券商业务审核“松绑”循序渐进 集合理财备案制仍待“揭盅”

杨颖桦

　　核心提示：9月16日下午，证监会公布第二批获得审核部分证券机构行政许可事项授权的派出机构名单，这是继此前6月底第一批名单出炉后的再次公布，这意味...

　　9月16日下午，证监会公布第二批获得审核部分证券机构行政许可事项授权的派出机构名单，这是继此前6月底第一批名单出炉后的再次公布，这意味着，自今年初开始的券商业务审核“松绑”行动正在循序渐进。

　　今年3月1日起，证监会授权派出机构审核部分行政许可事项，并公布调整证券机构行政许可工作机制。证监会“松绑”的项目，包括赋予派出机构审核五项涉及证券公司的行政许可事项，主要包括：变更公司章程重要条款；设立、收购、撤销分支机构；变更注册资本（上市证券公司变更注册资本等事项除外）；变更持有5%以上股权的股东、实际控制人（上市公司除外）；变更六项常规证券业务范围。

　　至此这部分的审核权下放开始实施，并根据各派出机构的准备情况、分批授权、逐步推开。“条件成熟一批，调整一批。” 证监会有关部门负责人在此前的新闻通气会上对记者指出。

　　而在最新一次的获得授权派出机构名单中，浙江、北京、山东、西藏、安徽、深圳、青岛、广西、新疆、河南、青海和天津证监局成为最新一批审批权下放机构，并自10月17日开始执行，至今已有23个地方派出机构拥有了这些审批权力。

　　值得注意的是，证件会拟取消三项事项的审批，首先是变更公司形式；其次是变更注册资本的部分审批，主要是不涉及证券公司股东、实际控制人资格审核的增资事项，“比如证券公司的分工，股东增资等事项等”，上述负责人此前指出。

　　其中，最为引人注意的，则是证监会拟取消券商集合资产管理计划的审批，改为事前告知性备案管理，这意味着券商理财产品业务将呈几何形态增长，券商资管业务有望进入新纪元。

　　然而，来自监管层最新的消息显示，这一“松绑”仍未出台具体时间表，券商集合理财要迈入备案制仍待“揭盅”。