香港证监会开出近年来最大罚单吊销洪良保荐人兆丰资本牌照

　　郭兴艳

　　在民企信用危机大背景下，香港证监会拉开了一场保荐人规管的序幕。

　　香港证监会22日宣布，台湾投行兆丰资本（亚洲）有限公司（下称“兆丰资本”）未能就洪良国际控股有限公司（下称“洪良”，00946.HK）上市履行保荐人职责。香港证监会决定撤销兆丰资本就机构融资提供意见的牌照及罚款4200万港元，是历年来对保荐人的最高惩罚。

　　在内地生产针织布料的台资企业洪良2009年12月底在港上市，三个月后即遭停牌调查并冻结募集资金9.97亿港元。香港证监会调查称，洪良招股书账目有作假，并决定将9.97亿港元资金归还予认购洪良新股的小股东。

　　香港证监会调查指出兆丰资本五大罪行，主要是尽职调查不达标，两名负责洪良保荐的主要人员均否认对上市申请负责，违反保荐人承诺以及向港交所申报了不实声明。

　　香港证监会称，目前并未发现兆丰资本有参与欺诈行为的证据，对兆丰资本的纪律处分程序已完成。而兆丰资本则否认对其错失的一切指控。

　　兆丰资本是台湾金控集团1997年在港注册的全资子公司，有投行高层人士昨日向《第一财经日报》表示，兆丰台湾母公司颇具规模，但在香港的投行业务规模一直较小。

　　该人士称，此次香港证监会的惩罚力度很大，已超过2005年工商东亚因保荐造假的欧亚农业上市而遭罚3000万港元的惩罚，相信对业界人士的心理和往后执业均有影响。据了解，香港证监会对兆丰资本主要负责人和保荐人主要人员的调查仍在进行中。

　　接近监管层的人士透露，除洪良外，香港证监会正就其他新股的保荐人展开调查。有投行人士透露，上市后迅速业绩变脸的豪特保健(06880.HK) 和最近停牌的博士蛙（01698.HK）的保荐人或可能已成为调查对象。其中，豪特保健保荐人为交银国际，博士蛙保荐人为瑞信和交银国际。

　　对于上述保荐人遭调查的市场传闻，香港证监会发言人向本报表示不能评论。实际上，香港证监会正试图进一步就规管保荐人提出新准则，包括保荐人或因提供虚假或具误导性资料而须承担刑事责任。香港证监会主席方正近日表示，对于保荐人规管的咨询文件将于月底公布。

　　据多名投行人士向本报表示，关于刑事责任的咨询已非正式进行多次，并在投行界引起强烈抵制，恐怕将重蹈2007年失败覆辙。招商证券香港投资银行业务董事总经理温天纳近日便向本报表示，新股上市涉及保荐人、律师、会计师和估值师等多种专业人士，若公司出现问题，并不应由保荐人独自承担。