长城基金原基金经理韩刚老鼠仓案始末 涉及15股

　　本报记者 王珏 发自上海

　　日前，证监会公布了韩刚“老鼠仓”细节。曾备受瞩目的“老鼠仓”终于揭开它神秘的面纱。根据资料显示，长城基金原基金经理韩刚在他任职7个多月的时间里，利用职务便利及所获取的基金投资决策信息，从事股票交易，共涉及15只股票。而韩刚也被称为因“老鼠仓”而获刑的第一人。

　　涉案细节

　　韩刚，2001年7月进入长城基金,历任研究员、长城久富基金经理、基金管理部副总经理、研究部副总经理。 2009年1月6日至2009年9月22日担任长城久富基金基金经理。

　　根据证监会公布的信息：2009年1月6日韩刚担任久富基金基金经理起至违法行为发现的时间2009年8月21日，韩刚利用职务便利及所获取的基金投资决策信息，与妻子史某等人通过网络下单的方式，共同操作韩刚表妹王某于招商证券(微博)深圳沙头角金融路营业部开立的同名证券账户从事股票交易，先于或与韩刚管理的久富基金同步买入并先于或与久富基金同步卖出相关个股。或在久富基金建仓阶段买卖相关个股，涉及“金马集团”、“宁波华翔”、“澳洋科技”、“江南高纤”等股票15只，2009年2月28日《刑法修正案（七）》公布施行后至8月21日期间，前述交易涉及“金马集团”等股票14只。

　　证监会认为，以上事实，有长城基金提供的相关情况说明、当事人询问笔录、久富基金和王某账户股票交易记录、王某账户股票交易下单电脑MAC记录以及下单交易IP地址等证据证明，足以认定。

　　韩刚案真正东窗事发，是在2009年8月深圳证监局进行的一次突击检查中。2009年11月5日，深圳证监局宣布，深圳证监局对辖区14家基金公司的基金经理执业行为进行了突击检查。检查发现，景顺长城原基金经理涂强、长城基金原基金经理韩刚、刘海涉嫌利用非公开信息买卖股票，涉嫌账户金额从几十万元至几百万元不等，深圳证监局随后正式立案稽查。

　　2010年7月，证监会宣布，涂强被取消基金从业资格，除没收违法所得外，另罚款200万元，并终身禁入市场。刘海被取消基金从业资格，没收违法所得外罚款50万元，并罚三年禁入市场。韩刚则因情节严重，被依法移送公安机关追究刑事责任。2011年5月，深圳市福田区法院对韩刚涉嫌利用未公开信息交易案作出公开判决，判处韩刚有期徒刑一年，没收其违法所得并处罚金31万元。该案成为我国第一起基金从业人员因利用未公开信息违规交易被追究刑事责任的案件。

　　鼠影频现

　　“老鼠仓”可以说是基金业的顽疾，这在业内并非秘密。监管部门也是重拳出击打击“老鼠仓”。如景顺长城基金(微博)原基金经理涂强，通过网络下单的方式，操作亲属开立的两个证券账户从事股票交易，先于或与涂强管理的基金同步买入相关个股，先于或与该基金同步卖出相关个股，非法获利379,464.40元。

　　处罚决定是，取消涂强的基金从业资格，没收全部非法所得并处以200万元罚款。长城基金原基金经理刘海，被查实通过电话下单方式，操作妻子黄某账户先于刘海管理的债券基金买入并卖出相关个股，为黄某账户非法获利134,683.57元。处罚决定是，取消基金从业资格，没收全部违法所得并处以50万元罚款。

　　而2008年时，证监会对上投摩根原交易员唐建“老鼠仓”的处罚是：取消基金从业资格、没收非法所得并处以50万元罚款。韩刚、涂强、唐建都被终身市场禁入，刘海三年市场禁入。

　　除此之外，证监会也对国海富兰克林原基金经理黄林作出了《证券市场禁入规定》的决定—认定黄林为市场禁入者，自宣布决定之日起，10年内不得从事证券业务或担任上市公司董事、监事、高级管理人员职务。同时，决定取消黄林的基金从业资格，对黄林处以30万元罚款。

　　不难看出监管层对打击“老鼠仓”是毫不手软，但为何“老鼠仓”还是屡禁不止？智酷金融研究中心有关负责人告诉时代周报(微博)记者：老鼠仓屡禁不止反映了基金行业现在所处的阶段所面临的一些现实的矛盾和利益冲突。在现实的利益面前如果基金公司没有很好的激励机制和防范机制，老鼠仓之类的事情就很难避免。

　　“如果要彻底解决这些问题，必须从两个方面着手，一要解决好基金公司的激励机制，另一方面，更重要的是要做好风险防控方面的工作。”上述智酷金融研究中心有关负责人表示。