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证监会将启动投资咨询机构年检

http://msn.finance.sina.com.cn 2012-03-17 08:29 来源: 深圳商报

  【据新华社北京3月16日电】(记者 赵晓辉 陶俊洁)中国证监会16日发布公告,向社会公开证券投资咨询机构2011年度年检标准及工作安排,拟启动该年度年检工作。

  初步统计,参加2011年度年检的证券投资咨询机构共84家,另有被立案稽查的4家机构不参加年检。

  据介绍,本次年检的重点是机构开展证券投资顾问业务和发布证券研究报告业务是否规范、证券投资咨询执业人员管理和客户投诉处理是否有效、参与广播电视证券节目和广告内容是否符合证监会和广电管理部门的要求等方面。

  证监会有关部门负责人说,证监会正在研究支持证券投资咨询机构规范发展的政策措施,抓紧制定关于证券投资咨询机构的监管规定,进一步完善证券投资咨询机构常规监管机制。

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