投行专项治理进入整改完善关键期

　　

　　□本报记者 杜雅文

　　深圳证监局局长张云东近日在”投行专项治理整改完善工作交流会“上表示，该局开展的投行专项治理活动已进入整改完善的关键时期。他要求辖区各券商扎实做好工作，进一步落实”受教育“、”建机制“的工作要求。深圳辖区十多家证券公司董事长、总经理以及投行业务部门负责人参加了此次交流会。

　　今年年初，为规范投行业务发展，提高投行业务执业质量，深圳证监局在业界首次启动辖区证券公司投行业务专项治理活动。历经10个月，深圳辖区券商已顺利完成制度流程、项目执行、业务管理的全面自查工作，深刻分析存在的问题及深层次原因，从项目和机制建设两个层面着手整改完善，截至目前已基本完成整改完善工作。

　　转变认识 自查整改

　　在启动该项工作的初期，部分深圳辖区证券公司对专项治理的意义认识不够，出现消极应对的情况，但随着活动的深入，逐步转变到主动查找问题，深刻检讨反思，积极完善尽职调查程序，健全投行业务机制。目前，辖区多数证券公司的投行执业文化已有所改观，诚信、勤勉、质量为本的理念深入人心。

　　在整改完善关键时期，深圳证监局召开此次交流会，旨在让辖区证券公司交流经验心得，以更好地”建机制“，深化巩固投行专项治理成果。在交流会上，华泰联合副总裁马卫国表示，从最初”轻度抵触“到后来”主动自查“和”主动配合“，公司投行人员经历了认识上的巨大转变，意识到检查督导是帮公司的忙，后台部门对投行业务的检查是帮助投行人员查找、防范风险。通过自查整治，公司重点强化了后台风控，适当巩固了中台质控，充分调动了前台自控，投行业务封闭、粗线条管理的状况逐步改善。

　　国信证券副总裁胡华勇表示，虽然公司此前已建立了相对完善的风控制度，但此次公司对140多个IPO项目进行了自查整改，还是查找出了很多漏洞。经过整改，公司全面梳理了覆盖投行全业务过程的制度流程，创新业务制度体系，坚实投行发展基础。

　　深度探索 持续努力

　　在整改完善的关键阶段，深圳辖区部分证券公司不满足于仅查找执业过程中存在的问题，而是探索适合公司特点的发展思路和模式，进一步提升投行服务质量。胡华勇表示，公司在专项治理过程中发现，一些客户的服务诉求不能有效传递到公司、事业部，投行服务未能有效利用公司整体资源。公司对提升客户服务质量、优化客户服务体验进行了制度探索，将提升客户服务与强化管理有效结合，制作并发放《国信证券投资银行客户服务手册》，通过在服务前告知客户、在服务过程中跟踪、强化公司与客户的多层面接触等方式提高市场竞争力。

　　”这次专项治理促进了投行业务水平、项目质量的提高，也改变了工作人员的作风、理念，但不可能毕其功于一役，实现一劳永逸。“张云东在会上强调，要完善投行业务机制，解决投行执业质量、发展的全部问题，需要长期持续的努力，各公司应多交流，抓执行、抓落实，当前最重要的是把整改计划扎扎实实地做好，把时间表列出来。

　　张云东强调，要关注投行特别是保代文化问题。各公司要围绕”责任、专业、品味“，给保代上课，从现在开始建设良好的投行文化。在香港，投行员工跳槽带走客户名片被视作缺乏职业道德，将遭到业内一致封杀，而对于内地出现的保代频频跳槽、与公司要价、带走项目等现象，业内应有清醒认识。