基金业协会6月6日成立 业内希冀不要变成“新衙门”

　　曹元

　　 “我机票已经订了，晚些时候就去北京。”6月5日上午，上海某基金公司总经理表示。

　　 “我们公司领导应该在飞往北京的飞机上了。”6月5日下午，深圳某基金公司总经理办公室人士透露。

　　 “虽然我们的系统明天上线，事情很重要，但是我还是得赶去北京。”众禄基金董事长薛峰说。

　　 6月6日，包括基金公司、独立基金销售机构在内的公司领导人将齐聚北京，他们的目的一致——参加中国证券投资基金业协会（下称基金业协会）成立大会。

　　 根据会议议程，6月6日上午将举行大会主席团会议，由主席团成员参会，下午将举行会员大会，由会员代表参会。6月7日上午将举行成立大会暨年会。

　　 据透露，会议议程几经更改，最后确定在6月6日启动，有“六六大顺”之意。

　　 然而，前往会场的基金业人士对这个新的行业协会有着不同的看法，采访后，行业对协会大致分为两种态度，其一是认为协会对基金业的发展能够起到比较大的作用；但另一种观点认为，很难解决行业面临的问题，作用有限。

　　 协会的作用

　　 在基金业协会之前，同基金业相关的行业性协会还有两家，其一是中国证券业协会；其二是上海基金同业公会。

　　 证券业协会是全国性的组织，成立于1991年8月28日，根据协会介绍，截至2011年6月，协会共有会员239家。后者于2010年11月18日成立，会员主要是上海地区的基金公司和外地基金分支机构。

　　 而基金业协会成立后，证券业协会中的基金功能将剥离出来，但上海基金同业公会将继续存在。

　　 在《中国证券投资基金业协会章程》(草案)中看到，基金业协会会员包括普通会员、联系会员、特别会员。基金管理公司、基金托管机构加入该团体，成为普通会员；基金销售机构、基金评价机构以及其他基金服务机构加入该团体，成为联系会员；证券期货交易所、登记结算机构、指数公司、地方基金业协会以及其他资产管理相关机构申请加入该团体，成为特别会员。

　　 但无论对于哪种机构，入会都需要向协会交钱。据透露，基金公司的入会费将为10万元，年费将按照基金公司上年营收的千分之二来征收，但最低不能低于2万元，最高不得超过60万元。

　　 这同证券业协会有显著差异。据透露，基金公司入证券业协会也是10万元，但是会费并非按照上年营业收入，而是按照上年基金公司份额（货币基金除外）的万分之零点三收取。最低不能低于2万元，最高不得超过60万元。

　　 假设一个100亿份的基金公司全部是主动型股票基金，按照1份=1元计算。证券业协会将每年收取30万元年费；而新成立的基金业协会所收取年费也是30万。

　　 但是，当基金公司管理的基金净值上涨后，基金业协会收取的会费将高于证券业协会，反之亦然。

　　 而上海基金同业公会的会费收取方式是分级划断。注册费5万元，基金公司上年管理规模100亿元以下3万元/每年；100亿元-300亿元,5万元/每年；300亿元-500亿元,7万元/每年；500亿以上9万元/每年；异地基金驻沪分支机构1万元/每年。相较之，上海基金同业公会收费最少，但上海基金公司却要支付两道会费。

　　 对于协会的收费，行业内人士

　　 并无异议，但是对收费后提供的服务却有不满。“收费和提供的服务理应该对等，但是目前我没有感受到。”上海一家基金公司人士表示，该公司既是证券业协会的会员，又是上海基金同业公会的会员。

　　 对于证券业协会，让基金从业人员印象深刻的是，每年会组织基金从业资格的认定；对于上海同业公会，让上海基金从业人员印象深刻的是，该协会每年会进行全员一整天的培训。但是无论是资格考试，还是培训，都还需要另外交费。此外，多位被采访的基金从业人员并不清楚协会给行业带去的其他帮助。

　　 但他们希望，基金业协会的诞生能够给予行业更多的服务。

　　 担心变成“新衙门”

　　 “我是带着几个行业问题去的，希望协会能够参与解决。”众禄基金董事长薛峰认为，行业协会的成立，对行业发展有着积极的作用，“10万元入会费和年费得值”。

　　 上海某基金公司总经理也透露，希望6月6日召开的会员大会能够对行业目前存在的瓶颈探讨出一些解决方案，行业协会进行推动。

　　 “说实话，在金融生态中，基金业的地位最低，是食物链的底端，我希望基金业协会的成立能够将大家的利益捆绑，形成合力，以提高行业地位。”北京某大型基金公司市场部总监表示。

　　 “希望基金业协会能够协调行业利益、投资者保护、推动行业创新。”海通证券基金研究中心王广国表示。

　　 归纳而言，行业从业人员对基金业协会的寄望体现在三个方面：解决渠道瓶颈、增加信息服务、降低推广成本。

　　 “当前基金业最大的瓶颈就是基金给予销售渠道的佣金太高。”前述北京某基金公司市场部总监表示，“如果基金业协会能够协调同渠道的利益分配，是对基金业最大的贡献。”

　　 上海一家基金公司高管认为，协会解决渠道瓶颈并没有什么好方法，但他希望，协会提供更多的信息服务。比如让基金公司每月上报申购赎回情况，向会员单位公布行业平均申购赎回情况，对各家公司具有指导意义。

　　 北京一家中型基金公司市场部负责人表示，基金业协会在推动投资者教育方面应有用武之地。当前基金投资者教育工作基本都是各家公司各自为战，付出成本较高，协会统一推动，可以降低全行业的成本。

　　 但也有基金公司人士对协会的作用表示担心：“希望协会不会成为另一个衙门，另一个监管机构。”有基金公司高管认为，协会应该侧重服务，而非监管。

　　 他的担心并不无道理，根据透露出来的消息，基金业协会现任筹备组组长、证监会原基金部主任孙杰或将出任会长。协会另设三名专职副会长，其中两位或来自监管系统，分别是上海证监局副局长韩康和黑龙江证监局原局长曹殿义，而另一位则或是华夏基金现任副董事长、前任总经理范勇宏。来自监管机构的人员多于行业。