2010中国证券投资基金业企业社会责任调查报告

　　■ 中国证券业协会

　　因为自身的行业特点和监管措施的完备，基金管理公司在投资者教育、销售适用性、信息披露、客户信息保护方面在金融行业处在较为领先的水平；在对合作伙伴履约、诚实纳税、遵守国家的劳动法律法规等方面成绩突出；在慈善、公益和员工培训上投入颇多。参与调查的59家基金管理公司中，7家设立了基金会、3家设立了专项基金进行慈善、公益管理运作，所募集的善款总额达到了23754.65万元，已累计捐赠的善款总额达到了4576万元，其中2010年度捐赠的善款总额达到了2846.76万元。2010年度55家基金管理公司共计开展了216项公益慈善活动项目，投入资金总额约为8295万元(不含投资者教育投入)，受益人数约为61万人(灾区受益人数未纳入统计口径)。

　　基金管理公司在社会责任投资方面的水平和能力还处在比较初级的阶段。尽管41家基金管理公司表示在进行投资时会考虑选股对象的社会责任履行情况，但截至2010年底，我国只有三只社会责任证券投资基金。建立了社会责任投资指数的基金管理公司在整个基金行业所占比例还非常低。另外，基金管理公司社会责任实践的国际化视野和组织化水平仍需要进一步加强。

　　第一节 社会责任管理

　　一、基金管理公司社会责任理念日益成熟、深入

　　由于全球社会责任运动的影响，近年来，我国社会责任理念普及和理论研究逐步进入了一个全新的发展阶段，企业形成社会责任理念并自觉践行已经成为日益重要的基本商业准则。同时，国家确立了深入贯彻落实科学发展观，建设资源节约型、环境友好型社会的发展战略和方向。在这种国际、国内整体环境之下，基金行业也积极采取行动，主动加强建设，社会责任方面的专业程度得到不断提升，调查显示，基金管理公司对社会责任理念和价值体系的理解已经日益深入、全面，基本形成了比较成熟的全方位、多层次社会责任理念。一是基本层面，强调切实承担对客户、合作伙伴、政府、员工、社区、环境等各维度的社会责任，履行普遍的社会责任义务；二是行业层面，即严格按照基金契约进行管理，有效保障投资者利益，完成带有行业属性的社会责任工作；三是特色层面，探索社会责任投资模式，打造社会责任领先企业健康快速发展的保障环境，拓展独具特色的社会责任发展道路。

　　二、社会责任实践的国际化视野和组织化水平大大提升

　　调查显示，社会责任理念日益深入、价值体系逐步完善的同时，基金管理公司社会责任实践的国际化视野和组织化水平也在进一步拓展和提升。目前国际和国内已经成立了社会责任联盟或其他与社会责任有关的官方或民间组织，例如联合国全球契约、世界可持续发展工商理事会、中国可持续发展工商理事会等。截至目前，参与调查的59家基金管理公司虽均未参加国际或者国内的专业社会责任组织，但部分公司已经做出积极尝试，通过不同方式，努力提高自身社会责任实践的系统程度和组织水平。一是主动选择有关社会责任组织并了解其运作情况和参与方式，积极做好加入准备。二是与非政府机构、公益团体等组织进行接触与合作，推动社会责任实践的专业化发展，扩大社会责任活动的社会影响。三是加入不同专业方向的理事会、基金会等社会团体，一定程度上带动自身社会责任实践的开展。四是自行筹备建立慈善基金会，从制度、机构、人员、资金等各方面营造更为有力的环境，专业化运作慈善公益活动，系统履行社会责任。

　　三、国际或国内的社会责任承诺需不断发展和完善

　　调查显示，当被问到是否向社会或公众做出了像《全球契约十项原则》、《联合国关于环境的公约宣言》等与社会责任有关的官方或非官方社会责任集体承诺时，参与调查的59家基金管理公司之中，有14家公司填写了内容。对于国际性的社会责任承诺，目前已有汇添富基金一家有所涉及，公司正在考虑加入全球契约，这就意味着公司准备遵守全球契约的十项原则，在人权、劳工、环境和反腐败领域做出符合国际社会责任标准的积极努力。

　　在国内的社会责任承诺方面，上海的基金管理公司做出了较好示范。在上海证监局的倡导下，早在2009年12月18日上海地区30家公司就共同签署了《上海基金业社会责任共同宣言》，集体承诺以诚信为本、专业为基，努力践行基金管理公司的社会责任，真正成为受大众信任、社会尊重的金融机构。

　　四、社会责任部署和统筹的高层领导机构日趋专业和独立

　　统计显示，已有2家基金管理公司初步设立了专门部署和统筹社会责任工作的最高层领导机构，体现出了其在提升社会责任运作系统化程度方面的尝试和努力。目前专司社会责任工作的最高领导机构虽未得到普遍设立，但绝大多数基金管理公司均按照自身组织架构、议事机制的特点，通过设立相关机构或机制，实施社会责任事项。一是设立公益慈善基金会作为社会责任工作事项的规划和执行机构(具体内容详见下一问题部分)，其内部一般由理事会作为决策机构。二是由专门委员会进行社会责任事项的讨论和决策。三是由公司董事会、总经理办公会等管理机构通过日常会议等议事机制对社会责任事务进行决策。

　　五、多数公司已具有专门负责社会责任事务的机构

　　调查显示，反馈问卷的59家基金管理公司之中，有45家公司初步建立了专门处理社会责任事务的机构或部门，14家公司虽没有成立专门负责社会责任事务的机构或部门，但也根据内部机构设置、职能范围，明确制度，指定部门，安排人员，负责处理社会责任相关事务。专门处理社会责任事务的机构或部门主要分为以下四种：

　　一是成立专门的公益慈善基金会，采用较为专业的管理方式处理社会责任事务。二是在公司现有的管理结构下，成立统一处理社会责任事务的社会责任小组或类似机构，统筹协调各部门共同完成各项社会责任工作。三是虽然未成立专门的社会责任小组，但公司多个部门在公司专门领导的统一部署安排下共同合作开展社会责任工作。四是由公司专门指定部门负责统一处理相关社会责任事务。

　　六、半数公司年初即对2010社会责任实施制定明确方案

　　在参与调查的59家公司中，有28家在2010年年初就确立了2010年度的社会责任计划，并制定了总体发展目标和具体的经费预算和保障措施等方案。通过统计28家制定计划方案公司的反馈内容，梳理各公司社会责任方案的总体目标和具体经费使用方向，2010年计划实施的社会责任活动大体可以分为以下几个方面：一是积极开展慈善、公益等社会捐赠项目，努力践行企业公民的社会责任。二是开展投资者教育活动，普及推广最新的投资理念。三是努力履行好资产管理人的角色，为广大投资者提供优质的资产管理服务。四是其他方式。

　　七、正式发布社会责任报告的公司数量增多

　　统计显示，参与调查的59家基金管理公司之中，专文发表社会责任报告的公司尚属少数，多数公司仍处于将社会责任事项纳入整体报告的初始阶段，但相比2009年，随着社会责任理念的不断成熟和实践的日益丰富，部分公司开始对自身社会责任履行情况进行了系统总结并公开发布，正式发布过报告的公司已由2009年的1家增加至2010年的6家，社会责任进行系统总结和发布的氛围已经初步形成。

　　调查显示， 5家公司明确表示2010年度公司社会责任报告正在筹备过程之中，一方面正在汇总整理2010年度的社会责任工作进展和成果，一方面积极学习社会责任报告的框架体系和编报方法，以更为客观、全面、专业地向社会公众反映2010年度公司社会责任实践情况。

　　八、尚无公司对准备发表的社会责任报告进行第三方审验

　　调查显示，鉴于基金管理公司社会责任报告发布刚刚开始兴起，报告编制如何兼具系统性与科学性仍处于摸索状态，因此关于发表过的社会责任报告，尚无公司聘请第三方进行审验。关于准备发表的社会责任报告，有3家公司明确表示将引入第三方审验程序。可以看到，社会责任运动的全面加速对社会责任报告编制的流程和标准已经提出了更高要求，报告发布之前的审验程序将会得到逐步应用。

　　第二节 客户责任

　　一、投资者教育活动丰富，投入加大

　　调查表明，基金管理公司普遍形成了公司高管和相关部门负责人组成领导小组，营销、客服部门主要落实，研究及其他后台部门分工协作的投资者教育工作体系。2010年，各公司在投资者教育方面投入经费共计近3亿元，较2009年约增长了20%。2010年，基金管理公司投资者教育工作呈现出以下特点：

　　1、积极制作教育材料和举办教育活动

　　2010年，各基金管理公司结合理财观念、宏观与行业分析、基金定投、新型基金产品及反洗钱活动等主题，通过报告会、媒体展播、基金经理对话等主要形式，举办了各种活动，制作发放了大量资料。据不完全统计，全年共举办各类投资者教育宣讲类活动超过2.2万场次，参加活动的投资者超过180万人次；通过广播电视、报刊、网站播发的投资者教育类专题、文章等共计约12万篇(期)；发放投资者教育手册、光盘、宣传折页等产品超过3000万件。

　　2、健全客户投诉受理机制，妥善处理投诉

　　2010年，基金管理公司共收到客户投诉近2000件，投诉集中在对部分基金业绩不理想、代销机构服务质量较差等方面。参与调查的59家公司全部建立了客户投诉的管理办法或处理流程等制度。像博时基金等公司更是建立了完整的投诉处理流程，明确了客服中心负责受理客户通过电话、传真、网络、信函、来访等方式提交的投诉，区分普通与重大投诉，规定了相关处理权限范围、处理流程与时限等。

　　3、开展投资者调查，推行销售适用性原则

　　基金管理公司普遍通过客户问卷调查方式，了解投资者的财产状况、知识背景、投资经验和风险偏好等，以此为依据在投资者教育活动中对投资者进行分类宣传，并根据其风险承受能力提供不同的理财建议。对于代销网点客户，多数公司采用投放投资者调查表，调查内容包含投资目的、投资经验、财务状况、短期风险承受水平、长期风险承受水平等指标。对于网上直销客户，一些公司在投资者开户时便要求其进行网上风险评价测试，以确定自身投资风格，提示客户根据自身风险承受能力选择相应产品，若投资者强行购买不符合其风险承受能力的产品，系统会做出相应风险警示。

　　4、积极与代销渠道合作，扩大投资者教育受众面

　　各公司加大与代销机构的合作力度，积极拓展投资者教育的外部力量，扩大工作覆盖面。相对于证券公司而言，基金管理公司开展投资者教育缺乏自有营业网点和人力。目前银行仍是基金销售的主要渠道，银行客户经理在基金销售中发挥着重要作用，加强对客户经理的专业培训对基金投资者教育工作能起到事半功倍的效果，因此，基金管理公司继续加强与代销渠道的合作，并将投资者教育作为合作重要内容。49家公司在代销机构网点投放有各种投资者教育手册、折页等产品，内容主要以介绍基金理财基本知识和提示、讲解基金风险为主。此外，基金管理公司还加强了投资者相关问题研究，以提高投资者教育针对性。

　　二、销售适用性落实充分，作用显著

　　参与调查的59家基金管理公司之中，36家自我评价“基金销售适用性”的执行和落实情况为“非常充分”，占比为61.02%；23家自我评价为“比较充分”，占比为38.98%；没有公司选择“一般”、“没有落实”。关于落实基金销售适用性对本公司风险控制及提高客户满意度的帮助作用有34家公司给自己的评价为“100-90分”，占比为57.63%；25家给自己的评价为“89-80分”，占比为42.37%；没有公司给自己的评价为在79分以下。上述统计反映出“基金销售适用性”在有效控制风险、履行客户责任等方面的基础性作用得到了基金管理公司的普遍重视，并且能够通过建立制度和采取积极有效措施，较为充分的落实基金销售适用性原则。

　　三、信息披露真实、准确、及时

　　参与调查的59家基金管理公司之中，50家认为公司所有需要披露的信息的真实、准确、及时程度为“100%”，占比为84.75%；8家为“90%-99%”，占比为13.56%；1家为“80%-89%”，占比为1.69%；没有公司打分在79%以下。调查显示，基金管理公司普遍认可信息披露有利于履行社会责任、保护投资者利益、维护公司声誉和品牌形象，进而能够真实、准确、及时地进行信息披露，信息披露工作质量较高。

　　四、客户信息保护严格充分

　　参与调查的59家基金管理公司全部建立了严格的客户信息保护制度，其中57家公司在内部制度中制定了专门针对客户信息保护的保密制度，在客户资料查询、客户资料修改、客户数据导出、批量数据交换等方面都建立了非常严格的措施。例如在客户资料查询方面，所有59家公司均建立了询问客户姓名、联系方式、地址、基金账号/身份证号、基金账户中大致份额的验证模式，从以上5类信息中至少选择3项向客户核实，从而达到保障客户账户安全以及隐私信息的效果。大部分公司都通过设置访问权限、实施计算机加密技术、涉密岗位员工签订保密协议，内外网络独立等技术措施严格保密公司全部客户信息。

　　五、开展客户满意度调查

　　调查显示，59家基金管理公司之中，40家公司开展了较为系统的客户满意度调查，占比67.8%。据不完全统计，共计628703人参与了调查。40家公司之中，客户满意度在90%以上的共计24家，占比60%；满意度80%-90%的共计10家，占比25%；满意度70%-80%的共计2家，占比5%；另有4家因调查仍在进行或者结果尚未汇总等原因未提供满意度数据。上述数据反映出，基金管理公司普遍重视客户关系管理能力建设，不断拓宽客户沟通渠道，优化客户关系管理流程，通过开展客户满意度调查等多种形式，加强客户关系精细管理，促进服务水平稳步提升，切实改进客户责任履行。

　　六、提供针对特殊人群金融服务

　　在参与调查的59家基金管理公司中，有45家公司填写了否。在填写了相关内容的14家公司中，按服务针对的不同人群大致分为以下几类：一是为老人等特定年龄人群提供的特殊服务。二是为行动不便或残疾人士提供的特殊服务。三是为灾区或紧急突发事件地区人群提供的特殊服务。四是为一些特殊投资服务需求人群提供的特殊服务。

　　七、通过各种国际认证强化产品质量管理

　　调查显示，基金管理公司运营科学化、管理标准化程度越来越高，产品质量控制方面，部分公司已经开始了引入国际认证标准的有益尝试。截至目前，已有10家公司通过了不同的产品质量国际认证，有力促进了基金行业整体科学运营能力、精细管理水平的提高。深圳证监局倡导辖区内各家基金公司积极开展了SAS70国际认证，提高内控水平。截至2011年5月底，深圳地区已有7家公司开展了SAS70国际认证，还将有2家公司准备开展SAS70国际认证。

　　第三节 合作伙伴责任

　　一、合作伙伴数量多样

　　根据对参与调查的59家基金管理公司的统计，每家基金管理公司平均与15.8家代销银行、42.2家代销券商、4.46家托管银行，18家系统开发商进行合作。

　　二、与合作伙伴建立了良好的共享机制或平台

　　所谓与合作伙伴的共享机制或平台主要是指商业合作伙伴之间建立的(包括但不限于以下的内容)：例如长期的战略合作协议；产品信息、市场分析报告、宏观经济发展研究报告、客户研究报告等信息共享机制；共享的数据处理平台；稳定的交流沟通平台等。

　　三、合同履约良好

　　四、最佳合作伙伴

　　1、代销银行方面最佳合作伙伴

　　根据参与调查的59家基金管理公司的选择，共有建设银行、工商银行、农业银行、中国银行、招商银行、交通银行、邮储银行、中信银行、兴业银行、民生银行、浦发银行、深发银行等12家代销银行获得了最佳代销银行合作伙伴提名。四大国有股份制商业银行充分显示出其在客户基础、网点分布等销售基础要素方面的强大实力，选择结果上体现出了明显优势，其中选择建设银行的共计23家、占比为24.21%，选择工商银行的共计22家、占比为23.16%，选择农业银行的共计16家、占比为16.84%，选择中国银行的共计13家、占比为13.68%，选择其他银行的共计21家、占比为22.11%。

　　2、代销券商方面最佳合作伙伴

　　根据参与调查的59家基金管理公司的选择，共有海通证券、申银万国证券、国泰君安证券、国信证券、银河证券等35家代销券商获得了最佳代销券商合作伙伴提名。相比代销银行，代销券商的最佳合作伙伴选择较为分散，多达35家证券公司获得选票。

　　3、托管银行方面最佳合作伙伴

　　根据参与调查的59家基金管理公司的选择，共有建设银行、工商银行、农业银行、中国银行、交通银行、招商银行、兴业银行、邮储银行、民生银行、深发银行等10家托管银行获得了最佳托管银行合作伙伴提名。四大国有股份制商业银行同样体现出了明显优势，而且结果更为集中，其中选择建设银行、工商银行的均为22家、占比为25.88%，选择农业银行的共计14家、占比为16.47%，选择中国银行的共计12家、占比为14.12%，选择其他银行的共计15家、占比为17.65%。

　　4、系统开发商方面最佳合作伙伴

　　参与调查的59家基金管理公司之中，48家公司选择了2家最佳合作伙伴，11家公司未作出选择，共计96个最佳合作伙伴。统计结果表现出了分散与集中兼具的特点，一方面选择较为分散，多达29家系统开发商获得了选票，另一方面，获得超过10家基金管理公司选择的系统开发商仅有2家，表现出了较高的集中度，分别是恒生电子29家、占比为30.21%，深圳赢时胜19家、占比为19.79%，两家公司合计占比达到了50%，选择其他27家开发商的共计48家、占比50%。

　　第四节 政府责任

　　一、守法合规制度完善、组织合理、培训丰富

　　调查显示，制度建设方面，各基金管理公司基本能够结合自身组织架构、运转体系和业务结构，制定合规手册、行为规范等内控整体性制度，建立内部权力分配与制约、决策制定与监督等内部控制机制，在整体制度与机制的基础上，围绕投资交易、技术研究、信息披露、防范利益输送、市场推广、反洗钱、监察稽核等风险控制重点环节不断完善管理制度和业务流程，为公司各项业务依法合规开展提供保障。

　　二、59家公司2010年度缴纳税款总额共计597685.58万元，未发生任何不诚实纳税行为

　　统计显示，参与调查的59家基金管理公司2010年度积极履行纳税义务，缴纳税款总额共计597685.58万元，平均每家纳税金额为10130.26万元。59家基金管理公司均承诺按照国家有关法律法规履行纳税义务，2010年度报告期内公司不存在任何不诚实纳税行为。

　　三、反洗钱制度完善、组织架构与内控合规整体架构接近

　　调查显示，反馈问卷的59家基金管理公司均根据《反洗钱法》、《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》等法律法规制定了本公司反洗钱制度，主要包括反洗钱基本制度，及客户身份识别、大额交易和可疑交易甄别报告、客户身份资料和交易资料记录和保存、客户风险等级划分、培训宣传和检查监督等具体操作规定，同时随着业务不断拓展和监管政策不断完善，各公司也对内部反洗钱制度体系进行适时调整和健全。

　　四、59家公司2010年吸纳就业2430人，雇佣残疾人5人

　　基金管理公司2010年度努力创造就业岗位，满足公司发展需要，同时也为缓解社会就业压力作出了行业贡献。统计显示，参与调查的59家公司2010年度共吸纳就业人数共计2430人，平均每家吸纳人数约为41人。有5家公司聘用残疾人士共计5人，占全部参加调查公司家数的8.47%。

　　五、产品和服务不断创新

　　2010年度产品创新涉及21家公司的38只新发基金产品。创新产品涉及的基金类型有股票型、债券型、指数型等六种类型。创新产品涉及的全部产品资产总规模为815.83亿元。

　　2010年度推出服务创新的共有23家基金管理公司，占参与调查的59家公司的 38.98%。服务创新包括短信、互联网络、电子邮件、建立操作平台或系统、巡回讲座、电话报告会等多种方式。

　　2010年度22家公司产品或服务创新共计获得48个奖项。以奖项内容划分，综合或者产品创新方面的奖项共计25个，占比为52.08%。服务创新方面的奖项共计23个，占比为47.92%。

　　第五节 员工责任

　　一、积极保护员工权益

　　统计显示，参与调查的59家基金管理公司均表示公司在人员使用上能够做到严格遵守国家的劳动法律法规，并且为公司遵守国家的劳动法律法规情况打“100-90”分，反映出基金行业对劳动法律法规遵行程度的整体自我评价较高。

　　59家基金管理公司劳动合同签订率均为100%。集体合同覆盖率方面，10家公司为100%，占比16.95%；49家公司暂无，占比83.05%。社会保险覆盖率方面，57家公司达到100%，占比96.61%；2家公司没有达到全体覆盖(分别为99%和98%)，占比3.39%。社会保险类型方面，57家公司为五险一金，占比96.61%；另外2家公司为三险一金、占比3.39%。

　　二、努力实现平等雇佣

　　49家公司男性与女性员工比例为1.5:1。统计显示，参与调查的59家基金管理公司之中，除10家公司未提供男性员工、女性员工人数，其余49家公司男性员工人数共计4358人，占比60.06%；女性员工人数共计2898人，占比39.94%。

　　中层及以上管理人员男性与女性比例为2.4:1。除1家公司之外，58家基金管理公司提供了中层及以上管理人员中女性、男性人数，经过统计，女性管理者共计475人、占比29.74%，男性管理者人数共计1122人、占比70.26%。

　　少数民族员工在公司总人数中占比为3.15%。除2家公司未提供数据之外，57家基金管理公司中少数民族员工共计280人，在公司总人数中占比为3.15%。

　　三、重视员工职业健康

　　调查显示，所有基金管理公司都较为重视公司员工的身体状态，每年均组织全体员工进行一次身体健康检查。57家公司提供了体检费用数据，平均体检费用为1009元。所有基金管理公司的健康档案覆盖率均为100%。

　　在重视员工身体状态的同时，部分基金管理公司已经日益关注员工心理层面的健康，并开始尝试采取多种措施缓解员工工作压力、调整员工心理状态。

　　四、55家公司未发生劳动争议

　　调查显示，参与调查的59家基金管理公司之中，55家公司2010年度未发生劳动争议事件，一定程度上反映出2010年度基金业能够较为严格的执行劳动保护方面的法律法规，员工合法权益保障工作的落实较为到位。另外4家公司共计发生了6起劳动争议事件，均已通过有关法律程序得到解决。

　　五、重视员工发展

　　各公司均高度重视员工培训工作并建立健全培训体系，并从几个层面推动培训体系的建立和运转。一是就员工培训专门制定制度，保证培训工作的持续有序开展。二是明确员工培训主管部门，一般由人力资源部门、综合管理部门牵头负责，开展培训需求统计、培训计划制定、培训课程组织、培训效果评价等系列工作，同时各职能部门也会根据本部门业务需要自行组织针对性培训。三是重视培训的资源保障，按照培训计划制定专门预算，联系聘请外部专业师资，激励员工自发学习专业课程并承担部分费用。

　　六、积极进行员工关系管理

　　员工满意度调查尚未在基金行业得到普遍应用。根据统计，45家基金管理公司未提供员工满意度调查情况，14家公司反馈了有关数据。参与调查人数方面，13家公司提供了数据，参与员工人数共计1564人，平均每家参与调查人数为120人。可以看出，员工满意度调查尚未在基金行业得到普遍应用，随着员工关系管理理念的深入，满意度调查等方式预计会得到逐渐普及，为促进公司与员工加强互动、共同发展提供有益参考。

　　第六节 社区责任

　　一、坚持本地化运营

　　金融产业是国家经济健康发展和社会不断进步的核心行业，近年来基金行业又是金融业态中最具生机活力的子行业，已经成为我国金融市场的中坚力量。各基金管理公司通过专业化投资管理，实现广大投资者资产保值增值，为客户创造财富，向所在地方缴纳了可观税款，客观上也加强了地方经济实力和财政收入。作为高附加值、低能耗产业，对环境保护和资源节约发挥了正面促进作用。努力吸纳就业人口，在一定程度上缓解了当地就业压力。同时，公司积极履行社会责任，全面参与当地扶贫济困、助学兴教、保护环境等公益事业，推动构建和谐社会，进而促进当地可持续发展。

　　统计显示，参与调查的59家基金管理公司总人数为9062人，雇佣的本地人数为6195人，整体雇佣本地人员的比例为68.36%。

　　二、建立有效的捐赠方针制度

　　统计显示，参与调查的59家基金管理公司目前在公司内部建立起的捐赠方针和制度分为以下几种情况：一是捐赠方针制度明确具体，并且建立了专业的基金会等组织机构加以管理运作的，共计6家公司。二是有明确捐赠方针，且已形成较为固定的制度，共计13家公司。三是公司有捐赠方针和制度，但多是应对重大自然灾害等突发事件或不定期进行教育、环保等公益项目，操作性和持久性有待进一步加强。还有参与调查的10家公司尚未形成明确捐赠方针和制度。

　　三、通过成立基金或基金会进行公益运作

　　统计显示，参与调查的59家基金管理公司中设立了基金会进行慈善、公益管理运作的有7家，自成立以来所募集的善款总额达到了22372.5万元，自成立以来已累计捐赠的善款总额达到了3523. 6万元，2010年度捐赠的善款总额达到了2310.8万元。参与调查的59家基金管理公司中设立了专项基金进行慈善、公益管理运作的公司有3家，3家基金自成立以来所募集的善款总额达到了1382.1万元，自成立以来已累计捐赠的善款总额达到了1052.5万元，2010年度捐赠的善款总额达到了536万元。

　　四、持续开展各类公益、慈善活动

　　调查显示，2010年度，各基金管理公司继续保持资源投入，选择公益慈善主题，开展特色实践活动，积极履行社区责任，为公益慈善意识普及、社会福利水平提升做出了较大贡献。由于捐赠实物等公益形式难以准确量化为资金金额，赈灾等慈善行为无法精确统计受益人群，因此各公司反馈的数据只能在一定程度上反映出2010年度基金行业在公益慈善方面进行的积极努力和有益尝试。据不完全统计，除4家公司未提供数据之外，55家基金管理公司共计开展了216项公益慈善活动项目，投入资金总额约为8295万元(不含投资者教育投入)，受益人数约为61万人(灾区受益人数未纳入统计口径)。

　　第七节 环境责任

　　一、大力推广电子对账单的使用

　　调查显示，参与调查的59家基金管理公司之中，除2家公司未提供数据之外，其余57家公司投资者账户总数约为12552万人，使用电子对账单的客户数约为848.5万，电子对账单行业整体使用比例为6.76%。可以看出，电子对账单的应用程度在这几年中有较大提升，但总体上仍处于较低水平，需要进一步普及，基金行业也正在组织各种活动引导持有人放弃纸质对账单，持续深入推广电子对账单的应用。

　　二、积极推行绿色办公

　　节约用水用电用纸措施得到大力推行。调查显示，各基金管理公司基本上都建立了节约资源的管理制度，大力倡导绿色办公，注重环保细节的落实，虽然仍有6家公司表示没有建立相关制度，但也都通过日常的管理宣讲，明确了节约资源的各项要求。具体到各项细节，51家公司做到人走灯灭、纸张双面使用，46家公司在办公区采用节能灯具照明，47家公司尝试电子化办公，44家公司使用桶装水减少瓶装水， 34家公司在夏季空调温度控制在26度以上。

　　三、倡导降污减排

　　调查显示，多数基金管理公司基本上都建立了降污减排的管理制度，对垃圾分类、电池回收、纸张回收等事项都有明确要求，虽有15家公司表示尚未正式建立降污减排制度，但也通过宣讲传导或者综合性管理制度，对公司在降污减排方面的具体标准和程序给予了明确。统计显示，36家公司回收旧书纸张，35家公司回收废旧电池，30家公司对办公垃圾进行科学分类，除此之外，部分公司还对硒鼓、墨盒等办公耗材的回收利用流程做出了具体规定，实现降污减排和资源回收利用。

　　四、视频会议得到普遍采用

　　调查显示，近年来，各基金管理公司已经普遍使用视频会议的方式进行工作沟通，达到了提高工作效率、降低运行成本和促进降污减排的效果。据统计，43家公司推行视频会议或电话会议以减少员工出行，2010年度共累计视频会议2600余次，减少员工出行约5300人次，节约会议费用2500余万元。

　　五、积极提倡公共交通出行

　　调查显示，随着低碳这一新兴概念的推行，越来越多的基金管理公司提倡环保、节约的交通方式，并鼓励员工上下班充分利用公共交通工具，主动减少碳排放。统计显示，共有46家公司积极倡导以环保、节约的交通方式出行，其中大部分公司以发放公交一卡通等形式鼓励员工使用公共交通工具。仅11家公司表示尚无主动减少碳排放的相关措施。

　　第八节 社会责任投资

　　一、社会责任投资理念

　　在社会责任得到国际组织、各国政府、社会公众和社会团体高度关注和支持的背景下，社会责任投资(Social Responsible Investment，SRI)开始引起各方越来越多的重视。企业在经济、法律、伦理、环境等维度的表现和水平，成为进行投资选择和决策的重要标的。投资方在获得财务性利益的同时，促进企业社会责任的担当，实现社会和谐发展，共同进步。基金行业作为资源再配置主体之一，按照国家的宏观政策指导进行资源配置，引导资金进行符合和谐社会的流转，充分贯彻社会责任投资理念，积极维护金融市场的平稳有序发展。

　　二、社会责任投资基金

　　调查显示，截至2010年底，我国共有三只社会责任基金，分别为兴业全球社会责任证券投资基金、上证社会责任ETF及其联接基金(建信基金)和汇添富社会责任股票型证券投资基金。

　　2008年4月30日，国内首只社会责任基金——兴全社会责任基金发行。截至2010年12月31日，该基金累计净值为1.7080元，根据银河证券基金研究中心数据，兴全社会基金2010年总回报率为6.60%，在同类231只标准股票型基金中排名第58位。2010年5月28日，建信基金的上证社会责任ETF及其联接基金成立。截至2010年12月31日，上证社会责任ETF的累计净值为1.121元，上证社会责任ETF联接基金的累计净值为1.076元。2011年3月29日，汇添富社会责任股票型证券投资基金成立。此外，景顺长城基金也有一只比较符合社会责任投资方向的基金——成立于2008年10月24日的景顺长城公司治理基金。截至2010年12月31日，该基金累计净值涨幅接近70%，2010年的总回报率为14.5%，在同类型基金排名29，表现较为突出。

　　三、社会责任投资指数

　　调查显示，59家填写问卷的基金管理公司中，仅有兴业全球基金已经建立了社会责任投资指数。此外，建信基金申请了上证社会责任指数的使用授权，新华基金在公司内部建立了社会责任投资指数。

　　四、社会责任投资活动

　　调查显示，共有7家公司在2010年度举办了涉及社会责任投资的活动，共投入资金431万元，组织参加人数约9380人次。

　　调查显示，59家基金管理公司中有23家公司未来3年内有社会责任投资方向的计划和安排。其中10家公司表示准备开发推出社会责任投资方向基金，6家公司表示将继续关注并追踪研究社会责任投资在中国的发展，4家公司表示会以举办讲座和论坛的形式来推广宣传社会责任投资，3家公司表示将致力于社会责任指数的建立与运用。其余36家公司尚未举办与社会责任投资相关的活动，也暂时没有关于社会责任投资方向的计划和安排。(本报告有删节)