证监会黑名单扩大信息范围

　　案件非正式调查信息将纳入诚信档案

　　早报记者 忻尚伦

　　证券业内违法违规案件调查的关键进展，今后也将纳入中国证监会诚信档案数据库。证监会昨日发布新闻稿称，诚信档案数据库将进行升级，升级后发布的诚信信息内容将从现有的2大类增至7大类，不仅包括了IPO企业不予许可信息，还有引起广泛关注的负面信息等。升级后的诚信档案数据库将在2012年初开始试运行。

　　据悉，诚信档案数据库的信息类型将从之前的2大类，增加到7大类。在原来的违法违规信息和自律管理信息的基础上，增加了主体基本信息、行政许可信息、监管关注信息、部际共享信息和媒体反映信息等5类信息。

　　新增内容包括在行政许可中，增加了对相关机构和个人不予许可或撤销许可的信息，包括相关发行人及其控股股东、实际控制人和董事、监事和高级管理人员信息；另外，证监会在日常监管中掌握的、一定程度上反映有关机构和个人诚信状况、具有一定的监管决策参考意义的监管关注信息，也将在“信用监管”、“诚信监管”、“举报投诉”等相关信用信息中体现；最后，通过联网共享渠道或媒体反映的其他行政机关或司法机关有关市场机构和个人的执法信息、案件信息及其他引起广泛关注的负面信息，也将在诚信档案中予以揭示。

　　值得关注的是，对于证券违法违规案件的非正式调查信息、调查终结移送处罚案件等稽查处罚方面信息也将在诚信档案数据库中公开。

　　特别重要的是，按照国务院社会信用体系建设的总体部署和要求，证监会将与中国人民银行就征信系统形成联网共享，为第一家与央行联网的国家部委，可随时查阅金融机构、上市公司、企业高管在央行的守法合规情况，包括企业和个人金融负债及其他不良负债信息的社会简化版信用报告和社会明细版信用报告等。

　　诚信档案是证监会自制的一个数据库，此前该系统的雏形一直在证监会内部使用，涵盖被公安机关调查，被证监会处罚，被交易所、登记公司、证券业协会纪律处分的对象信息，相当于一个黑名单。但该“黑名单”只限于证监会自己用，至今仍未对外公开。