美国监管机构或起诉标普

　　

　　据英国《金融时报》27日报道，美国监管机构近日已向标准普尔提出警告，称可能对这家评级机构提起民事诉讼，因该机构涉嫌在2007年对一种债务抵押证券(CD O )作出了宽松评级，令有问题的CD O在2008年引起金融海啸。

　　标普公司的母公司麦格劳-希尔承认，已于9月22日收到美国证券交易委员会(SE C )发出的“韦尔斯通知”，涉及标准普尔对名为D elphinusC D O 2007-1的16亿美元C D O的评级。英国《金融时报》的文章称，这份通知标志着，SE C首次寻求就C D O的评级对评级机构提起诉讼。C D O是先将债务打包、再根据不同的风险和回报率进行切分的金融工具。该批证券由日本瑞穗金融集团旗下的瑞穗国际包销。

　　据介绍，作为民事诉讼的预先通知，“韦尔斯通知”是美国SE C经详细调查后，认为有关机构或个别人士的行径涉及违反条例，通知有关机构或个人就有关指控提出辩解，有机会最终不作起诉。香港《经济日报》的文章称，SE C或考虑要求标普赔款、没收违规所得费用或采取其他惩处措施。英国《金融时报》亦指出，SEC可能寻求对标普罚款。另有分析人士表示，很明显SEC已经确认标普在次贷评级中存在一些问题，如果SE C推进案子，标普可能会努力进行和解，并且可能改变自己的评级操作。

　　知情人士透露，SE C正在调查标准普尔在对D elphinus CD O 2007-1给出高质量评级时，对房地产市场有哪些了解以及该机构是否误导了购买此产品的投资者。麦格劳-希尔称，标普一直与SEC保持合作，并且愿意在此次的调查问题上继续合作。

　　由于曾对多种与抵押贷款相关的证券给出A A A的最高安全评级，而其中不少在几个月后就遭遇降级，并在房地产泡沫破裂之后出现违约，评级机构纷纷受到调查。

　　此外，标准普尔还因为8月做出的降低美国债务评级的决定而受到SE C的严密调查。此前，标普公司将美国的长期主权债务发行人评级由此前的“A A A”下调至“A A”，这导致纽约股市8月8日全线重挫，其中道琼斯指数暴跌5.5%。