国务院批准成立交易所清理整顿联席会议

　　蒋飞 桔梗

　　取缔交易所联席会议可“裁判”

　　各地陆续上报拟取缔场所名单

　　从去年11月开始的交易所清理整顿风暴又有新进展。中国政府网昨天公布了国务院的批复，同意建立由证监会牵头的清理整顿各类交易场所部际联席会议制度，证监会主席郭树清担任召集人。

　　《第一财经日报》记者获悉，联席会议名义上是对各地的清理整顿工作进行监督指导，但是由于各地最终取缔哪些交易场所需要由联席会议裁定，新设交易所也要由其给出意见，因此联席会议事实上具备很强的政策贯彻能力。

　　某直辖市金融办近期已经向联席会议上报了方案。据该市接近清理整顿工作的一位官员对本报记者表示，该市上报的方案列出了拟取缔的交易场所名单，留待联席会议最后裁定。

　　一位期货业的资深人士在解读国务院批复时则表示，按照联席会议制度，证监会是联席会议的牵头单位，在出具交易所设立意见、违法证券期货交易活动认定等事务上扮演核心角色。由于证监会在交易所清理整顿问题上一直态度最为坚决，此次清理整顿工作的力度可想而知，“那些存在违法违规行为的交易场所要有好果子吃了。”

　　力度空前

　　按照国务院批复的联席会议成员名单，除了郭树清担任召集人之外，成员还包括了国资委、银监会、商务部、人民银行和公安部等在内的23个国务院部委的副部级领导。此外，担任联络工作的也都是各部委相关司局级干部。

　　联席会议的主要职责包括：研究清理整顿各类交易场所的相关法律法规和政策文件，提出完善相关法律法规和有关规章制度的意见和建议，提供政策解释，组织制定有关规章；统筹协调、督促、指导省级人民政府开展各类交易场所清理整顿工作；根据相关单位的要求，组织有关部门和省级人民政府对各类交易场所涉嫌违法证券期货交易活动进行性质认定，并由证监会依法出具认定意见；督导有关部门和省级人民政府建立对交易场所和交易产品的规范管理制度；对省级人民政府拟批准设立的交易所提出意见等。

　　其中最关键的职责，一是对各省批准设立交易所提出意见，二是对涉嫌违法证券期货交易活动的性质进行认定。

　　按照联席会议的工作规则，省级人民政府就批准设立使用“交易所”名称的交易场所征求意见时，应提供交易所章程、出资人概况、交易品种、业务规则等说明材料和设立文件，证监会汇总联席会议相关成员单位意见后出具反馈意见。同时，违法证券期货活动性质认定存疑的，可提交联席会议认定，由证监会在征求相关成员单位意见的基础上依法出具认定意见。

　　此前的国务院“38号文”已经作出规定，除了国务院批准成立的交易所，其他交易所依然按照属地原则由省级人民政府监管。因此证监会和联席会议制度对于地方的各类交易所并没有直接的监管权。

　　但是联席会议实际上不仅掌握着交易所清理整顿的政策方针，对具体的落实工作也有权威的“最后裁量权”，因此其对地方政府贯彻落实国务院政策的影响不可小视。

　　分工明确

　　联席会议共涉及23个部委，仔细观察这份长长的名单，不难发现其中各个部委的参与都有明确的分工和用意。

　　其中，文化部和知识产权局，明显是针对各类文化艺术产品交易所的清理整顿而进入联席会议。

　　联席会议成员中包括国土资源部、林业局，则应是针对一些林权、矿权类交易所。

　　而人民银行、银监会、保监会，则应是针对黄金及一些金融资产交易所。另外，银监会也可能负责对那些作为各类交易场所结算、保证金存管银行的商业银行进行督查。

　　工商总局则是负责“交易所”名称注册的重新审核。

　　“因为一些地方政府支持的电子交易市场还曾从国家发改委及工信部、财政部、科技部获取过国债专项基金等名义的补贴，故这四家参与联席会议也是可以理解的。”上述期货行业资深人士对记者表示。

　　最后，公安部、最高法和最高检参与清理整顿工作，则明显是加强对涉嫌违法犯罪行为的震慑力度。

　　“我们已经完全转向黄金实物交易了。”北京一家曾经开展过变相黄金远期交易的公司中层人士对记者表示，“但是即使离开这一行，并不意味着市场里没有交易需求。监管层除了打击之外，还是应该考虑放开疏导政策。”