嘉实成长收益证券投资基金更新招募说明书摘要

　　基金管理人： 嘉实基金管理有限公司

　　基金托管人： 中国银行股份有限公司

　　嘉实成长收益证券投资基金（以下简称“本基金或基金”）经中国证券监督管理委员会于2002 年9月26日《关于同意嘉实成长收益证券投资基金设立的批复》（证监基金字 ［2002］ 68号）核准公开发售。本基金基金合同于2002年11月5日正式生效，自该日起本基金管理人正式开始管理本基金。本基金类型为契约型开放式，根据本基金的投资目标和投资范围，本基金属于成长收益混合型证券投资基金。

　　重要提示

　　投资有风险，投资者申购本基金时应认真阅读本招募说明书。

　　基金的过往业绩并不预示其未来表现。

　　本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《证券投资基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。

　　基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

　　本招募说明书所载内容截止日为2012年5月5日（特别事项注明除外），有关财务数据和净值表现截止日为2012年3月31日（未经审计）。

　　一、基金管理人

　　（一）基金管理人概况

　　住所、办公地址

　　深圳市深南大道7088号招商银行大厦

　　法定代表人

　　傅育宁

　　联系人

　　邓炯鹏

　　电话

　　（0755）83198888

　　传真

　　（0755）83195050

　　网址

　　ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

　　客服电话

　　95555

　　（二）主要人员情况

　　1、基金管理人董事、监事、总经理及其他高级管理人员基本情况

　　安奎先生，董事长，大学本科，中共党员，曾任吉林农业机械研究所主任；吉林省信托投资公司外经处处长、香港吉信有限公司总经理；吉林省证券公司总经理；东北证券有限责任公司监事长；吉林天信投资公司总经理；中诚信托有限责任公司副总经理。2011年8月5日起任嘉实基金管理有限公司董事长

　　赵学军先生，董事、总经理，经济学博士，中共党员。曾就职于天津通信广播公司电视设计所、外经贸部中国仪器进出口总公司、北京商品交易所、天津纺织原材料交易所、商鼎期货经纪有限公司、北京证券有限公司、大成基金管理有限公司。2000年10月至今任嘉实基金管理有限公司总经理。

　　高方先生，董事，大学本科，中共党员，高级经济师。曾任中国建设银行总行副处长，外企服务总公司宏银实业公司副总经理。1996年9月至今历任中诚信托有限责任公司总裁助理、副总裁，现任中诚信托有限责任公司副总裁。

　　Ｗｏｌｆｇａｎｇ Ｍａｔｉｓ 先生，董事，德国籍，法兰克福商学校经济专业（Ｆｒａｎｋｆｕｒｔ Ｂｕｓｉｎｅｓｓ Ｓｃｈｏｏｌ ｏｆ Ｅｃｏｎｏｍｉｃｓ）。曾任德意志银行全球固定收益负责人、全球市场负责人，董事总经理（ＭＤ）。现任德意志资产管理公司（法兰克福）董事会成员、ＣＥＯ兼发言人。

　　Ｍａｒｋ Ｃｕｌｌｅｎ先生，董事，澳大利亚籍，澳大利亚莫纳什大学经济政治专业学士。曾任达灵顿商品（Ｄａｒｌｉｎｇｔｏｎ Ｃｏｍｍｏｄｉｔｉｅｓ）商品交易主管，贝恩（Ｂａｉｎ＆Ｃｏｍｐａｎｙ）期货与商品部负责人，德意志银行（纽约）全球股票投资部首席运营官、ＭＤ。现任德意志资产管理（纽约）全球首席运营官、ＭＤ。

　　韩家乐先生，董事。1990年毕业于清华大学经济管理学院，硕士研究生。1990年至今任海问证券投资咨询有限公司总经理；1994年至今任北京德恒有限责任公司总经理；2001年11月至今任立信投资有限责任公司董事长。

　　王巍先生，独立董事，美国福特姆大学文理学院国际金融专业博士。曾任职于中国建设银行辽宁分行。曾任中国银行总行国际金融研究所助理研究员，美国化学银行分析师，美国世界银行顾问，中国南方证券有限公司副总裁，万盟投资管理有限公司董事长。2004至今任万盟并购集团董事长。

　　张维炯先生，独立董事、中共党员，教授、加拿大不列颠哥伦比亚大学商学院博士。曾任上海交通大学动力机械工程系教师，上海交通大学管理学院副教授、副院长。1997年至今任中欧国际工商学院教授、副院长。

　　汤欣先生，独立董事，中共党员，法学博士。1998年9月至2000年6月在北京大学法学学科从事博士后研究工作，2000年7月至今历任清华大学法学院讲师、副教授。现任清华大学法学院副教授。

　　朱蕾女士，监事，中共党员，硕士研究生。曾任首都医科大学教师，中国保险监督管理委员会主任科员，国都证券有限责任公司高级经理，中欧基金管理有限公司发展战略官、北京代表处首席代表、董事会秘书。2007年10月至今任中诚信托有限责任公司国际业务部总经理。

　　穆群先生，监事，经济师，硕士研究生。曾任西安电子科技大学助教，长安信息产业（集团）股份有限公司董事会秘书，北京德恒有限责任公司财务主管。2001年11月至今任立信投资有限公司财务总监。

　　王利刚先生，监事，经济学学士。2001年2月至今，就职于嘉实基金管理有限公司综合管理部、人力资源部，历任人力资源部副总监、总监。

　　宋振茹女士，副总经理，中共党员，硕士研究生，经济师。1981年6月至1996年10月任职于中办警卫局。1996年11月至1998年7月于中国银行海外行管理部任副处长。1998年7月至1999年3月任博时基金管理公司总经理助理。1999年3月至今任职于嘉实基金管理有限公司，历任督察员和公司副总经理。

　　张峰先生，副总经理，中共党员、硕士。曾就职于国家计委，曾任嘉实基金管理有限公司研究部副总监、市场部总监、公司督察长。

　　戴京焦女士，副总经理，武汉大学经济学硕士，加拿大大不列颠哥伦比亚大学ＭＢＡ。历任平安证券投资银行部总经理、平安保险集团公司资产管理部副总经理兼负责人；平安证券公司助理总经理，平安集团投资审批委员会委员。2004年3月加盟嘉实基金管理有限公司任公司总经理助理。

　　王炜女士，督察长，中共党员，法学硕士。曾就职于中国政法大学法学院、北京市陆通联合律师事务所、北京市智浩律师事务所、新华保险股份有限公司。曾任嘉实基金管理有限公司法律部总监。

　　2、本基金基金经理

　　（1）现任基金经理

　　刘天君先生，1978年出生，毕业于北京大学光华管理学院，获经济学硕士学位。10年证券基金从业经验。2001年7月至2003年4月任招商证券研发中心行业研究员；2003年4月加入嘉实基金管理有限公司，历任行业研究员、研究部副总监，现任股票投资部总监。2006年8月3日至2008年2月27日任嘉实泰和封闭基金经理，2007年4月17日至2009年7月14日任嘉实成长收益混合基金经理。2007年12月8日至今任嘉实优质企业股票基金经理。2010年11月5日至今任本基金基金经理。

　　（2）历任基金经理

　　2002年11月5日至2004年8月10日窦玉明先生任本基金基金经理；2003年1月24日至2007年4月16日孙林先生任本基金基金经理。2006年11月23日至2008年7月22日刘志强先生任本基金基金经理。2007年4月17日至2009年7月13日刘天君先生任本基金基金经理。2009年7月14日至2010年11月4日徐晨光先生任本基金经理。

　　3、本基金采取集体投资决策制度，投资决策委员会的成员包括：公司总经理赵学军先生，公司副总经理戴京焦女士、公司总经理助理邵健先生、总经理助理詹凌蔚先生、股票投资部总监刘天君先生、机构投资部总监党开宇女士、资深基金经理陈勤先生。

　　上述人员之间不存在近亲属关系。

　　二、基金托管人

　　名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）

　　住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号

　　首次注册登记日期：1983年10月31日

　　变更注册登记日期：2004年8月26日

　　注册资本：人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整

　　法定代表人：肖 钢

　　基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号

　　托管及投资者服务部总经理：李爱华

　　托管部门信息披露联系人：唐州徽

　　电话：（010）66594855

　　传真：（010）66594942

　　发展概况：

　　中国银行于1998年设立基金托管部，为进一步树立以投资者为中心的服务理念，中国银行于2005年3月23日正式将基金托管部更名为托管及投资者服务部，下设覆盖集合类产品、机构类产品、全球托管产品、投资分析及监督服务、风险管理与内控、核算估值、信息技术、资金和证券交收等各层面的多个团队，现有员工120余人。另外，中国银行在重点分行已开展托管业务。

　　目前，中国银行拥有证券投资基金、一对多专户、一对一专户、社保基金、保险资产、ＱＦＩＩ资产、ＱＤＩＩ资产、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、信托资产、年金资产、理财产品、海外人民币基金、私募基金等门类齐全的托管产品体系。在国内，中国银行率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，为各类客户提供个性化的托管服务。2010年末中国银行在中国内地托管的资产突破万亿元，居同业前列。

　　三、相关服务机构

　　（一）基金份额发售机构

　　1．直销机构

　　（1）嘉实基金管理有限公司北京直销中心

　　名称

　　嘉实基金管理有限公司

　　注册地址

　　上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期23楼01－03单元

　　办公地址

　　北京市建国门北大街8号华润大厦8层

　　法定代表人

　　安奎

　　总经理

　　赵学军

　　成立日期

　　1999年3月25日

　　注册资本

　　1．5亿元

　　股权结构

　　中诚信托有限责任公司40％，德意志资产管理（亚洲）有限公司30％，立信投资有限责任公司30％。

　　存续期间

　　持续经营

　　电话

　　（010）65215566

　　传真

　　（010）65185678

　　联系人

　　胡勇钦

　　（2）嘉实基金管理有限公司上海直销中心

　　注册地址

　　福州市湖东路154

　　办公地址

　　上海市江宁路168

　　法定代表人

　　高建平

　　联系人

　　刘玲

　　电话

　　（021）52629999

　　传真

　　（021）62569070

　　网址

　　ｗｗｗ．ｃｉｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　客服电话

　　95561

　　（3）嘉实基金管理有限公司成都分公司

　　住所、办公地址

　　北京市东城区建国门内大街22号

　　法定代表人

　　吴建

　　联系人

　　郑鹏

　　电话

　　010－85238667

　　传真

　　010－85238680

　　网址

　　ｗｗｗ．ｈｘｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　客服电话

　　95577

　　（4）嘉实基金管理有限公司深圳分公司

　　住所、办公地址

　　深圳深南东路5047号深圳发展银行大厦

　　法定代表人

　　肖遂宁

　　联系人

　　张青

　　电话

　　（0755）82088888

　　传真

　　（0755）82080406

　　网址

　　ｗｗｗ．ｓｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　客服电话

　　95501

　　（5）嘉实基金管理有限公司青岛分公司

　　住所

　　北京市西城区金融大街甲17号首层

　　办公地址

　　北京市西城区金融大街丙17号

　　法定代表人

　　闫冰竹

　　联系人

　　谢小华

　　电话

　　（010）66223587

　　传真

　　（010）66226045

　　网址

　　ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｂｅｉｊｉｎｇ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　客服电话

　　95526

　　（6）嘉实基金管理有限公司杭州分公司

　　住所、办公地址

　　东莞市城区运河东一路193号

　　法定代表人

　　廖玉林

　　联系人

　　巫渝峰

　　电话

　　（0769）22100193

　　传真

　　（0769）22117730

　　网址

　　ｗｗｗ．ｄｏｎｇｇｕａｎｂａｎｋ．ｃｎ

　　客服电话

　　（0769）96228

　　（7）嘉实基金管理有限公司福州分公司

　　住所

　　北京市西城区阜成门内大街410号

　　办公地址

　　北京市西城区金融大街9号金融街中心Ｂ座

　　法定代表人

　　乔瑞

　　联系人

　　王薇娜

　　电话

　　（010）63229475

　　传真

　　（010）63229478

　　网址

　　ｗｗｗ．ｂｊｒｃｂ．ｃｏｍ

　　客服电话

　　96198

　　（8）嘉实基金管理有限公司南京分公司

　　办公地址

　　北京市朝阳区建国路91号金地中心Ａ座6层

　　电话

　　（010）65215588

　　传真

　　（010）65180615

　　联系人

　　赵虹

　　（9）嘉实基金管理有限公司广州分公司

　　办公地址

　　上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期23楼01－03单元

　　电话

　　（021）38789658

　　传真

　　（021）68880023

　　联系人

　　吴冬梅

　　2．代销机构

　　（1）中国银行

　　办公地址

　　成都市人民南路一段86号城市之心30Ｈ嘉实基金

　　电话

　　（028）86202100

　　传真

　　（028）86202100

　　联系人

　　胡清泉

　　（2）中国工商银行

　　办公地址

　　深圳市深南东路5047号发展银行大厦附楼二楼

　　电话

　　（0755）25870686

　　传真

　　（0755）25870663

　　联系人

　　周炜

　　（3）中国农业银行

　　办公地址

　　青岛市市南区香港中路10号颐和国际大厦Ａ座3502室

　　电话

　　（0532）66777766

　　传真

　　（0532）66777676

　　联系人

　　曹涌

　　（4）中国建设银行

　　办公地址

　　杭州市西湖区杭大路15号嘉华国际商务中心313室

　　电话

　　（0571）87759328

　　传真

　　（0571）87759331

　　联系人

　　徐莉莉

　　（5）交通银行

　　办公地址

　　福州市鼓楼区五四路158号环球广场25层04单元

　　电话

　　（0591）88013673

　　传真

　　（0591）88013670

　　联系人

　　吴冬梅

　　（6）招商银行

　　办公地址

　　南京市白下区中山东路288号新世纪广场Ａ座4202室

　　电话

　　（025）66671118

　　传真

　　（025）66671100

　　联系人

　　施镜葵

　　（7）上海浦东发展银行

　　办公地址

　　广州市天河区天河北路183号大都会广场2415－2416室

　　电话

　　（020）87555163

　　传真

　　（020）81552120

　　联系人

　　庄文胜

　　（8）兴业银行

　　注册地址

　　北京市西城区复兴门内大街1 号

　　办公地址

　　北京市西城区复兴门内大街1号中国银行总行办公大楼

　　法定代表人

　　肖钢

　　电话

　　（010）66596688

　　传真

　　（010）66594946

　　网址

　　ｗｗｗ．ｂｏｃ．ｃｎ

　　客服电话

　　95566

　　（9）中国民生银行

　　住所、办公地址

　　北京市西城区复兴门内大街55号

　　法定代表人

　　姜建清

　　联系人

　　刘业伟

　　电话

　　95588

　　传真

　　（010）66107914

　　网址

　　ｗｗｗ．ｉｃｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　客服电话

　　95588

　　（10）华夏银行

　　住所、办公地址

　　北京市东城区建国门内大街69号

　　法定代表人

　　蒋超良

　　联系人

　　滕涛

　　电话

　　（010）85108227

　　传真

　　（010）85109219

　　网址

　　ｗｗｗ．ａｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

　　客服电话

　　95599

　　（11）深圳发展银行

　　住所

　　北京市西城区金融大街25号

　　办公地址

　　北京市西城区闹市口大街1号院1号楼长安兴融中心

　　法定代表人

　　王洪章

　　网址

　　ｗｗｗ．ｃｃｂ．ｃｏｍ

　　客服电话

　　95533

　　（12）北京银行

　　住所、办公地址

　　上海市银城中路188号

　　法定代表人

　　胡怀邦

　　联系人

　　曹榕

　　电话

　　（021）58781234

　　传真

　　（021）58408483

　　网址

　　ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ

　　客服电话

　　95559

　　（13）平安银行

　　住所

　　上海淮海中路98号

　　办公地址

　　上海市广东路689号

　　法定代表人

　　王开国

　　联系人

　　金芸、李笑鸣

　　电话

　　（021）23219000

　　传真

　　（021）23219100

　　网址

　　ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ

　　客服电话

　　95553或拨打各营业网点咨询电话

　　（14）宁波银行

　　住所、办公地址

　　上海市常熟路171号

　　法定代表人

　　丁国荣

　　联系人

　　李清怡

　　电话

　　（021）54033888

　　传真

　　（021）54030294

　　网址

　　ｗｗｗ．ｓｙｗｇ．ｃｏｍ

　　客服电话

　　（021）962505

　　（15）青岛银行

　　注册地址

　　上海市浦东新区浦东南路500号

　　办公地址

　　上海市中山东一路12号

　　法定代表人

　　吉晓辉

　　联系人

　　倪苏云、虞谷云

　　电话

　　（021）61618888

　　传真

　　（021）63604199

　　网址

　　ｗｗｗ．ｓｐｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　客服电话

　　95528

　　（16）中国光大银行

　　住所、办公地址

　　北京市西城区金融大街35号国际企业大厦Ｃ座

　　法定代表人

　　顾伟国

　　联系人

　　田薇

　　电话

　　（010）66568430

　　传真

　　010－66568990

　　网址

　　ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　客服电话

　　400－8888－888

　　（17）东莞银行

　　住所、办公地址

　　北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

　　法定代表人

　　常喆

　　联系人

　　黄静

　　电话

　　（010）84183389

　　传真

　　（010） 84183311－3389

　　网址

　　ｗｗｗ．ｇｕｏｄｕ．ｃｏｍ

　　客服电话

　　400－818－8118

　　（18）徽商银行

　　住所

　　北京市朝阳区安立路66号4号楼

　　办公地址

　　北京市朝阳门内大街188号

　　法定代表人

　　王常青

　　联系人

　　权唐

　　清算传真

　　（010）65183880

　　业务传真

　　（010）65182261

　　网址

　　ｗｗｗ．ｃｓｃ108．ｃｏｍ

　　客服电话

　　400－8888－108

　　（19）临商银行

　　住所、办公地址

　　北京市西城区复兴门内大街2号

　　法定代表人

　　董文标

　　联系人

　　董云巍

　　电话

　　（010）58560666

　　传真

　　（010）57092611

　　网址

　　ｗｗｗ．ｃｍｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　客服电话

　　95568

　　（20）浙商银行

　　住所

　　福州市湖东路268号

　　办公地址

　　上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼21层

　　法定代表人

　　兰荣

　　联系人

　　谢高得

　　电话

　　（021）38565785

　　传真

　　（021）38565955

　　网址

　　ｗｗｗ．ｘｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　客服电话

　　95562

　　（21）江苏银行

　　住所、办公地址

　　上海市中山南路318号2号楼22－29层

　　法定代表人

　　潘鑫军

　　联系人

　　吴宇

　　电话

　　（021）63325888

　　传真

　　（021）63326173

　　网址

　　ｗｗｗ．ｄｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　客服电话

　　95503

　　（22）乌鲁木齐商业银行

　　住所、办公地址

　　深圳市深南中路1099

　　法定代表人

　　孙建一

　　联系人

　　芮蕊

　　电话

　　（0755）25841098

　　传真

　　（0755）25879756

　　网址

　　ｈｔｔｐ：／／ｂａｎｋ．ｐｉｎｇａｎ．ｃｏｍ

　　客服电话

　　95511－3

　　（23）渤海银行

　　注册地址、办公地址

　　深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼

　　法定代表人

　　杨宇翔

　　联系人

　　郑舒丽

　　电话

　　0755－22626391

　　传真

　　（0755）82400862

　　网址

　　ｗｗｗ．ｐｉｎｇａｎ．ｃｏｍ

　　客服电话

　　95511—8

　　（24）洛阳银行

　　住所

　　宁波市鄞州区宁南南路700号

　　办公地址

　　宁波市鄞州区宁南南路700号

　　法定代表人

　　陆华裕

　　联系人

　　胡技勋

　　电话

　　（0574）89068340

　　传真

　　（0574）87050024

　　网址

　　ｗｗｗ．ｎｂｃｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　客服电话

　　96528，962528上海、北京地区

　　（25）深圳农村商业银行

　　住所、办公地址

　　深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座38－45层

　　法定代表人

　　宫少林

　　联系人

　　林生迎

　　电话

　　（0755）82943666

　　传真

　　（0755）82943636

　　网址

　　ｗｗｗ．ｎｅｗｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　客服电话

　　4008888111、95565

　　（26）北京农村商业银行

　　住所、办公地址

　　青岛市市南区香港中路68号华普大厦

　　法定代表人

　　郭少泉

　　联系人

　　于庆君

　　电话

　　68602127

　　传真

　　85709799

　　网址

　　ｗｗｗ．ｑｄｃｃｂ．ｃｏｍ

　　客服电话

　　96588（青岛）、4006696588（全国）

　　（27）烟台银行

　　注册地址

　　北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦

　　法定代表人

　　唐双宁

　　联系人

　　朱红

　　电话

　　（010）63636153

　　传真

　　010－683636157

　　网址

　　ｗｗｗ．ｃｅｂｂａｎｋ．ｃｏｍ

　　客服电话

　　95595

　　（28）浙江稠州商业银行

　　住所、办公地址

　　苏州工业园区翠园路181号

　　法定代表人

　　吴永敏

　　联系人

　　方晓丹

　　电话

　　（0512）65581136

　　传真

　　（0512）65588021

　　网址

　　ｗｗｗ．ｄｗｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　客服电话

　　（0512）33396288

　　（29）哈尔滨银行

　　住所、办公地址

　　安徽省合肥市安庆路79号天徽大厦Ａ座

　　法定代表人

　　王晓昕

　　联系人

　　叶卓伟

　　电话

　　（0551）2667635

　　传真

　　（0551）2667684

　　网址

　　ｗｗｗ．ｈｓｂａｎｋ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　客服电话

　　4008896588（安徽省外）、96588（安徽省内）

　　（30）东莞农村商业银行

　　住所、办公地址

　　太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼

　　法定代表人

　　侯巍

　　联系人

　　郭熠

　　电话

　　（0351）8686659

　　传真

　　（0351）8686619

　　网址

　　ｗｗｗ．ｉ618．ｃｏｍ．ｃｎ

　　客服电话

　　400－666－1618

　　（31）中信银行

　　住所、办公地址

　　山东省临沂市沂蒙路336号

　　法定代表人

　　王傢玉

　　联系人

　　寇廷柱

　　电话

　　（0539）8304657

　　传真

　　（0539）8051127

　　网址

　　ｗｗｗ．ｌｓｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

　　客服电话

　　400－699－6588

　　（32）南京银行

　　住所、办公地址

　　浙江省杭州市庆春路288号

　　法定代表人

　　张达洋

　　联系人

　　毛真海

　　电话

　　（0571）87659546

　　传真

　　（0571）87659188

　　网址

　　ｗｗｗ．ｃｚｂａｎｋ．ｃｏｍ

　　客服电话

　　95527

　　（33）广东发展银行

　　住所、办公地址

　　南京市洪武北路55号

　　法定代表人

　　黄志伟

　　联系人

　　田春慧

　　电话

　　（025）58587018

　　传真

　　（025）58587038

　　网址

　　ｗｗｗ．ｊｓｂｃｈｉｎａ．ｃｎ

　　客服电话

　　（025）96098、4008696098

　　（34）杭州银行

　　住所

　　乌鲁木齐市新华北路8号

　　办公地址

　　乌鲁木齐市新华北路8号商业银行大厦

　　法定代表人

　　农惠臣

　　联系人

　　何佳

　　电话

　　（0991）8824667

　　传真

　　（0991）8824667

　　网址

　　ｗｗｗ．ｕｃｃｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　客服电话

　　（0991）96518

　　（35）温州银行

　　住所、办公地址

　　天津市河西区马场道201－205号

　　法定代表人

　　刘宝凤

　　联系人

　　王宏

　　电话

　　（022）58316666

　　传真

　　（022）58316569

　　网址

　　ｗｗｗ．ｃｂｈｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　客服电话

　　400－888－8811

　　（36）上海农村商业银行

　　住所、办公地址

　　深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

　　法定代表人

　　何如

　　联系人

　　齐晓燕

　　电话

　　0755－82130833

　　传真

　　0755－82133952

　　网址

　　ｗｗｗ．ｇｕｏｓｅｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　客服电话

　　95536

　　（37）天津银行

　　住所、办公地址

　　洛阳市洛龙区开元大道256号

　　法定代表人

　　王建甫

　　联系人

　　胡艳丽

　　电话

　　（0379）65921977

　　传真

　　（0379）65920155

　　网址

　　ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｌｕｏｙａｎｇ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　客服电话

　　（0379）96699

　　（38）中信证券股份有限公司

　　住所、办公地址

　　广东省深圳市罗湖区深南东路3038号合作金融大厦

　　法定代表人

　　李伟

　　联系人

　　宋永成

　　电话

　　（0755）25188064、（0755）25188263

　　传真

　　（0755）25188785

　　网址

　　ｗｗｗ．961200．ｎｅｔ

　　ｗｗｗ．4001961200．ｎｅｔ

　　客服电话

　　4001961200

　　（39）国泰君安证券股份有限公司

　　住所、办公地址

　　山东省烟台市芝罘区海港路25号

　　法定代表人

　　庄永辉

　　联系人

　　姚华

　　电话

　　（0535）6691337

　　传真

　　（0535）6699884

　　网址

　　ｗｗｗ．ｙａｎｔａｉｂａｎｋ．ｎｅｔ

　　客服电话

　　4008－311－777

　　（40）海通证券股份有限公司

　　住所地址

　　浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧

　　办公地址

　　浙江省杭州市延安路128号

　　法定代表人

　　金子军

　　联系人

　　董晓岚、邵利兵

　　电话

　　（0571）87117616

　　传真

　　（0571）87117607

　　网址

　　ｗｗｗ．ｃｚｃｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　客服电话

　　（0571）96527、4008096527

　　（41）申银万国证券股份有限公司

　　住所、办公地址

　　哈尔滨市道里区尚志大街160号

　　法定代表人

　　郭志文

　　联系人

　　王超

　　电话

　　0451－86779007

　　传真

　　0451－86779218

　　网址

　　ｗｗｗ．ｈｒｂｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　客服电话

　　95537

　　（42）中国银河证券股份有限公司

　　住所、办公地址

　　东莞市城区旗峰路2号

　　法定代表人

　　何沛良

　　联系人

　　谭少筠

　　电话

　　（0769）22118343

　　传真

　　（0769）22320896

　　网址

　　ｗｗｗ．ｄｒｃｂａｎｋ．ｃｏｍ

　　客服电话

　　（0769）961122

　　（43）国都证券有限责任公司

　　住所、办公地址

　　广西桂林市辅星路13号

　　法定代表人

　　张雅锋

　　联系人

　　牛孟宇

　　电话

　　0755－83709350

　　传真

　　0755－83700205

　　网址

　　ｗｗｗ．ｇｈｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　客服电话

　　95563（ 全国）

　　（44）中信建投证券股份有限公司

　　住所、办公地址

　　北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦Ｃ座

　　法定代表人

　　田国立

　　联系人

　　丰靖

　　网址

　　ｂａｎｋ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ

　　客服电话

　　95558

　　（45）兴业证券股份有限公司

　　住所、办公地址

　　南京市白下区淮海路50号

　　法定代表人

　　林复

　　联系人

　　翁俊

　　电话

　　（025）84544021

　　传真

　　（025）84544129

　　网址

　　ｗｗｗ．ｎｊｃｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　客服电话

　　4008896400

　　（46）国盛证券有限责任公司

　　住所、办公地址

　　广东省广州市农林下路83号

　　法定代表人

　　董建岳

　　联系人

　　詹全鑫、张扬眉

　　电话

　　（020）38322256

　　传真

　　（020）87310955

　　网址

　　ｗｗｗ．ｇｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　客服电话

　　800－830－8003、400－830－8003

　　（47）东方证券股份有限公司

　　住所、办公地址

　　杭州市庆春路46号杭州银行大厦

　　法定代表人

　　吴太普

　　联系人

　　严峻

　　电话

　　（0571）85108309

　　传真

　　（0571）85108309

　　网址

　　ｗｗｗ．ｈｚｂａｎｋ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　客服电话

　　400－888－8508

　　（48）平安证券有限责任公司

　　住所、办公地址

　　江苏省常州市延陵西路23号投资广场18、19楼

　　法定代表人

　　朱科敏

　　联系人

　　梁旭

　　电话

　　（0519）88157761

　　传真

　　（0519）88157761

　　网址

　　ｗｗｗ．ｌｏｎｇｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　客服电话

　　400－888－8588

　　（49）招商证券股份有限公司

　　住所

　　温州市车站大道华海广场1号楼

　　办公地址

　　温州市车站大道196号

　　法定代表人

　　邢增福

　　联系人

　　林波

　　电话

　　（0577）88990082

　　传真

　　（0577） 88995217

　　网址

　　ｗｗｗ．ｗｚｂａｎｋ．ｃｎ

　　客服电话

　　（0577）96699

　　（59）财富证券有限责任公司

　　住所

　　上海市浦东新区浦东大道981号

　　办公地址

　　上海市银城中路8号中融碧玉蓝天大厦15层

　　法定代表人

　　胡平西

　　联系人

　　吴海平

　　电话

　　（021）38576977

　　传真

　　（021）50105124

　　网址

　　ｗｗｗ．ｓｒｃｂ．ｃｏｍ

　　客服电话

　　（021）962999

　　（51）东吴证券股份有限公司

　　住所、办公地址

　　天津市河西区友谊路15号

　　法定代表人

　　王金龙

　　联系人

　　杨森

　　电话

　　（022）28405330

　　传真

　　（022）28405631

　　网址

　　ｗｗｗ．ｂａｎｋ－ｏｆ－ｔｉａｎｊｉｎ．ｃｏｍ

　　客服电话

　　4006－960296

　　（52）中信万通证券有限责任公司

　　住所、办公地址

　　北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

　　法定代表人

　　王东明

　　联系人

　　陈忠

　　电话

　　（010）60833722

　　传真

　　（010）60833739

　　网址

　　ｗｗｗ．ｃｓ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ

　　客服电话

　　95558

　　（53）山西证券股份有限公司

　　住所

　　上海市浦东新区商城路618号

　　办公地址

　　上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼

　　法定代表人

　　万建华

　　联系人

　　芮敏祺

　　电话

　　（021）38676666

　　传真

　　（021）38670666

　　网址

　　ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ

　　客服电话

　　4008888666

　　（54）南京证券有限责任公司

　　住所、办公地址

　　浙江省杭州滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19层、20层

　　法定代表人

　　沈强

　　联系人

　　周妍

　　电话

　　（0571）96598

　　传真

　　（0571）85783771

　　网址

　　ｗｗｗ．ｂｉｇｓｕｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　客服电话

　　（0571）96598

　　（55）民生证券有限责任公司

　　住所、办公地址

　　上海市西藏中路336号

　　法定代表人

　　郁忠民

　　联系人

　　张瑾

　　电话

　　（021）53519888

　　传真

　　（021）53519888

　　网址

　　ｗｗｗ．962518．ｃｏｍ

　　客服电话

　　（021）962518、4008918918

　　（56）渤海证券股份有限公司

　　住所

　　江西省南昌市北京西路88 号江信国际金融大厦

　　办公地址

　　江西省南昌市北京西路88号江信国际金融大厦4楼

　　法定代表人

　　曾小普

　　联系人

　　徐美云

　　电话

　　（0791）86285337

　　传真

　　（0791）86282293

　　网址

　　ｗｗｗ．ｇｓｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ

　　客服电话

　　4008222111

　　（57）光大证券股份有限公司

　　住所、办公地址

　　甘肃省兰州市静宁路308号

　　法定代表人

　　李晓安

　　联系人

　　李昕田

　　电话

　　（0931）8784656

　　传真

　　（0931）4890628

　　网址

　　ｗｗｗ．ｈｌｚｑｇｓ．ｃｏｍ

　　客服电话

　　（0931）4890208、4890619

　　（58）浙商证券有限责任公司

　　住所

　　山西省大同市大北街13号

　　办公地址

　　山西省太原市长治路111 号山西世贸中心Ａ 座Ｆ12、Ｆ13

　　法定代表人

　　董祥

　　联系人

　　薛津

　　电话

　　（0351）4130322

　　传真

　　（0351）4130322

　　网址

　　ｗｗｗ．ｄｔｓｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　客服电话

　　4007121212

　　（59）国信证券股份有限公司

　　住所、办公地址

　　湖南省长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼

　　法定代表人

　　周晖

　　联系人

　　郭磊

　　电话

　　（0731）84403319

　　传真

　　（0731）84403439

　　网址

　　ｗｗｗ．ｃｆｚｑ．ｃｏｍ

　　客服电话

　　（0731）84403360

　　（60）安信证券股份有限公司

　　住所

　　青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层（1507－1510室）

　　办公地址

　　青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场20层

　　法定代表人

　　杨宝林

　　联系人

　　吴忠超

　　电话

　　（0532）85022326

　　传真

　　（0532）85022605

　　网址

　　ｗｗｗ．ｚｘｗｔ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　客服电话

　　（0532）96577

　　（61）长城证券有限责任公司

　　住所、办公地址

　　江苏省南京市大钟亭8号

　　法定代表人

　　张华东

　　联系人

　　李铮

　　电话

　　（025）83367888

　　传真

　　（025）83320066

　　网址

　　ｗｗｗ．ｎｊｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　客服电话

　　4008285888

　　（62）东北证券股份有限公司

　　住所、办公地址

　　北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心Ａ座16－18层

　　法定代表人

　　余政

　　联系人

　　赵明

　　电话

　　（010）85127622

　　传真

　　（010）85127917

　　网址

　　ｗｗｗ．ｍｓｚｑ．ｃｏｍ

　　客服电话

　　400－619－8888

　　（63）华泰证券股份有限公司

　　住所

　　天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

　　办公地址

　　天津市南开区宾水西道8号

　　法定代表人

　　杜庆平

　　联系人

　　王兆权

　　电话

　　（022）28451861

　　传真

　　（022）28451892

　　网址

　　ｗｗｗ．ｂｈｚｑ．ｃｏｍ

　　客服电话

　　4006515988

　　（64）广发证券股份有限公司

　　住所、办公地址

　　北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层

　　法定代表人

　　刘弘

　　联系人

　　牟冲

　　电话

　　（010）58328366， 58328722

　　传真

　　（010）58328748

　　网址

　　ｗｗｗ．ｕｂｓｓｅｃｕｒｉｔｉｅｓ．ｃｏｍ

　　客服电话

　　400－887－8827

　　（65）长江证券股份有限公司

　　住所、办公地址

　　上海市静安区新闸路1508号

　　法定代表人

　　徐浩明

　　联系人

　　刘晨、李芳芳

　　电话

　　（021）22169999

　　传真

　　（021）22169134

　　网址

　　ｗｗｗ．ｅｂｓｃｎ．ｃｏｍ

　　客服电话

　　4008888788，10108998

　　（66）国海证券有限责任公司

　　住所、办公地址

　　浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场Ａ座6－7楼

　　法定代表人

　　吴承根

　　联系人

　　许嘉行

　　电话

　　（0571）87901912

　　传真

　　（0571）87901913

　　网址

　　ｗｗｗ．ｓｔｏｃｋｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　客服电话

　　（0571）967777

　　（67）德邦证券有限责任公司

　　住所、办公地址

　　深圳市福田区益田路6009号新世界中心29层

　　法定代表人

　　吴永良

　　联系人

　　李珍

　　电话

　　（0755）82570586

　　传真

　　（0755）82960582

　　网址

　　ｗｗｗ．ｚｓｚｑ．ｃｏｍ

　　客服电话

　　4001022011

　　（68）湘财证券有限责任公司

　　住所、办公地址

　　北京市西城区金融街5号新盛大厦Ａ座6－9层

　　法定代表人

　　赵大建

　　联系人

　　李微

　　电话

　　（010）59355941

　　传真

　　（010）66553791

　　网址

　　ｗｗｗ．ｅ5618．ｃｏｍ

　　客服电话

　　400－889－5618

　　（69）东海证券有限责任公司

　　住所

　　深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层Ａ02单元

　　办公地址

　　深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层Ａ02单元

　　深圳市福田区深南大道凤凰大厦1栋9层

　　法定代表人

　　牛冠兴

　　联系人

　　陈剑虹

　　电话

　　（0755）82825551

　　传真

　　（0755）82558355

　　网址

　　ｗｗｗ．ｅｓｓｅｎｃｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　客服电话

　　4008001001

　　（70）中航证券有限公司

　　住所、办公地址

　　厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼

　　法定代表人

　　傅毅辉

　　联系人

　　卢金文

　　电话

　　（0592）5161642

　　传真

　　（0592）5161140

　　网址

　　ｗｗｗ．ｘｍｚｑ．ｃｎ

　　客服电话

　　（0592）5163588

　　（71）世纪证券有限责任公司

　　住所、办公地址

　　深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

　　法定代表人

　　黄耀华

　　联系人

　　李春芳

　　电话

　　（0755）83516089

　　传真

　　（0755）83515567

　　网址

　　ｗｗｗ．ｃｇｗｓ．ｃｏｍ

　　客服电话

　　4006666888、

　　（0755）33680000

　　（72）西部证券股份有限公司

　　住所、办公地址

　　黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

　　法定代表人

　　孙名扬

　　联系人

　　张宇宏

　　电话

　　（0451）82336863

　　传真

　　（0451）82287211

　　网址

　　ｗｗｗ．ｊｈｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　客服电话

　　400－666－2288

　　（73）国联证券股份有限公司

　　住所、办公地址

　　上海市浦东新区世纪大道1600号32楼

　　法定代表人

　　郭林

　　联系人

　　陈敏

　　电话

　　（021）32229888

　　传真

　　021－ 68728782

　　网址

　　ｗｗｗ．ａｊｚｑ．ｃｏｍ

　　客服电话

　　（021）63340678

　　（74）金元证券股份有限公司

　　住所、办公地址

　　长春市自由大路1138 号

　　法定代表人

　　矫正中

　　联系人

　　潘锴

　　电话

　　（0431）85096709

　　传真

　　（0431）85096795

　　网址

　　ｗｗｗ．ｎｅｓｃ．ｃｎ

　　客服电话

　　4006000686、（0431）85096733

　　（75）中信证券（浙江）有限责任公司

　　住所、办公地址

　　上海市陆家嘴环路166号未来资产大厦27层

　　法定代表人

　　陈林

　　联系人

　　毛雪梅

　　电话

　　（021）50122222

　　传真

　　（021）50122200

　　网址

　　ｗｗｗ．ｃｎｈｂｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ

　　客服电话

　　4008209898

　　（76）中银国际证券有限责任公司

　　住所、办公地址

　　江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦

　　法定代表人

　　吴万善

　　联系人

　　孙菁菁

　　电话

　　025－83290537

　　传真

　　025－ 51863323

　　网址

　　ｗｗｗ．ｈｔｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　客服电话

　　95597

　　（77）恒泰证券股份有限公司

　　住所

　　广州天河区天河北路183－187号大都会广场43楼（4301－4316房）

　　办公地址

　　广东省广州天河北路大都会广场18、19、36、38、41和42楼

　　法定代表人

　　林治海

　　联系人

　　黄岚

　　电话

　　（020）87555888

　　传真

　　（020）87555305

　　网址

　　ｗｗｗ．ｇｆ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　客服电话

　　95575或致电各地营业网点

　　（78）广州证券有限责任公司

　　住所、办公地址

　　湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦22－24层

　　法定代表人

　　雷杰

　　联系人

　　郭军瑞？

　　电话

　　（0731）85832503

　　传真

　　（0731）85832214

　　网址

　　ｗｗｗ．ｆｏｕｎｄｅｒｓｃ．ｃｏｍ

　　客服电话

　　95571

　　（79）新时代证券有限责任公司

　　住所、办公地址

　　深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层

　　法定代表人

　　赵文安

　　联系人

　　刘晓章

　　电话

　　（0755）83007069

　　传真

　　（0755）83007167

　　网址

　　ｗｗｗ．ｙｄｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　客服电话

　　4008－698－698

　　（80）上海证券有限责任公司

　　住所、办公地址

　　湖北省武汉市新华路特8号长江证券大厦

　　法定代表人

　　胡运钊

　　联系人

　　李良

　　电话

　　（027）65799999

　　传真

　　（027）85481900

　　网址

　　ｗｗｗ．95579．ｃｏｍ

　　客服电话

　　95579或4008－888－999

　　（81）中原证券股份有限公司

　　住所、办公地址

　　重庆市渝中区临江支路2号合景国际大厦Ａ幢

　　法定代表人

　　王珠林

　　联系人

　　陈诚

　　电话

　　（023）63786464

　　传真

　　（023）63786311

　　网址

　　ｗｗｗ．ｓｗｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　客服电话

　　4008096096

　　（82）华龙证券有限责任公司

　　住所、办公地址

　　呼和浩特市新城区锡林南路18号

　　办公地址

　　北京市西城区闹市口大街1号长安兴融中心西楼11层

　　法定代表人

　　孔佑杰

　　联系人

　　冯杰

　　电话

　　（010）83991743

　　传真

　　（010）66412537

　　网址

　　ｗｗｗ．ｒｘｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　客服电话

　　（010）83991888

　　（83）万联证券有限责任公司

　　住所

　　上海市普陀区曹阳路510号南半幢9楼

　　办公地址

　　上海市浦东新区福山路500号“城建国际中心”26楼

　　法定代表人

　　姚文平

　　联系人

　　罗芳

　　电话

　　（021）68761616

　　传真

　　（021）68767981

　　网址

　　ｗｗｗ．ｔｅｂｏｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　客服电话

　　4008888128

　　（84）东莞证券有限责任公司

　　住所

　　福州市五四路157号新天地大厦7、8层

　　办公地址

　　福州市五四路157号新天地大厦7至10层

　　法定代表人

　　黄金琳

　　联系人

　　张腾

　　电话

　　（0591）87383623

　　传真

　　（0591）87383610

　　网址

　　ｗｗｗ．ｈｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　客服电话

　　（0591）96326

　　（85）大同证券经纪有限责任公司

　　住所

　　湖南长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心Ａ栋11楼

　　法定代表人

　　林俊波

　　联系人

　　钟康莺

　　电话

　　（021）68634518

　　传真

　　（021）68865680

　　网址

　　ｗｗｗ．ｘｃｓｃ．ｃｏｍ

　　客服电话

　　400－888－1551

　　（86）齐鲁证券有限公司

　　住所、办公地址

　　北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

　　法定代表人

　　高冠江

　　联系人

　　唐静

　　电话

　　（010）63081000

　　传真

　　（010）63080978

　　网址

　　ｗｗｗ．ｃｉｎｄａｓｃ．ｃｏｍ

　　客服电话

　　400－800－8899

　　（87）国金证券股份有限公司

　　住所、办公地址

　　南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦Ａ座41楼

　　法定代表人

　　杜航

　　联系人

　　戴蕾

　　电话

　　（0791）86768681

　　传真

　　（0791）86770178

　　网址

　　ｗｗｗ．ａｖｉｃｓｅｃ．ｃｏｍ

　　客服电话

　　400－8866－567

　　（88）财通证券有限责任公司

　　住所、办公地址

　　北京市西城区金融大街5号新盛大厦Ｂ座12－15层

　　法定代表人

　　徐勇力

　　联系人

　　汤漫川

　　电话

　　（010）66555316

　　传真

　　（010）66555246

　　网址

　　ｗｗｗ．ｄｘｚｑ．ｎｅｔ．ｃｎ

　　客服电话

　　400－8888－993

　　（89）第一创业证券股份有限公司

　　住所

　　北京市西城区金融大街8号

　　办公地址

　　北京市西城区金融大街8号中国华融Ａ座3层

　　法定代表人

　　丁之锁

　　联系人

　　梁宇

　　电话

　　（010）58568007

　　传真

　　（010）58568062

　　网址

　　ｗｗｗ．ｈｒｓｅｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　客服电话

　　（010）58568118

　　（90）中国中投证券有限责任公司

　　住所、办公地址

　　深圳深南大道7088号招商银行大厦40－42层

　　法定代表人

　　卢长才

　　联系人

　　方文

　　电话

　　（0755）83199599

　　传真

　　（0755）83199545

　　网址

　　ｗｗｗ．ｃｓｃｏ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　客服电话

　　（0755）83199511

　　（91）瑞银证券有限责任公司

　　住所、办公地址

　　陕西省西安市东新街232号信托大厦16－17楼

　　法定代表人

　　刘建武

　　联系人

　　刘莹

　　电话

　　（029）87416787

　　传真

　　（029）87417012

　　网址

　　ｗｗｗ．ｗｅｓｔｓｅｃｕ．ｃｏｍ

　　客服电话

　　95582

　　（92）华鑫证券有限责任公司

　　注册地址

　　上海市浦东新区世纪大道100号 环球金融中心9楼

　　法定代表人

　　罗浩

　　联系人

　　倪丹

　　电话

　　021－38784818

　　传真

　　021－68775878

　　网址

　　ｗｗｗ．ｃｆ－ｃｌｓａ．ｃｏｍ

　　客服电话

　　68777877

　　（93）中山证券有限责任公司

　　注册地址

　　江苏省无锡市县前东街168号国联大厦6层

　　办公地址

　　江苏省无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦702

　　法定代表人

　　雷建辉

　　联系人

　　沈刚

　　电话

　　0510－82831662

　　传真

　　0510－82830162

　　网址

　　ｗｗｗ．ｇｌｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　客服电话

　　95570

　　（94）中国民族证券有限责任公司

　　住所

　　海南省海口市南宝路36号证券大厦4层

　　办公地址

　　深圳市深南大道4001号时代金融中心17层

　　法定代表人

　　陆涛

　　联系人

　　马贤清

　　电话

　　（0755）83025022

　　传真

　　（0755）83025625

　　网址

　　ｗｗｗ．ｊｙｚｑ．ｃｎ

　　客服电话

　　400－8888－228

　　（95）厦门证券有限公司

　　住所

　　北京建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

　　办公地址

　　北京建国门外大街1号国贸大厦2座28层

　　法定代表人

　　李剑阁

　　联系人

　　马强

　　电话

　　（010）65051166

　　传真

　　（010）85679535

　　网址

　　ｗｗｗ．ｃｉｃｃｓ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　客服电话

　　（010）85679238；（010）85679169

　　（96）江海证券有限公司

　　住所

　　上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层

　　办公地址

　　上海市浦东新区银城中路200号中银大厦40层

　　法定代表人

　　许刚

　　联系人

　　李丹

　　传真

　　（021）50372474

　　客服电话

　　4006208888

　　网址

　　ｗｗｗ．ｂｏｃｉｃｈｉｎａ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（97）爱建证券有限责任公司

　　住所

　　北京市西城区金融街19号富凯大厦Ｂ座701

　　办公地址

　　北京市西城区金融大街5号新盛大厦Ｂ座4层

　　法定代表人

　　林义相

　　联系人

　　林爽

　　电话

　　（010）66045608

　　传真

　　（010）66045500

　　天相投顾网址

　　ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｔｘｓｅｃ．ｃｏｍ

　　天相基金网网址

　　ｈｔｔｐ：／／ｊｉｊｉｎ．ｔｘｓｅｃ．ｃｏｍ

　　客服电话

　　（010）66045678

　　（98）华宝证券有限责任公司

　　住所、办公地址

　　内蒙古呼和浩特市新城区新华大街111号

　　法定代表人

　　庞介民

　　联系人

　　王旭华

　　电话

　　（010）66297386

　　传真

　　（0471）4961259

　　网址

　　ｗｗｗ．ｃｎｈｔ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　客服电话

　　（0471）4972343

　　（99）方正证券股份有限公司

　　办公地址

　　广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心19、20楼

　　法定代表人

　　刘东

　　联系人

　　林洁茹

　　电话

　　020－88836999

　　传真

　　020－88836654

　　网址

　　ｗｗｗ．ｇｚｓ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　客服电话

　　（020）961303

　　（100）英大证券有限责任公司

　　住所、办公地址

　　北京市西城区金融大街1号Ａ座8层

　　法定代表人

　　马金声

　　联系人

　　孙恺

　　电话

　　（010）83561149

　　传真

　　（010）83561094

　　网址

　　ｗｗｗ．ｘｓｄｚｑ．ｃｎ

　　客服电话

　　4006989898

　　（101）西南证券股份有限公司

　　名称

　　国浩律师集团（北京）事务所

　　住所、办公地址

　　北京市朝阳区东三环北路38号泰康金融大厦9层

　　负责人

　　王卫东

　　联系人

　　黄伟民

　　电话

　　（010）65890661

　　传真

　　（010）65176801

　　经办律师

　　黄伟民

　　（102）日信证券有限责任公司

　　住所、办公地址

　　郑州市郑东新区商务外环路10号

　　法定代表人

　　石保上

　　联系人

　　程月艳耿铭

　　电话

　　（0371）65585670

　　传真

　　（0371）65585665

　　网址

　　ｗｗｗ．ｃｃｎｅｗ．ｃｏｍ

　　客服电话

　　967218、4008139666

　　（103）华福证券有限责任公司

　　名称

　　普华永道中天会计师事务所有限公司

　　住所

　　上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼

　　办公地址

　　上海卢湾区湖滨路202号企业天地2号楼普华永道中心11楼

　　法定代表人

　　杨绍信

　　联系人

　　吴海霞

　　电话

　　（021）61238888

　　传真

　　（021）61238800

　　经办注册会计师

　　汪棣、吴海霞

　　（104）信达证券股份有限公司

　　住所、办公地址

　　广州市中山二路18号电信广场36、37层

　　法定代表人

　　张建军

　　联系人

　　罗创斌

　　电话

　　（020）37865070

　　传真

　　020－22373718－1013

　　网址

　　ｗｗｗ．ｗｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　客服电话

　　4008888133

　　（105）东兴证券股份有限公司

　　住所、办公地址

　　东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼

　　法定代表人

　　张运勇

　　联系人

　　苏卓仁

　　电话

　　（0769）22112062

　　传真

　　（0769）22119423

　　网址

　　ｗｗｗ．ｄｇｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　客服电话

　　（0769）961130

　　（106）华融证券股份有限公司

　　住所、公地址

　　山东省济南市市中区经七路86号

　　法定代表人

　　李玮

　　联系人

　　吴阳

　　电话

　　（0531）68889155

　　传真

　　（0531）68889752

　　网址

　　ｗｗｗ．ｑｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　客服电话

　　95538

　　（107）财富里昂证券有限责任公司

　　住所、办公地址

　　成都市东城根上街95号

　　法定代表人

　　冉云

　　联系人

　　金喆

　　电话

　　（028）86690126

　　传真

　　（028）86690126

　　网址

　　ｗｗｗ．ｇｊｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　客服电话

　　4006600109

　　（108）国元证券股份有限公司

　　住所、办公地址

　　杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心

　　法定代表人

　　沈继宁

　　联系人

　　乔骏

　　电话

　　（0571）87925129

　　传真

　　0571－87818329

　　网址

　　ｗｗｗ．ｃｔｓｅｃ．ｃｏｍ

　　客服电话

　　（0571）96336、962336（上海地区）

　　（109）宏源证券股份有限公司

　　住所、办公地址

　　广东省深圳罗湖区笋岗路12号中民时代广场Ｂ座25、26层

　　法定代表人

　　刘学民

　　联系人

　　崔国良

　　电话

　　（0755）25832852

　　传真

　　（0755）82485081

　　网址

　　ｗｗｗ．ｆｃｓｃ．ｃｎ

　　客服电话

　　4008881888

　　（110）中国国际金融有限公司

　　住所地址

　　深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心Ａ栋第18层－21层及第04层01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23单元

　　办公地址

　　深圳福田区益田路6003号荣超商务中心Ａ栋第04、18层至21层

　　法定代表人

　　龙增来

　　联系人

　　刘毅

　　电话

　　0755－82023442

　　传真

　　0755－82026539

　　网址

　　ｗｗｗ．ｃｈｉｎａ－ｉｎｖｓ．ｃｎ

　　客服电话

　　400 600 8008

　　（111）天相投资顾问有限公司

　　住所、办公地址

　　深圳福田区金田路4018号安联大厦28层Ａ01、Ｂ01（ｂ）单元

　　法定代表人

　　洪家新

　　联系人

　　雷蕾

　　电话

　　（0755）82083788

　　传真

　　（0755）82083408

　　网址

　　ｗｗｗ．ｃｆｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　客服电话

　　（021）32109999，（029）68918888

　　（112）华西证券有限责任公司

　　序号

　　项目

　　金额（元）

　　占基金总资产的比例（％）

　　1

　　权益投资

　　2，903，760，773．97

　　65．15

　　其中：股票

　　2，903，760，773．97

　　65．15

　　2

　　固定收益投资

　　1，279，376，344．00

　　28．71

　　其中：债券

　　1，279，376，344．00

　　28．71

　　资产支持证券

　　－

　　－

　　3

　　金融衍生品投资

　　－

　　－

　　4

　　买入返售金融资产

　　50，000，000．00

　　1．12

　　其中：买断式回购的买入返售金融资产

　　－

　　－

　　5

　　银行存款和结算备付金合计

　　173，435，184．18

　　3．89

　　6

　　其他资产

　　50，367，369．27

　　1．13

　　合计

　　4，456，939，671．42

　　100．00

　　注：基金管理人于2005年1月27日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》刊登《关于暂停办理闽发证券、汉唐证券提交的基金申购业务的公告》，从即日起暂停办理闽发证券、汉唐证券提交的本基金申购业务。对于此前通过闽发证券、汉唐证券认购、申购的本基金份额，基金份额持有人仍可在闽发证券、汉唐证券正常办理赎回或转托管业务。

　　基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时公告。

　　（二）注册登记机构

　　嘉实基金管理有限公司（同上）

　　（三）律师事务所和经办律师

　　代码

　　行业类别

　　公允价值（元）

　　占基金资产净值比例（％）

　　Ａ

　　农、林、牧、渔业

　　31，086，516．22

　　0．70

　　Ｂ

　　采掘业

　　112，605，826．76

　　2．55

　　Ｃ

　　制造业

　　2，645，214，824．19

　　59．91

　　Ｃ0

　　食品、饮料

　　728，011，975．65

　　16．49

　　Ｃ1

　　纺织、服装、皮毛

　　181，521，170．36

　　4．11

　　Ｃ2

　　木材、家具

　　－

　　－

　　Ｃ3

　　造纸、印刷

　　－

　　－

　　Ｃ4

　　石油、化学、塑胶、塑料

　　－

　　－

　　Ｃ5

　　电子

　　343，205，607．33

　　7．77

　　Ｃ6

　　金属、非金属

　　177，729，558．86

　　4．03

　　Ｃ7

　　机械、设备、仪表

　　872，736，896．31

　　19．77

　　Ｃ8

　　医药、生物制品

　　342，009，615．68

　　7．75

　　Ｃ99

　　其他制造业

　　－

　　－

　　Ｄ

　　电力、煤气及水的生产和供应业

　　－

　　－

　　Ｅ

　　建筑业

　　－

　　－

　　Ｆ

　　交通运输、仓储业

　　－

　　－

　　Ｇ

　　信息技术业

　　8，662，235．00

　　0．20

　　Ｈ

　　批发和零售贸易

　　－

　　－

　　Ｉ

　　金融、保险业

　　62，171，439．00

　　1．41

　　Ｊ

　　房地产业

　　25，830，391．00

　　0．59

　　Ｋ

　　社会服务业

　　－

　　－

　　Ｌ

　　传播与文化产业

　　18，189，541．80

　　0．41

　　Ｍ

　　综合类

　　－

　　－

　　合计

　　2，903，760，773．97

　　65．77

　　（四）会计师事务所和经办注册会计师

　　住所、办公地址

　　安徽省合肥市寿春路179号

　　法定代表人

　　凤良志

　　联系人

　　陈玲玲

　　电话

　　（0551）2246273

　　传真

　　（0551）2272100

　　网址

　　ｗｗｗ．ｇｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　客服电话

　　95578

　　四、基金的名称

　　嘉实成长收益证券投资基金

　　五、基金的类型

　　本基金类型：契约型开放式

　　六、基金的投资目标

　　本基金定位于成长收益混合型基金，在获取稳定的现金收益的基础上，积极谋求资本增值机会。

　　七、基金的投资方向

　　本基金的投资限于具有良好流动性的金融工具。主要包括国内依法发行上市的股票、债券以及经中国证监会批准的允许基金投资的其它金融工具。在正常市场情况下，本基金资产配置的比例范围是：股票资产30％－75％；债券资产20％－65％；现金资产比例控制在5％左右。其中，基金对收益型资产类（包括收益型股票和债券）的投资不低于基金资产净值的40％，对国债的投资不低于基金资产净值的20％。

　　八、基金的投资策略

　　（一）投资策略

　　1、大类资产配置

　　在全面评估证券市场现阶段系统性风险和预测证券市场中长期预期收益率的基础上，制订基金资产在成长型资产类、收益型资产类和现金等大类资产的配置比例、调整原则和调整范围。

　　2、收益型资产类的投资策略

　　根据目前金融市场状况，为实现收益目标，本基金主要投资于以下三类资产：一是按照规定，至少20％的国债投资；二是投资于具有相对较高收益率的企业债、金融债和公司可转债；三是投资收益型股票。本基金将在分析比较债券到期收益率和当前市场收益型股票的股息收益率的基础上，结合市场情况从而对收益型资产类中债券和收益型股票进行资产配置，并通过“精选收益型股票”的策略以及稳健的债券投资来获得良好的收益目标。

　　（1）“精选收益型股票”的投资策略

　　对于收益型股票，将以预期股息收益率超过同期一年期银行存款利率为核心，同时结合以下几方面进行选择：

　　Ａ．公司进入稳定发展阶段，预期主营业务收入及净利润保持稳定增长；

　　Ｂ．公司现金流状况良好；

　　Ｃ．公司有现金分红历史记录，同时具有继续进行现金分红的潜力；

　　Ｄ．预期股息收益率处于市场平均水平之上。

　　根据以上标准，选择出重点目标公司，在周密的案头研究基础上，通过实地调研，最终精选一批具备投资价值的收益型股票，做中长期投资。

　　（2）债券投资策略

　　债券是实现基金资产安全和当期收益目标的重要金融工具，本基金在国债投资部分将根据对国债市场和利率走势的综合判断，在银行间市场和交易所市场之间积极寻找价格被低估的债券品种，追求稳定的债券票息收入或差价收益。对所有的国债资产，在充分估算基金资产流动性状况的基础上，积极参与债券回购交易，获取无风险收益。

　　3、成长型资产类的投资策略

　　本基金将主要通过实施“行业优选、积极轮换”的策略，实现“资本增值”目标。

　　本基金将加强对行业基本面的研判，跟踪各行业发展动态，对行业择优而投，即投资于那些基本面已出现积极变化、景气程度增加但股票市场却反应滞后的行业，并根据行业的基本面变化以及股票市场行业指数表现，实施积极的行业轮换，不断寻找新的行业投资机会。而实施以上策略的关键在于寻找一个合适的行业价值评估方法，本基金管理人结合自身研究和国外研究成果，建立了一套适合中国股票市场特点的行业价值评估体系，并在基金的投资实践中不断修正和完善该体系。总结起来，本基金管理人目前使用的行业价值评估体系可归结为“两个方法、一个系统”，即行业景气评价方法和行业指数对基本面因素的敏感度分析方法，以及数据库支持系统。策略实施的主要流程如下：

　　（1）进行准确有效的行业分类，为开展行业研究和行业资产类投资奠定基础。

　　（2）研究员采取自上而下的研究方法，以细分行业作为最终研究对象，从以下两方面对行业进行评级分析：一是以行业相对增长率为核心的行业景气趋势研究；另一方面是对股票市场是否合理反映行业基本面变化做出判断。本基金在以上研究的基础上，对行业进行优选并积极轮换，以尽享行业的周期性增长机会。

　　（3）在确定具体的行业投资比例后，本基金在业绩主导原则基础上对行业内个股进行投资价值判断。所谓业绩主导原则具体包括以下几方面要求：①业绩增长性要求，公司预期经营性收入、净利润等业绩指标增长能够保持在行业内中上水平；②业绩含金量要求，公司收入或利润的增长50％以上来源于主营业务收入或利润的增长；③业绩的行业相关性要求，公司经营状况与行业基本面状况具有较强相关性，公司能够从行业景气上升中直接受益。在此基础上，本基金重点采用相对价值评价方法，对股票投资价值进行判断。

　　（4）针对某些市场环境和行业特点，本基金会采用程序交易技术，对行业内个股采取指数化投资策略。

　　（二）投资管理程序

　　1、研究部通过内部独立研究，并借鉴其它研究机构的研究成果，形成宏观、政策、投资策略、行业和上市公司等分析报告，为投资决策委员会和基金经理小组提供决策依据。

　　2、在投资决策委员会的指导下，基金经理小组和资产配置委员会综合对国内外宏观经济、货币环境、证券市场发展趋势等要素的分析判断，按照基金的契约规定，提出下一阶段本基金投资组合中股票、债券、现金的配置比例，并制订基金在其它重要股票资产类别上的具体配置计划。

　　3、投资决策委员会定期和不定期召开会议，根据基金投资目标和对市场的判断决定本基金的总体投资策略，审核并批准基金经理小组提出的资产配置方案或重大投资决定。

　　4、基金经理小组根据投资决策委员会决议，参考本公司研究部和其它研究机构的研究报告，选择具体的投资目标，构建投资组合。

　　5、基金经理将投资指令下达给集中交易室，交易主管在复核投资指令合法合规的基础上，将指令分发给交易员执行。

　　6、风险控制委员会根据市场变化对基金投资组合进行风险评估与监控，并授权风险控制小组进行日常跟踪，出具风险分析报告，监察稽核部对基金投资过程进行日常监督。

　　7、基金经理小组将跟踪证券市场和上市公司的发展变化，结合基金申购和赎回导致的现金流量变化情况，以及组合风险和流动性的评估结果，对投资组合进行动态调整。

　　8、在确保基金份额持有人利益的前提下，基金管理人有权根据环境变化和实际需要对上述投资程序作出调整。

　　九、基金的业绩比较基准

　　上证Ａ股指数

　　十、基金的风险收益特征

　　本基金属于中等风险证券投资基金，长期系统性风险控制目标为基金份额净值相对于基金业绩基准的β值不超过0．75。在此前提下，本基金通过合理配置在成长型资产类、收益型资产类和现金等大类资产之间的比例，努力实现股票市场上涨期间基金资产净值涨幅不低于上证Ａ股指数涨幅的65％，股票市场下跌期间基金资产净值下跌幅度不超过上证Ａ股指数跌幅的55％。

　　十一、基金的投资组合报告

　　基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　本基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2012年4月17日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　本投资组合报告所载数据截至2012年3月31日（“报告期末”），本报告所列财务数据未经审计。

　　1．报告期末基金资产组合情况

　　住所

　　新疆乌鲁木齐市文艺路233号宏源大厦

　　办公地址

　　北京西城区太平桥大街19号宏源证券

　　法定代表人

　　冯戎

　　联系人

　　李巍

　　电话

　　（010）88085858

　　传真

　　（ 010 ） 88085195

　　网址

　　ｗｗｗ．ｈｙｓｅｃ．ｃｏｍ

　　客服电话

　　4008－000－562

　　2．报告期末按行业分类的股票投资组合

　　住所

　　四川省成都市陕西街239 号

　　办公地址

　　深圳市深南大道4001 号时代金融中心18楼深圳总部

　　法定代表人

　　杨炯洋

　　联系人

　　金达勇

　　电话

　　（0755）83025723

　　传真

　　（0755）83025991

　　网址

　　ｗｗｗ．ｈｘ168．ｃｏｍ．ｃｎ

　　客服电话

　　4008－888－818

　　(下转B022版)