大商所披露一起期市对敲交易犯罪案件

　　胡刘继

　　[ 投资者资金盗取案件的发生，一方面是犯罪嫌疑人存在侥幸心理；另一方面，也与部分投资者未妥善管理账户有直接关系 ]

　　近日，大连商品交易所（下称“大商所”）披露了一起期货市场对敲交易犯罪案件，并表示将加强交易监控，警示投资者要做好自我保护。

　　据大商所新闻信息部相关负责人介绍，2008年12月至2009年6月间，罪犯张某通过以居间人身份骗取、破解他人密码、趁他人操作账户时偷窥等方式，获得11个投资者的期货账户和密码。然后，张某通过操作罪犯刘某等人的5个账户，在大商所某期货品种远期不活跃合约上，以对敲交易的手段窃取了上述11个账户的资金，并迅速通过银期转账出金得手，最终导致这些投资者亏损近15万元。

　　张某、刘某作案手法极为狡猾，不断更换账户，并且每个账户使用期限短，每个账户盗取资金量少不易察觉，对敲成功后迅速出金，这给监控方发现案情带来了难度。

　　不过，大商所通过对市场的实时监控，仍然发现了一些可疑的操作。在发现违规线索后，大商所立即对相关投资者情况进行调查分析，并第一时间要求会员通知投资者，要求投资者就交易动机等进行说明，并通知盈利方会员对相关投资者采取限制出金措施。

　　2010年9月，福建省石狮市人民法院做出最终判决：判决被告人张某、刘某犯盗窃罪，分别判处有期徒刑11年和2年4个月，责令张某、刘某交还违法所得10万余元，并处罚金5万元。

　　“张某操作5个账户，盗取11个资金账户，涉及6家期货公司，其涉及账户多、地域跨度大、手段隐蔽、调查难度大，是账户密码盗窃案件中不常见的。”一家客户账户被盗的期货公司负责人对《第一财经日报》记者表示。

　　大商所法律部有关人士指出，投资者资金盗取案件的发生，一方面是犯罪嫌疑人存在侥幸心理，认为通过对敲这种方法窃取资金较难被发现，甚至没有意识到这种行为已经构成刑事犯罪；另一方面，也与部分投资者未妥善管理账户有直接关系，有的投资者甚至轻率地将账户和密码交给别人。

　　这位人士表示，大商所方面将继续强化监控，加强对违规交易的查处。同时，也希望交易者提高自我保护意识，妥善管理自己的账户。交易所和期货公司也将通过不同方式加强宣传和培训，提醒投资者做好自我保护。