千亿大宗交易增势迅猛 折价超9成

夏寅

　　时仅至十月末，年内大宗交易成交规模却已远远超过去年全年的水平。

　　据财汇数据统计，截至10月26日，今年以来沪深两市共实现大宗交易3991笔，成交103.63亿股，成交金额为1048.14亿元。

　　而2010年全年沪深两市仅实现大宗交易3069笔，成交量和成交金额也仅为784.39亿股和882.14亿元。2009年的大宗交易成交规模则更小，全年仅有交易2626笔，而成交量和成交金额各为68.25亿股和672.81亿元。

　　上述今年实现的3991笔大宗交易中，按成交笔数排名，前五位为东软集团（600718.SH）（159笔）、正泰电器（601877.SH）（99笔）、广发集团（000776.SZ）（92笔）、国星光电（002449.SZ）（70笔）、招商银行（600036.SH）（49笔）。

　　而按成交金额排名，农业银行（601288.SH）以45.47亿交易金额元夺魁，建设银行（601939.SH）（40.95亿元）、工商银行（601398.SH）（27.56亿元）、海通证券（600837.SH）（23.60亿元）、天龙光电（300029.SZ）（13.98亿元）亦挤进前五甲。

　　折价交易超九成

　　今年3991笔大宗交易超出三成来自于近两年上市的新股。

　　财汇数据显示，自2009年6月IPO重启以来，截至2011年10月26日，共有690只新股在沪、深两交易所挂牌。

　　而在今年实现的3991笔大宗交易中，有1385笔交易来自于2009年IPO重启后在深市中小板、创业板挂牌的新股，占比达34.70%（该数据不包括在沪市主板挂牌的新股）。

　　据统计数据，今年已实现的3991笔大宗交易中在，折价交易多达3621笔，占比90.73%，而平价交易和溢价交易为68笔和302笔，各占比1.70%和7.57%。、

　　从成交量和成交金额看，折价交易的金额达856.94亿元，占总成交金额1048.14亿元的81.76%。

　　其中，今年大宗交易折价率不低于15%有49笔；而折价率不低于10%的多达903笔，占总成交笔数的22.63%。

　　其中折价率最大的三笔交易分别为长信科技（300088.SZ）在6月14日成交的100万股、宁波GQY（300076.SZ）在5月31日成交的274万股、永太科技（002326.SZ）在7月5日成交的70万股，折价率均超过了18%。

　　而在今年已实现的302笔溢价交易中，溢价率不低于10%的仅有2笔交易，且均在一季度成交； 3月18日一汽轿车（000800.SZ）以10%的溢价率成交30万股，1月14日康强电子（002119.SZ）以13.63%溢价率成交140.99万股。

　　变脸公司成主角

　　今年A股市场持续下跌，但大宗交易却热情不减，到底谁是背后推手？

　　从成交笔数看，前三大卖方营业部分别为：国泰君安公司总部（95笔）、国盛证券鹰潭胜利西路营业部（88笔）、申银万国深圳红荔西路营业部（83笔）；而前三大买方营业部为：申银万国上海周浦营业部（118笔）、平安证券石家庄中山西路营业部（99笔）、海通证券上海江宁路营业部（86笔）。

　　而机构席位统计显示，今年实现的3991笔大宗交易中，卖方中出现“机构专用”身影的一共仅48笔，占比1.20%；而买方中出现“机构专用”交易席位的也仅为114笔，占比2.86%。

　　据财汇资讯，在上述今年已实现的3991笔大宗交易中，创业板88只个股占了598笔交易，占比14.98%。

　　从成交的笔数看，天龙光电（300029.SZ）、易联众（300096.SZ）、南都电源（300068.SZ）位于前三甲，各为33笔、24笔和21笔。而成交笔数在10笔以上（包括10笔）的累计达20只创业板个股。

　　而据记者不完全统计，上述20只有大宗交易的创业板个股中，其中宝通带业（300031.SZ）、国民技术（300077.SZ）、海默科技（300084.SZ）、金通灵（300091.SZ）、朗科科技（300042.SZ）、梅泰诺（3000038.SZ）、南都电源（300068.SZ）、宁波GQY（300076.SZ）、荃银高科（300087.SZ）、赛为智能（300044.SZ）、泰胜风能（300129.SZ）11只个股业绩出现明显下滑，占比超过五成。

　　据最新三季度报，前三季度荃银高科、赛为智能、宁波GQY、泰胜风能净利润同比各下降82.65%、14.20%、23.98%和49.69%。

　　而据今年中报，上半年宝通带业、国民技术、朗科科技净利润同比各下滑33.14%、44.21%和14.87%。

　　而于2010年挂牌创业板的海默科技、金通灵、梅泰诺首张年度成绩单便变脸，营业收入各同比下滑16.98%、1.89%和21.33%。

　　南都电源更是变脸王。自2010年4月21日上市交易后，每个报告期业绩均出现下滑。据10月25日晚公告，南都电源前三季度实现营业收入和净利各为9.00亿元和2908.41万元，同比下滑10.73%和42.50%。