铁腕下的监管措施：切勿弄虚作假

　　21世纪网 郭树清出任证监会主席后，曾在中小企业融资论坛上表态：证监会将带头讲诚信，对内幕交易“零容忍”，发现一起坚决查处一次。

　　这位证监会新主席的雷厉风行并非纸上谈兵。

　　12月23日，证监会通报五起证券市场违法违规案件，其中包括证券公司从业人人员“老鼠仓”涉刑第一案、首例涉及阳光私募的“抢帽子”市场操纵案。

　　12月9日，证监会披露了6单违反案件，包括广东中恒信公司、薛书荣、郑宏中等机构和个人操纵证券市场案；殷保华、刘锐等5人非法证券投资咨询案、余凯等人涉嫌操纵证券市场案等三起操纵市场案件。另外还有山西美金能源集团有限公司相关人员内幕交易案、江苏三友信息披露违法行为和联合置地法人利用他人账户从事证券交易行为等三起案。

　　12月1日，证监会发布2011年35号公告，上市公司并购重组审核委员会委员吴建敏涉嫌违规持有所审核上市公司股票，证监会决定对吴建敏并购重组委委员职务予以解聘。

　　一石激起千层浪，这仿佛更显露了郭树清的强硬态度。

　　解聘吴建敏

　　担任北京天健兴业资产评估有限公司总经理的吴建敏，被举报指出借用他人证券账户，非法持有2010年3月3日上会的ST圣方（000620.SZ）股份，而其参与的该次审核予以通过。

　　该举报旋即被监管层查处属实，吴被迅速解聘。有关部门负责任指出：“会里对此非常重视，这是第一次接到举报、进行查处属实，并给予解聘处理 ，是有史以来最严厉的措施。”

　　据媒体报道，证监会正全面修订并购重组委工作规则，将现行的委员不得持有所参与审核股票，改为委员不得直接或者化名借用他人名义买卖上市公司股票，接受聘任之后，其持股必须在一定时期内全部清除。

　　严控保荐业务

　　11月29日，胜景山河两名保荐代表人收到了迄今为止证监会最为严厉的罚单，两名签字保荐代表人直接被撤销保荐代表人资格；对保荐机构平安证券也发出警示函。科冕木业两名保荐代表人，因尽职推荐工作不完善，未在招股书中对发行人上市当年可能出现业绩大幅下滑做出风险揭示，被处以3个月内不受理其出具文件的监管措施。

　　同日，深交所中小企业板也对海通证券在道明光学保荐过程中“出错事件”开出监管函。此前在海通证券推荐道明光学的上市保荐书中，竟然荒唐地成为“姚记扑克上市保荐书”。

　　加大查处力度

　　在11月初的那场媒体通气会上，证监会就表示要加快升级诚信档案，完善诚信监管执法手段和信息披露制度，依法严惩欺诈发行、虚假披露、会计造假等失信行为。

　　11月29日，证监会公布了《2011年前11个月证券期货稽查执法情况》。

　　数据显示，2011年1—11月，证监会共立案调查案件82起，其中内幕交易39起，市场操纵9起，上市公司信息披露违规10起；启动非正式调查105起，其中内幕交易63起，市场操纵10起，上市公司信息披露违规14起。其中，移交行政处罚委员会69起，作出50项行政处罚决定书和7项市场禁入决定书，对35家机构（上市公司21家、会计师事务所2家、期货经纪公司1家、证券公司1家）分别进行了行政处罚；对164人给予警告，对150人处以罚款，吊销了2人的基金从业资格；对8人实施了市场禁入；罚没款金额总计3.35亿元。从查处案件类型看，市场违法违规行为主要集中在内幕交易、市场操纵和信息披露违规方面，上述三类案件占比77%，其中内幕交易占比最高，超过50%。

　　同日，证监会还通报了交银施罗德公司原投资决策委员会主席李旭利、光大保德信基金管理有限公司原基金经理许春茂的“老鼠仓”案件，披露了佛塑股份内幕交易案，寰岛股份、天海股份信息披露违法违规案，以及一个操纵市场案。（21世纪网 王敏琳）

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