原海通分析师因操纵市场被重罚 系前女友举报

　　新浪财经讯 2月20日消息，今日证监会有关部门负责人披露，查处海通证券时任机械行业首席分析师叶志刚“抢帽子”操纵市场案，没收违法所得三十二万余元，并处以一百万元罚款和五年市场禁入。证券业协会信息显示，叶志刚已从海通证券离职。

　　证监会相关部门负责人透露，叶志刚的上述违法行为是由其前女友举报的。据消息人士透露，叶志刚从海通证券离职后，曾在一家私募基金公司担任研究总监一职。

　　经查，2006年9月至2009年4月期间，在海通证券研究所将叶志刚所撰写的研究报告发送客户前，叶志刚利用本人及所控制的其他账户，多次买入研究报告所推荐的多只股票，并在研究报告发送后卖出获利。

　　早在2009年8月，时任海通证券研究所机械行业首席分析师叶志刚因涉嫌“违规代客理财”，在公司被监管层突击检查，其本人与工作电脑一同被带走接受调查。

　　回顾叶志刚发布的研究报告，他推荐的一些股票，往往有上佳表现，如2009年1月23日他推荐的中国船舶，在此后的11个交易日上涨了27%，远超同期大盘15.75%涨幅。

　　证监会有关部门负责人表示，本案是又一起典型的“抢帽子”操纵市场案。本案中，叶志刚作为海通证券机械行业首席分析师，无视法律规定从事“抢帽子”操纵，应受到法律惩罚。该负责人提醒，证券公司从业人员尤其是行业分析师应以本案警示自身，严格遵守各项法律，切实做到依法、诚信执业。

　　所谓“抢帽子”交易是指证券公司、证券咨询机构、专业中介机构及其工作人员，买卖或者持有相关证券，并对该证券或其发行人、上市公司公开作出评价、预测或者投资建议，以便通过期待的市场波动取得经济利益的行为。

　　早在2011年12月23日，证监会就曾通报5起证券市场违法违规案件的查处情况，其中就包括大富投资及新思路投资涉嫌“抢帽子”操纵市场案、阳光私募国贸盛乾伙同个人陈杰“抢帽子”操纵市场案。

　　根据《证券市场操纵行为认定指引》第三十七条规定：“具有下列情形的，可以认定为“抢帽子”交易操纵：

　　(一)行为人是证券公司、证券咨询机构、专业中介机构及其工作人员；(二)行为人对相关证券或其发行人、上市公司公开做出评价、预测或者投资建议；(三)行为人公开做出评价、预测或者投资建议前买卖或持有相关证券；(四)行为人通过公开评价、预测或者投资建议，在相关证券的交易中谋取利益。(王霄 发自上海)