱＤＩＩ专户资产、ＥＳＣＲＯＷ等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至2012年3月，中国工商银行共托管证券投资基金239只，其中封闭式7只，开放式232只。自2003 年以来，本行连续八年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的29项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。
三、相关服务机构
（一）场外发售机构
1、直销机构
本公司通过在广州、北京、上海设立的分公司、深圳理财中心、杭州理财中心及本公司网上交易系统为投资者办理本基金的开户、认购、申购、赎回、基金转换等业务。
（1）广州分公司
地址：广州市海珠区琶洲大道东3号东裙楼4楼
直销中心电话：020－89899073020－89899042
传真：020－89899069020－89899070
（2）北京分公司
地址：北京市宣武区宣武门外大街甲1号环球财讯中心Ｄ座11层
电话：010－68083368
传真：010－68083078
（3）上海分公司
地址：上海市浦东新区陆家嘴东路166号中国保险大厦2908室
电话：021－68885310
传真：021－68885200
（4）深圳理财中心
地址：深圳市福田区民田路178号华融大厦24楼05室
电话：0755－82701982
传真：0755－82572169
（5）杭州理财中心
地址：杭州市西湖区华星路2－2号
电话：0571－81903158
传真：0571－81903158
（6）网上交易
投资者可以通过本公司网上交易系统办理本基金的开户、认购等业务，具体交易细则请参阅本公司网站公告。
本公司网上交易系统网址：ｗｗｗ．ｇｆｆｕｎｄｓ．ｃｏｍ．ｃｎ
本公司网址： ｗｗｗ．ｇｆｆｕｎｄｓ．ｃｏｍ．ｃｎ
客服电话：95105828（免长途费）或020－83936999
客服传真：020－34281105
（7）投资人也可通过本公司客户服务电话进行本基金发售相关事宜的查询和投诉等。
2、代销机构
（1）名称：中国工商银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街55号
法定代表人：姜建清
联系人：赵会军
电话：010－66107900
传真：010－66107914
客服电话：95588
公司网站：ｗｗｗ．ｉｃｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ
（2）名称：广发证券股份有限公司
注册地址：广州天河区天河北路183－187号大都会广场43楼（4301－4316房）
办公地址：广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、41和42楼
法定代表人：林治海
联系人：黄岚
电话：020－87555888
传真：020－87557985
客服电话：95575或致电各地营业网点
公司网站：ｗｗｗ．ｇｆ．ｃｏｍ．ｃｎ
（3）名称：中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼（长安兴融中心）
法定代表人：王洪章
客服电话：95533
公司网站：ｗｗｗ．ｃｃｂ．ｃｏｍ
（4）名称：中国农业银行股份有限公司
住所：北京市建国门内大街69号
法定代表人：蒋超良
客服电话：95599
公司网站：ｗｗｗ．ａｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ
（5）名称：中国银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号
法定代表人：肖钢
客服电话：95566
传真：010－66594946
公司网站：ｗｗｗ．ｂｏｃ．ｃｎ
（6）名称：交通银行股份有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路188号
法定代表人：胡怀邦
联系人：曹榕
电话：021－58781234
传真：021－58408483
客服电话：95559
公司网站：ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ
（7）名称：招商银行股份有限公司
住所：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
法定代表人：傅育宁
客服电话：95555
公司网站：ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ
（8）名称：广发银行股份有限公司
住所：广州市越秀区东风东路713号
法定代表人：董建岳
联系人：詹全鑫、张大奕
电话：020－38322222、0571－96000888
传真：020－87311780
客服电话：400－830－8003
公司网站：ｗｗｗ．ｇｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ
（9）名称：上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号
办公地址：上海市中山东一路12号
法定代表人：吉晓辉
电话：021－61618888
传真：021－63604199
联系人：倪苏云、虞谷云
客服电话：95528
公司网站：ｗｗｗ．ｓｐｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ
（10）名称：兴业银行股份有限公司
注册地址：福州市湖东路154号
办公地址：上海市江宁路168号兴业大厦9楼
法定代表人：高建平
联系人：刘玲
电话：021－52629999
客服电话：95561，或拨打当地咨询电话
公司网站：ｗｗｗ．ｃｉｂ．ｃｏｍ．ｃｎ
（11）名称：上海银行股份有限公司
注册地址：上海市银城中路168号
法定代表人：宁黎明
联系人：张萍
电话：021－68475888
传真：021－68476111
客服电话：021－962888
公司网站：ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｓｈａｎｇｈａｉ．ｃｏｍ
（12）名称：深圳发展银行股份有限公司
办公地址：深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦
法定代表人：肖遂宁
联系人：张青
联系电话：0755－82088888
传真电话：0755－82080714
客服电话：95501
公司网站：ｗｗｗ．ｓｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ
（13）名称：中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号
法定代表人：董文标
联系人：董云巍
电话：010－57092615
传真：010－57092611
客服电话：95568
公司网站：ｗｗｗ．ｃｍｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ
（14）名称：中国光大银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦
法定代表人：唐双宁
联系人：薛军丽
电话：010－68098777
客服电话：95595（全国）
公司网站：ｗｗｗ．ｃｅｂｂａｎｋ．ｃｏｍ
（15）名称：中信银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦Ｃ座
法定代表人：孔丹
联系人：丰靖
电话：010－65550828
客服电话：95558
公司网站：ｂａｎｋ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ
（16）名称：平安银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南中路1099号
办公地址：深圳市深南中路1099号
法定代表人：孙建一
联系人：蔡宇洲
电话：0755－22197874 25879591
传真：0755－22197701
客服电话：40066－99999
公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｂａｎｋ．ｐｉｎｇａｎ．ｃｏｍ
（17）名称：北京银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙17号
法定代表人：闫冰竹
联系人：谢小华
电话：010－66223587
传真：010－66226045
客户服务电话：95526
公司网站：ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｂｅｉｊｉｎｇ．ｃｏｍ．ｃｎ
（18）名称：华夏银行股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街22号
法定代表人：吴建
联系人：郑鹏
联系电话：010－85238667
传真：010－85238680
客服电话：95577
公司网站：ｗｗｗ．ｈｘｂ．ｃｏｍ．ｃｎ
（19）名称：宁波银行股份有限公司
住所：宁波市鄞州区宁南南路700号
法定代表人：陆华裕
联系人：胡技勋
联系方式：0574－89068340
传真：0574－87050024
客服电话：96528，上海、北京地区962528
公司网站：ｗｗｗ．ｎｂｃｂ．ｃｏｍ．ｃｎ
（20）名称：浙商银行股份有限公司
注册地址：浙江省杭州市下城区庆春路288号
办公地址：浙江省杭州市下城区庆春路288号
法定代表人：张达洋
联系人：毛真海
联系电话：0571－87659546
传真：0571－87659188
客服电话：95527
公司网站：ｗｗｗ．ｃｚｂａｎｋ．ｃｏｍ
（21）名称：渤海银行股份有限公司
住所：天津市河西区马场道201－205号
法定代表人：刘宝凤
联系人：王宏
电话：022－58316666
传真：022－58316569
客户服务热线：4008888811
公司网站：ｗｗｗ．ｃｂｈｂ．ｃｏｍ．ｃｎ
（22）名称：东莞银行股份有限公司
注册地址：东莞市运河东一路193号
办公地址：东莞市运河东一路193号
法定代表人：廖玉林
联系人：巫渝峰
电话：0769－22100193
传真：0769－22117730
客服电话：0769－96228
公司网站：ｗｗｗ．ｄｏｎｇｇｕａｎｂａｎｋ．ｃｎ
（23）名称：广州银行股份有限公司
注册地址：广东省广州市越秀区广州大道北195号
法定代表人：姚建军
客服电话：400－83－96699（全国），020－96699（广州）
联系人：张扬眉
电话：020－37598442
传真：020－37590726
公司网站：ｗｗｗ．ｇｚｃｂ．ｃｏｍ．ｃｎ
（24）名称：南京银行股份有限公司
注册地址：江苏省南京市白下区淮海路50 号
办公地址：江苏省南京市白下区淮海路50 号
法人代表：林复
联络人：徐玲
联系电话：025－84551162
客服电话：96400，40088－96400
网址：ｗｗｗ．ｎｊｃｂ．ｃｏｍ．ｃｎ
（25）名称：华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层
办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7至10层
法定代表人：黄金琳
联系人：张腾
电话：0591－87383623
传真：0591－87383610
公司网站：ｗｗｗ．ｈｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
客服电话：96326（福建省外请先拨0591）
（26）名称：兴业证券股份有限公司
住所：福州市湖东路99号标力大厦
法定代表人：兰荣
联系人：谢高得
电话：021－38565785
传真：021－38565955
客户服务热线：400－8888－123
公司网站：ｗｗｗ．ｘｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
（27）名称：申银万国证券股份有限公司
住所：上海市常熟路171号
法定代表人：丁国荣
联系人：曹晔
电话：021－54033888
传真：021－54038844
客服电话：95523或4008895523
电话委托电话：021－962505
公司网站：ｗｗｗ．ｓｙｗｇ．ｃｏｍ
（28）名称：国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路618号
办公地址：上海浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼
法定代表人：万建华
联系人：吴倩
电话：021－38676666
传真：021－38670666
客服电话：400－8888－666
公司网站：ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ
（29）名称：中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦Ｃ座
法定代表人：顾伟国
联系人：田薇
电话：010－66568430
传真：010－66568990
客服电话：4008－888－888或拨打各城市营业网点咨询电话。
公司网站：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ
（30）名称：中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街188号
法定代表人：王常青
联系人：权唐
电话：400－8888－108
传真：010－65182261
客服电话：400－8888－108
公司网站：ｗｗｗ．ｃｓｃ108．ｃｏｍ
（31）名称：天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦Ｂ座701
办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦Ｂ座4层
法定代表人：林义相
联系人：林爽
电话：010－66045608
客服电话：010－66045678
传真：010－66045527
天相投顾网址： ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｔｘｓｅｃ．ｃｏｍ
天相基金网网址：ｗｗｗ．ｊｊｍ．ｃｏｍ．ｃｎ
（32）名称：国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦六楼
法定代表人：何如
联系人：齐晓燕
电话：0755－82130833
传真：0755－82133952
客服电话：95536
公司网站：ｗｗｗ．ｇｕｏｓｅｎ．ｃｏｍ．ｃｎ
（33）名称：招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座38—45层
法定代表人：宫少林
联系人：林生迎
电话：0755－82943666
传真：0755－82943636
客服电话：95565、4008888111
公司网站：ｗｗｗ．ｎｅｗｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ
（34）名称：华泰证券股份有限公司
住所：南京市中山东路90号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
电话：025－83290834
传真：025－51863323
联系人：万鸣
客服电话：95597
公司网站：ｗｗｗ．ｈｔｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ
（35）名称：中银国际证券有限责任公司
住所：上海市浦东新区银城中路中银大厦39层
法定代表人：许刚
联系人：李丹
电话：021－20328216
传真：021－50372474
客服电话：4006208888
公司网站：ｗｗｗ．ｂｏｃｉｃｈｉｎａ．ｃｏｍ
（36）名称：长城证券有限责任公司
住所：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
法定代表人：黄耀华
联系人：李春芳
电话：0755－83516089
传真：0755－83515567
客户服务热线：0755－33680000；400－6666－888
公司网站：ｗｗｗ．ｃｇｗｓ．ｃｏｍ
（37）名称：东北证券股份有限公司
注册地址：长春市自由大路1138号
办公地址：长春市自由大路1138号
法定代表人：矫正中
联系人：潘锴
电话：0431－85096709
开放式基金咨询电话：4006000686；0431－85096733
开放式基金业务传真：0431－85096795
公司网站：ｗｗｗ．ｎｅｓｃ．ｃｎ
（38）名称：东方证券股份有限公司
住所：上海市中山南路318号2号楼22层－29层
法定代表人：潘鑫军
联系人：吴宇
电话：021－63325888
传真：021－63326173
客服电话：95503
公司网站：ｗｗｗ．ｄｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
（39）名称：平安证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼
办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼
法定代表人：杨宇翔
联系人：郑舒丽
电话：0755－22626319
开放式基金业务传真：0755－82400862
全国免费业务咨询电话：95511—8
公司网站：ｗｗｗ．ｐｉｎｇａｎ．ｃｏｍ
（40）名称：海通证券股份有限公司
注册地址：上海市淮海中路98号
办公地址：上海市广东路689号
法定代表人：王开国
联系人：金芸、李笑鸣
电话：021－23219000
传真：021－23219100
客户服务热线：95553或拨打各城市营业网点咨询电话
公司网站：ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ
（41）名称：东吴证券股份有限公司
住所：苏州工业园区翠园路181号商旅大厦18－21层
法定代表人：吴永敏
联系人：方晓丹
电话：0512－65581136
传真：0512－65588021
公司网站：ｗｗｗ．ｄｗｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
（42）名称：金元证券股份有限公司
注册地址：海南省海口市南宝路36号证券大厦4层
办公地址：深圳市深南大道4001号时代金融中心17楼
法定代表人：陆涛
联系人：马贤清
电话：0755－83025022
传真：0755－83025625
客服电话：4008－888－228
公司网站：ｗｗｗ．ｊｙｚｑ．ｃｎ
（43）名称：光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路1508号
办公地址：上海市静安区新闸路1508号
法定代表人：徐浩明
联系人：刘晨
电话：021－22169999
传真：021－22169134
客服电话：4008888788，10108998，95525
公司网站：ｗｗｗ．ｅｂｓｃｎ．ｃｏｍ
（44）名称：东海证券有限责任公司
注册地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18－19楼
办公地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18－19楼
法定代表人：朱科敏
客服电话：4008888588
联系人：梁旭
电话：0519－88157761
传真：0519－88157761
公司网站：ｗｗｗ．ｌｏｎｇｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ
（45）名称：国盛证券有限责任公司
注册地址：南昌市北京西路88号（江信国际金融大厦）
办公地址：南昌市北京西路88号（江信国际金融大厦）
法定代表人：曾小普
联系人：陈明
电话：0791－86281305
传真：0791－86282293
客服电话： 4008－222－111
公司网站：ｗｗｗ．ｇｓｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ
（46）名称：山西证券股份有限公司
住所：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼
法定代表人：侯巍
联系人：郭熠
电话：0351－8686659
传真：0351－8686619
客服电话：400－666－1618
公司网站：ｗｗｗ．ｉ618．ｃｏｍ．ｃｎ
（47）名称：湘财证券有限责任公司
注册地址：长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼
办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号标志商务中心11楼
法定代表人：林俊波
联系人：钟康莺
电话：021－68634518
传真：021－68865680
开放式基金客服电话：400－888－1551
公司网站：ｗｗｗ．ｘｃｓｃ．ｃｏｍ
（48）名称：国联证券股份有限公司
注册地址：无锡市县前东街168号
办公地址：无锡市县前东街168号
法定代表人：雷建辉
联系人：徐欣
电话：0510－82831662
传真：0510－82830162
客服电话：400－888－5288，0510－82588168
公司网站：ｗｗｗ．ｇｌｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ
（49）名称：国海证券股份有限公司
注册地址：广西桂林市辅星路13号
公司地址：广西南宁市滨湖路46号
法定代表人：张雅锋
联系人：牛孟宇
电话：0755－83709350
传真：0755－83704850
客服电话：95563
公司网站：ｗｗｗ．ｇｈｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
（50）名称：广州证券有限责任公司
注册地址：广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心19、20楼
办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心19、20楼
法定代表人：刘东
联系人：林洁茹
电话：020－88836999
传真：020－88836654
客服电话：020－961303
公司网站：ｗｗｗ．ｇｚｓ．ｃｏｍ．ｃｎ
（51）名称：第一创业证券有限责任公司
住所：深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场Ｂ座25层
法定代表人：刘学民
联系人：崔国良
电话：0755－25832852
传真：0755－25831718
客服电话：4008881888
公司网站：ｗｗｗ．ｆｃｓｃ．ｃｎ
（52）名称：中信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦第Ａ层
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦
法定代表人：王东明
联系人：陈忠
电话：010－60833722
传真：010－60833739
客服电话：95558
公司网站：ｗｗｗ．ｃｉｔｉｃｓ．ｃｏｍ
（53）名称：德邦证券有限责任公司
注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼
办公地址：上海市福山路500号城建大厦26楼
法定代表人：姚文平
联系人：罗芳
电话：021－68761616
传真：021－68767981
客服电话：400－8888－128
公司网站：ｗｗｗ．ｔｅｂｏｎ．ｃｏｍ．ｃｎ
（54）名称：国元证券股份有限公司
住所：合肥市寿春路179号
法定代表人：凤良志
联系人：陈琳琳
联系电话：0551－2246273
开放式基金咨询电话：安徽地区：95578
开放式基金业务传真：0551－2272100
公司网站：ｗｗｗ．ｇｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
（55）名称：华安证券有限责任公司
注册地址：安徽省合肥市长江中路357号
办公地址：安徽省合肥市阜南路166号润安大厦
法定代表人：李工
联络人：甘霖
电话：0551－5161666
传真：0551－5161600
客服电话：96518（安徽），4008096518（全国）
公司网站：ｗｗｗ．ｈａｚｑ．ｃｏｍ
（56）名称：中信万通证券有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层（1507－1510室）
办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场20层（266061）
法定代表人：张智河
联系人：吴忠超
电话：0532－85022326
传真：0532－85022605
客服电话：0532－96577
公司网站：ｗｗｗ．ｚｘｗｔ．ｃｏｍ．ｃｎ
（57）名称：中信证券（浙江）有限责任公司
注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20层
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20层
法定代表人：沈强
联系人：周妍
电话：0571－86078823
客服电话：0571－96598
（58）名称：财通证券有限责任公司
注册地址：杭州市解放路111号
法定代表人：沈继宁
联系人：徐轶青
电话：0571－87822359
传真：0571－87818329
客服电话：96336（浙江），40086－96336（全国）
公司网站：ｗｗｗ．ｃｔｓｅｃ．ｃｏｍ
（59）名称：中原证券股份有限公司
注册地址：郑州市郑东新区商务外环路10号
办公地址：郑州市郑东新区商务外环路10号
法定代表人：石保上
联系人：程月艳、耿铭
电话：0371－65585670
传真：0371－65585665
客服电话：0371－967218或4008139666
公司网站：ｗｗｗ．ｃｃｎｅｗ．ｃｏｍ
（60）名称：国都证券有限责任公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
法定代表人：常喆
联系人：黄静
电话：010－84183333
传真：010－84183311－3389
客服电话：400－818－8118
公司网站：ｗｗｗ．ｇｕｏｄｕ．ｃｏｍ
（61）名称：万联证券有限责任公司
注册地址：广州市中山二路18号电信广场36、37层
办公地址：广州市中山二路18号电信广场36、37层
法定代表人：张建军
开放式基金咨询电话：400－8888－133
开放式基金接收传真：020－22373718－1013
联系人：罗创斌
联系电话：020－37865070
公司网站：ｗｗｗ．ｗｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
（62）名称：世纪证券有限责任公司
注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦40－42楼
办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦40－42楼
法定代表人：卢长才
联系人：方文
电话：0755－83199599－8133
传真：0755－83199545
客服电话：0755－83199511
公司网站：ｗｗｗ．ｃｓｃｏ．ｃｏｍ．ｃｎ
（63）名称：财富证券有限责任公司
注册地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼
办公地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼
法定代表人：周晖
联系人：郭磊
电话：0731－84403319
公司网站：ｗｗｗ．ｃｆｚｑ．ｃｏｍ
（64）名称：安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层Ａ02单元
办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层Ａ02单元
深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋9层
法定代表人：牛冠兴
电话：0755－82825551
传真：0755－82558355
统一客服电话：4008001001
公司网站：ｗｗｗ．ｅｓｓｅｎｃｅ．ｃｏｍ．ｃｎ
（65）名称：中航证券有限公司
住所：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦Ａ座41楼
法定代表人：杜航
联系人：戴蕾
电话：0791－6768681
传真：0791－6770178
公司网站：ｗｗｗ．ａｖｉｃｓｅｃ．ｃｏｍ
（66）名称：长江证券股份有限公司
地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
客服电话：955679或4008888999
联系人：李良
电话：027－65799999
传真：027－85481900
客服网站：ｗｗｗ．95579．ｃｏｍ
（67）名称：瑞银证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层
办公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层
法定代表人：刘弘
联系人：牟冲
电话：010－58328112
传真：010－58328748
客服电话：400－887－8827
公司网站：ｗｗｗ．ｕｂｓｓｅｃｕｒｉｔｉｅｓ．ｃｏｍ
（68）名称：恒泰证券股份有限公司
注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号
办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号
法定代表人：庞介民
联系人：常向东
电话：0471－4913998
传真：0471－4930707
客服电话：0471－4961259
公司网站：ｗｗｗ．ｃｎｈｔ．ｃｏｍ．ｃｎ
（69）名称：宏源证券股份有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路233号宏源大厦
办公地址：北京市西城区太平桥大街19号
法定代表人：冯戎
联系人：李巍
电话：010－88085858
传真：010－88085195
客服电话：4008－000－562
（70）名称：中国中投证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心Ａ栋第18层－21层及第04层01．02．03．05．11．12．13．15．16．18．19．20．21．22．23单元
办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心Ａ栋第04、18层至21层
法定代表人：龙增来
联系人：刘毅
电话：0755－82023442
传真：0755－82026539
开放式基金咨询电话：400－600－8008
公司网站：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａ－ｉｎｖｓ．ｃｎ
（71）名称：齐鲁证券有限公司
注册地址：济南市市中区经七路86号
办公地址：济南市经七路86号证券大厦
法定代表人：李玮
联系人：吴阳
电话：0531－68889155
传真：0531－68889752
客服电话：95538
公司网站：ｗｗｗ．ｑｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
（72）名称：方正证券股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22－24层
办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22－24层
法定代表人：雷杰
联系人：彭博
电话：0731－85832343
传真：0731－85832214
客服电话：95571
公司网站：ｗｗｗ．ｆｏｕｎｄｅｒｓｃ．ｃｏｍ
（73）名称：江海证券有限公司
地址：哈尔滨市香坊区赣水路56号
法定代表人：孙名扬
联系人：张宇宏
电话：0451－82336863
传真：0451－82287211
客服电话：4006662288
公司网站：ｗｗｗ．ｊｈｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
（74）名称：华宝证券有限责任公司
注册地址：上海市陆家嘴环路166号未来资产大厦27层
办公地址：上海市陆家嘴环路166号未来资产大厦27层
法定代表人：陈林
联系人：宋歌
电话：021－50122086
传真：021－50122200
客服电话：4008209898
公司网站：ｗｗｗ．ｃｎｈｂｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ
（75）名称：英大证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
法定代表人：赵文安
联系人：王睿
电话：0755－83007069
传真：0755－83007167
客服电话：4008－698－698
公司网站：ｗｗｗ．ｙｄｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ
（76）名称：中国民族证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦Ａ座6－9层
办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦Ａ座6－9层
法定代表人：赵大建
联系人：李微
联系电话：010－59355941
客服电话：40088－95618
公司网站：ｗｗｗ．ｅ5618．ｃｏｍ
（77）名称：华龙证券有限责任公司
注册地址：甘肃省兰州市静宁路308号
办公地址：兰州市城关区东岗西路638号财富大厦
法定代表人：李晓安
联系人：李昕田
电话：0931－4890100
传真：0931－4890118
客服电话：400－6898888
公司网站：ｗｗｗ．ｈｌｚｑｇｓ．ｃｏｍ
（78）名称：信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
法定代表人：高冠江
联系人：唐静
电话：010－63081000
传真：010－63080978
客服电话：400－800－8899
公司网站：ｗｗｗ．ｃｉｎｄａｓｃ．ｃｏｍ
（79）名称：厦门证券有限公司
注册地址：厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼
办公地址：厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼
法定代表人：傅毅辉
联系人：卢金文
电话：0592－5161642
传真：0592－5161640
客服电话：0592－5163588
公司网站：ｗｗｗ．ｘｍｚｑ．ｃｎ
（80）名称：南京证券有限责任公司
住所：江苏省南京市大钟亭8号
法定代表人：张华东
联系人：徐翔
电话：025－83367888－4201
传真：022－83320066
客户服务热线：4008285888
公司网站：ｗｗｗ．ｎｊｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
（81）名称：华融证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街8号
办公地址：北京市西城区金融大街8号Ａ座三层、五层
法定代表人：丁之锁
联系人：陶颖
电话：010－58568040
传真：010－58568062
客服电话：010－58568118
公司网站：ｗｗｗ．ｈｒｓｅｃ．ｃｏｍ．ｃｎ
（82）名称：浙商证券有限责任公司
注册地址：杭州市杭大路1号
办公地址：杭州市杭大路1号黄龙世纪广场Ａ区6－7层
法定代表人：吴承
联系人：谢项辉
电话：0571－87901053
传真：0571－87901913
客服电话：0571－967777
公司网站：ｗｗｗ．ｓｔｏｃｋｅ．ｃｏｍ．ｃｎ
（83）名称：西南证券股份有限公司
注册地址：重庆市渝中区临江支路2号合景国际大厦Ａ幢
办公地址：重庆市渝中区临江支路2号合景国际大厦Ａ幢
法定代表人：王珠林
联系人：陈诚
电话：023－63786464
传真：023－63786311
客服电话：4008－096－096
公司网站：ｗｗｗ．ｓｗｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ
（84）名称：国金证券股份有限公司
注册地址：成都市东城根上街95号
办公地址：成都市东城根上街95号
法定代表人：冉云
联系人：金喆
电话：028－86690126
传真：028－86690126
客服电话：4006600109
公司网站：ｗｗｗ．ｇｊｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
（85）名称：新时代证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区金融大街1号Ａ座8层
办公地址：北京市西城区金融大街1号Ａ座8层
法人代表：马金声
联络人：孙恺
联系电话：010－83561149
客服电话：400－698－9898
传真：010－83561094
网址：ｗｗｗ．ｘｓｄｚｑ．ｃｎ
（86）名称：日信证券有限责任公司
注册地址：呼和浩特市新城区锡林南路18号
办公地址：呼和浩特市新城区锡林南路18号
法定代表人：孔佑杰
联系人：陈韦杉
联系电话：010－88086830－730010－88086830－737
传真：010－66412537
客服电话：010－88086830
公司网址：ｗｗｗ．ｒｘｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
（87）名称：天风证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼
办公地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼
法人代表：余磊
联系人：翟璟
联系电话：027－87618882
客服电话 028－86712334
传真：027－87618863
公司网址： ｗｗｗ．ｔｆｚｑ．ｃｏｍ
（88）名称：东莞证券有限责任公司
注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号
办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心30楼
法人代表：张运勇
联系人：苏卓仁
联系电话：0769－22112062
客服电话：0769－961130
传真：0769－22119423
公司网址：ｗｗｗ．ｄｇｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
基金管理人可根据有关法律、法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时公告。
（二）场内发售机构
具有基金代销业务资格且符合深圳证券交易所相关规定的深圳证券交易所会员单位（具体名单见深交所网站ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｓｚｓｅ．ｃｎ／ｍａｉｎ／ｍａｒｋｅｔｄａｔａ／ｔｊｓｊ／ｊｙｐｍ／ｍｅｍｂｅｒｌｉｓｔ／）。
（三）注册登记机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所：北京西城区金融大街27号投资广场23层
法定代表人：金颖
办公地址：北京西城区金融大街27号投资广场23层
电话：010－59378835
传真：010－59378907
联系人：任瑞新
（四）律师事务所和经办律师
名称：国浩律师集团（广州）事务所
住所： 广东省广州市体育西路189号城建大厦9楼
负责人：程秉
电话：020－38799345
传真： 020－38799335
经办律师：程秉、李彩霞
联系人：程秉
（五）会计师事务所和经办注册会计师
名称：深圳市鹏城会计师事务所有限公司
办公地址：深圳市福田区滨河路与彩田路交汇处联合广场Ａ栋塔楼
法人代表：饶永
电话：0755－83732888
传真：0755－82237549
经办注册会计师：杨克晶 禤文欣
联系人：杨克晶
四、基金的名称
广发中证500指数证券投资基金
五、基金的类型
上市契约型开放式
六、基金的投资目标
本基金采用被动式投资策略，通过严格的投资程序约束和数量化风险管理手段，力争控制本基金的净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度小于0．35％，年跟踪误差不超过4％，实现对中证500指数的有效跟踪。
七、基金的投资方向
本基金投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括中证500指数成份股、备选成份股、新股（一级市场初次发行或增发）等，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5％。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
八、基金的投资策略
（一）资产配置策略
本基金以追求标的指数长期增长的稳定收益为宗旨，在降低跟踪误差和控制流动性风险的双重约束下构建指数化的投资组合。
本基金股票投资比例为90％－95％，其中将不低于90％的股票资产投资于中证500指数成份股和备选成分股，其中备选成份股投资比例不高于股票资产的15％，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5％。
（二）股票组合构建
1、股票组合构建原则
本基金采用完全复制法来跟踪中证500指数，按照个股在标的指数中证500指数中的基准权重构建股票组合。
2、股票组合构建方法
本基金采取完全复制法，即完全按照标的指数的成份股组成及其权重构建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变动进行相应调整。
当预期成份股发生调整和成份股发生配股、增发、分红等行为时，以及因基金的申购和赎回对本基金跟踪标的指数的效果可能带来影响时，基金管理人会对投资组合进行适当调整，降低跟踪误差。
如有因受股票停牌、股票流动性或其他一些影响指数复制的市场因素的限制，使基金管理人无法依指数权重购买成份股，基金管理人可以根据市场情况，结合经验判断，对投资组合进行适当调整，以获得更接近标的指数的收益率。
3、股票组合调整
（1）定期调整
本基金股票组合根据所跟踪的中证500指数对其成份股的调整而进行相应的定期跟踪调整。
（2）不定期调整
1）与指数相关的调整
根据指数编制规则，当中证500指数成份股因增发、送配等股权变动而需进行成份股权重新调整时，本基金将根据中证500指数在股权变动公告日次日发布的临时调整决定及其需调整的权重比例，进行相应调整。
2）申购赎回调整
根据本基金的申购和赎回情况，对股票投资组合进行调整，从而有效跟踪标的指数。
3）其他调整
本基金可以参与一级市场新股认购，由此得到的非成份股将在规定持有期之后的一定时间以内卖出。
（三）投资决策依据和决策程序
1、决策依据
以《基金法》、本基金合同、公司章程等有关法律法规为决策依据，并以维护基金份额持有人利益作为最高准则。
2、决策程序
（1）投资决策委员会制定整体投资战略。
（2）研究发展部对中证500指数成份股进行持续跟踪调研分析，并根据自身或者其他研究机构的研究成果提供研究报告，对投资决策提供建议。
（3）基金经理小组根据投资决策委员会的投资战略，在研究部门研究报告的指引下，结合对证券市场、上市公司、投资时机的分析，拟订基金的具体投资计划。
（4）投资决策委员会对基金经理小组提交的方案进行论证分析，并形成决策纪要。
（5）根据决策纪要，基金经理小组构造具体的投资组合及操作方案，交由交易部执行。
（6）交易部按有关交易规则执行，并将有关信息反馈基金经理小组。
（7）绩效评估与风险管理岗采用量化模型进行跟踪误差的评估，并定期进行基金绩效评估，向投资决策委员会提交综合评估意见和改进方案。
（8）风险控制委员会对识别、防范、控制基金运作各个环节的风险全面负责，尤其重点关注基金投资组合的风险状况；绩效评估与风险管理岗重点控制基金投资组合的市场风险和流动性风险。
九、业绩比较基准
本基金业绩比较基准为：95％×中证500指数收益率＋5％×银行同业存款收益率。
十、风险收益特征
本基金为股票型基金，具有较高风险、较高预期收益的特征，其风险和预期收益均高于货币市场基金和债券型基金。
十一、基金投资组合报告
广发基金管理有限公司董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对本报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行根据本基金基金合同规定，于2012年6月13日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至2012年3月31日，本报告中所列财务数据未经审计。
1、报告期末基金资产组合情况
序号
项目
金额（元）
占基金总资产的比例（％）
1
权益投资
3，391，177，761．63
93．02
其中：股票
3，391，177，761．63
93．02
2
固定收益投资
145，110，000．00
3．98
其中：债券
145，110，000．00
3．98
资产支持证券
－
－
3
金融衍生品投资
－
－
4
买入返售金融资产
－
－
其中：买断式回购的买入返售金融资产
－
－
5
银行存款和结算备付金合计
96，771，441．01
2．65
6
其他各项资产
12，655，297．84
0．35
7
合计
3，645，714，500．48
100．00
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
代码
行业类别
公允价值（元）
占基金资产净值比例（％）
Ａ
农、林、牧、渔业
61，562，650．36
1．69
Ｂ
采掘业
47，868，499．30
1．32
Ｃ
制造业
1，953，611，147．79
53．70
Ｃ0
食品、饮料
181，100，762．06
4．98
Ｃ1
纺织、服装、皮毛
105，602，025．58
2．90
Ｃ2
木材、家具
15，519，959．73
0．43
Ｃ3
造纸、印刷
69，264，227．11
1．90
Ｃ4
石油、化学、塑胶、塑料
339，591，103．44
9．33
Ｃ5
电子
264，647，899．98
7．27
Ｃ6
金属、非金属
227，327，318．30
6．25
Ｃ7
机械、设备、仪表
488，544，772．62
13．43
Ｃ8
医药、生物制品
226，835，921．68
6．23
Ｃ99
其他制造业
35，177，157．29
0．97
Ｄ
电力、煤气及水的生产和供应业
141，081，906．18
3．88
Ｅ
建筑业
68，056，711．77
1．87
Ｆ
交通运输、仓储业
151，492，814．32
4．16
Ｇ
信息技术业
162，605，775．48
4．47
Ｈ
批发和零售贸易
220，303，510．62
6．06
Ｉ
金融、保险业
29，853，610．93
0．82
Ｊ
房地产业
241，708，643．38
6．64
Ｋ
社会服务业
113，263，435．00
3．11
Ｌ
传播与文化产业
86，747，174．14
2．38
Ｍ
综合类
113，021，882．36
3．11
合计
3，391，177，761．63
93．21
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号
股票代码
股票名称
数量（股）
公允价值（元）
占基金资产净值比例（％）
1
000970
中科三环
924，028
24，015，487．72
0．66
2
000917
电广传媒
739，712
21，540，413．44
0．59
3
600060
海信电器
1，186，180
21，208，898．40
0．58
4
600827
友谊股份
1，755，219
21，027，523．62
0．58
5
600199
金种子酒
885，222
17，757，553．32
0．49
6
000939
凯迪电力
1，717，174
17，223，255．22
0．47
7
000877
天山股份
778，827
16，962，852．06
0．47
8
600298
安琪酵母
619，711
16，509，101．04
0．45
9
600079
人福医药
898，217
16，176，888．17
0．44
10
002236
大华股份
317，422
15，261，649．76
0．42
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号
债券品种
公允价值（元）
占基金资产净值比例（％）
1
国家债券
－
－
2
央行票据
145，110，000．00
3．99
3
金融债券
－
－
其中：政策性金融债
－
－
4
企业债券
－
－
5
企业短期融资券
－
－
6
中期票据
－
－
7
可转债
－
－
8
其他
－
－
9
合计
145，110，000．00
3．99
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
序号
债券代码
债券名称
数量（张）
公允价值（元）
占基金资产净值比例（％）
1
1101094
11央行票据94
1，500，000
145，110，000．00
3．99
2
－
－
－
－
－
3
－
－
－
－
－
4
－
－
－
－
－
5
－
－
－
－
－
6、投资组合报告附注
（1）本基金持有的每只股票的价值均不超过基金资产净值的10％。
（2）报告期内本基金投资的前十名股票的发行主体未被监管部门立案调查或在本报告编制日前一年内本基金投资的前十名股票的发行主体未受到公开谴责和处罚。
（3）本基金投资的前十名股票均未超出基金合同规定的备选股票库。
（4）本基金其他各项资产构成
序号
名称
金额（元）
1
存出保证金
1，047，776．16
2
应收证券清算款
1，039，143．56
3
应收股利
－
4
应收利息
1，623，147．06
5
应收申购款
8，945，231．06
6
其他应收款
－
7
待摊费用
－
8
其他
－
9
合计
12，655，297．84
（5） 截至2012年3月31日，本基金末持有的处于转股期的可转换债券。
（6）截至2012年3月31日，本基金未持有权证。
（7）截至2012年3月31日，本基金未持有资产支持证券。
（8）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序号
股票代码
股票名称
流通受限部分的公允价值（元）
占基金资产净值比例（％）
流通受限情况说明
1
600298
安琪酵母
16，509，101．04
0．45
临时停牌
2
－
－
－
－
－
3
－
－
－
－
－
4
－
－
－
－
－
5
－
－
－
－
－
6
－
－
－
－
－
7
－
－
－
－
－
8
－
－
－
－
－
9
－
－
－
－
－
10
－
－
－
－
－
十二、基金的业绩
本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。基金业绩数据截至2012年3月31日。
1、净值增长率与同期业绩基准收益率比较表
阶 段
净值增长率（1）
净值增长率标准差（2）
业绩比较基准收益率（3）
业绩比较基准收益率标准差（4）
（1）－（3）
（2）－（4）
2009．11．26－2009．12．31
0．90％
0．67％
－0．56％
2．06％
1．46％
－1．39％
2010．01．01－2010．12．31
8．52％
1．71％
9．57％
1．72％
－1．05％
－0．01％
2011．01．01－2011．12．31
－32．51％
1．42％
－32．10％
1．45％
－0．41％
－0．03％
2012．01．01－2012．03．31
3．11％
1．82％
4．37％
1．84％
－1．26％
－0．02％
自基金成立至今
－23．80％
1．57％
－22．97％
1．64％
－0．83％
－0．07％
注：业绩比较基准：95％×中证500指数收益率＋5％×银行同业存款收益率
2、自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
广发中证500指数证券投资基金
累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
（2009年11月26日至2012年3月31日）
■
（1）业绩比较基准：95％×中证500指数收益率＋5％×银行同业存款收益率
（2）本基金建仓期为基金合同生效后三个月，建仓期结束时本基金资产配置比例符合本基金合同有关规定。
十三、基金费用与税收
（一）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的0．60％年费率计提。管理费的计算方法如下：
Ｈ＝Ｅ×0．60％÷当年天数
Ｈ为每日应计提的基金管理费
Ｅ为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0．15％的年费率计提。托管费的计算方法如下：
Ｈ＝Ｅ×0．15％÷当年天数
Ｈ为每日应计提的基金托管费
Ｅ为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
上述“一、基金费用的种类”中第3－7项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（三）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费用等费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
（四）费用调整
基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费率、基金销售费率等相关费率。
调高基金管理费率、基金托管费率或基金销售费率等费率，须召开基金份额持有人大会审议；调低基金管理费率、基金托管费率或基金销售费率等费率，无须召开基金份额持有人大会。
基金管理人必须最迟于新的费率实施日前2个工作日在至少一种指定媒体和基金管理人网站上公告。
（五）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求， 结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对《广发中证500指数证券投资基金（ＬＯＦ）招募说明书》（更新［2011年2号］）进行了更新，主要更新的内容如下：
1、在“第三部分 基金管理人”部分，根据基金管理人的人员变动情况进行了更新。
2、在“第四部分 基金托管人”部分，根据托管行人员变动情况和基金托管业务经营情况对托管人信息进行了相应更新。
3、在“第五部分 相关服务机构”部分，增加了相关的代销机构，对原有销售机构的资料进行更新，相关事宜均已公告。
4、在“第十二部分 基金的投资”部分，更新了截至2012年3月31日的投资组合报告的内容。
5、在“第十三部分 基金的业绩”部分，对截至2012年3月31日的基金业绩表现情况予以披露。
6、根据最新公告对“第二十五部分 其他应披露的事项”进行了更新。
广发基金管理有限公司
二〇一二年七月五日