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证监会:将放宽基金销售业务资格限制

http://msn.finance.sina.com.cn 2012-06-15 18:31 来源: 一财网

  证监会相关负责人6月15日表示,将放宽基金销售业务资格限制,允许部分受到行政处罚但情形不严重的机构开展基金销售业务。

  据介绍,证监会对之前申请机构的情况进行分析后发现,有部分机构因为最近三年内受到行政处罚而限制了申请资格,而其受到处罚的原因对发展基金销售业务并不构成实质性的障碍。

  因此,证监会拟对商业银行、证券公司、证券投资咨询机构所受到的行政处罚进行分类,区分为重大处罚和一般处罚,对限制申请基金销售业务资格的范围限定于重大处罚。具体审核标准的认定还将区分不同部门做出的处罚,对于性质不明确的情况还可以由律师出具意见。

  证监会同日还正式发布了《关于基金从业人员投资证券投资基金有关事项的规定》,要求基金管理公司和从业人员按照规定,建立与基金持有人的利益绑定机制,并且严格遵守投资基金的锁定期,防止利益冲突和利益输送。

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