王元：国有资产管理体制阻碍科研成果转化

　　新浪财经讯 “2012(第十四届)中国风险投资论坛”于2012年6月6日-9日召开，上图为中国科技发展战略研究院常务副院长王元。

　　以下为演讲实录：

　　王元：非常高兴能够受邀请参加第十四届中国风险投资论坛，我演讲题目是中国风险投资发展必须破除科技成果转化的体制机制，在我们讨论中国风险投资近几年的发展的时候，我觉得要注意三个很大的宏观背景。

　　第一个，现在我们在经历，也可能还将经历一个，改革开放历史上持续时间比较长的经济下行的压力。今年头一季度，包括北京、上海、广东这样一些重要城市经济增长，增长的实际都低于预期。

　　第二个很大的宏观背景是在经济有可能持续低增长的时期，我们一定要关注，我们国家产业组织内部，可能会出现三个很重要的重组的特点。

　　第一个重组特点，我们在整个产业内部的横向和纵向一体化的合并，有可能会加快。从现在的产业来看，最坚忍的竞争者是一体化程度最高的企业。而过去在一些中间环节，原材料，中间品环节，进行大规模生产的公司，现在看来，确实面临着非常大的压力。我也知道，很多大规模的企业，现在已经开始停产，但是，在这个行业当中，一体化的企业，他表现出的是一种很坚忍的能力，第二个重组特点，在过去经济预期好的时候，每一个体系都在单独的追逐，他的未来的增长。

　　因此体系与体系之间的融合，出现了很大的障碍，因为大家都会对未来，能否赚钱抱有很强烈的自信。但是经济增长低靡之后，由于价格，由于成本的强约束，使得我们现在的体系，相互之间的融合，出新了一些新的趋势。

　　我们的手机市场，40%以上的智能手机是国产品牌，同时我们也开始注意到，过去的网络的运行商。也开始纷纷往终端发展。因此体系内部之间的融合，包括跨体系之间的融合，在这样一个经济增长的特殊时期，我想也会出现一些，比较活跃的变化，第三个充足的特点，就是一些新技术的应用，对于我们一些产业增长有很重要的影响。

　　第三个宏观背景，就是刚才王伟中副部长讲到的，关于科技体制改革的问题，核心要解决三个，第一企业主体问题，第二科技成果转化的问题，第三个科技与经济结合的问题。就是三个主要的改革的要点。

　　在这样大的宏观背景下，2011年关于中国风投的发展，我们做了第十次全国调查。我觉得呈现出来的，正如以上几位领导同志发言所指出的，这么几个特点。

　　第一个从总体来看，中国各类风险投资，依然在机构数和管理的资本金上，依然保持持续增长的态势。

　　但是从去年的情况看，地区的特点非常的明显，尤其以江苏和浙江的增长为突出的趋势。

　　第二个、整个中国的风投业，也在出现一个活跃的调整期。但是是不是出现了一种大规模洗牌过程，我觉得还有待观察。

　　第三个，创投机构之间的关联度和关联的这种相互之间的结合在增加，特别是我们注意到了一个很有意思的现象。我们各类的风投公司，实际上一直在出现向专、精、尖这样一个更好的趋势发展。

　　第四个是从投资的行为来看，这种我们风投对于政策的导向，呈现出极敏感的态势。今年我们提到了，包括三农，包括文化产业的发展等等，从现在的投资趋向看，越来越有这样一种，像政策靠拢的这样一种投资行为。

　　第五个特点，我们的整个投资，还在向后移。前端的投资，大概只占整个投资的9.7%，但是后端的股权融资，股权投资，后端的战略投资占比重相当高。

　　我今天想讲的主要观点是什么呢？我们当然可以对我们的中国风投公司说，观察他存在的很多不足，或者甚至一些问题，但是我们过去一直很关注，我们风投工具的创新和风投的实际投资，这种行为的调整。采取了很多积极的政策，试图来引导，我们各类的风投公司向前端投资，达到一种理想的状态，但是我认为我们有可能忽视了另外一个问题，留存在现在仍然不断产生的这种科技成果。

　　他们主要是在大学和高校、研究院所，而这些成果作为公职人员成果的持有者，他作为一个发明人，其实严重受到了现在国有资产管理体制限制。我们发现，目前风投对象，更多的是已经被资本化的科技成果，其产权比较明晰，成果归属也很明确，但是目前大量存在于大学和研究院所的科技成果，虽然不少具有产业化和获取高附加值的前提，这些成果的持有人，也具有很强烈的积极性来实行转化。然而由于其成果的资助方，主要来自国家财政，来自于国家提供的各种条件，实验条件，办公条件和其他的各种条件，成果的产生，又多为公职身份的人员，从而在我们现有的国有资产管理制度下，职务发明人，难有大的动力使其转化。

　　我们看到了大量的案例，由于违规，就是在现行的科技成果转化发，对职务发明权益的限制下，由于违反了这样的一些规定，轻则15年判刑，多则无期徒刑。

　　在这样一个，这种压力下，我觉得大量留存于大学和科研院所的科研成果，很难去转化。而恰恰无论从中央财政投资，还是我们地方财政投资来看，基本上政府科技投入的60%，都投在了大学和科研院所上。

　　因此我一直在想一个问题，并不是不能责怪我们的风投仅仅投向了后端，我们问题就在于，我们肯定是存在着体制和机制障碍，使我们大量的科技成果的持有者，不敢去交易，不敢去转换，我觉得这个问题，恰恰是我们忽视，我们中国风投发展的，另外一个很重要的体制机制问题。

　　针对这些问题，我们正在进行两个方面的努力。

　　一个方面，就是在进行中关村、东湖一些自主创新示范区的试点。包括股权激励，股权转让等等这样的一些政策的试点。我也知道很多地方都在尝尝试，试图把中关村、东湖这样政府示范区政策扩散到全国，但是实际上从现在试点政策观察看，依然没有彻底解决原有国有资产体制对科技成果转化的实际障碍。

　　比如我们对科技成果的归属和转变，需要有一个严格的审批制度。尽管我们现在审批制度，已经在加快，但是相当多的审批周期少则一年，长则一年半以上，对于大量瞬间消失的成果和市场，是完全不符合现在的创新特点。

　　第二个我们正在修订，1996年颁布实施的科技成果转化法，现在的职务发明人的权益，职务发明人的归属，成果的归属，都已经在进行立法的讨论，我在主持整个科技成果法的修订工作，三点结论。

　　第一，经济增长持续下行的压力和未来的预期将有可能加快产业内部的重组，同时也为  新资本的进入，提供更多的机会，因此中国风险投资，我认为还有很大的作为的空间。

　　第二，我们在积极关注各类风险投资关注的同时，支持他们逐渐健康发展的，这种政策环境，我们应当特别的关注，阻碍科技成果转化的，现有国有资产管理体制的改革问题。

　　第三，这一体制机制的突破，重点在于科技成果能够被资本化，我觉得可能的途径是，建立并规范职务发明者应获权益的制度，制定强制性的科技成果的转化制度，我们现在也在研究，在大学科研院所，组建专门的转化公司，并与风险投资公司相对接。

　　第四，推荐国有风投转化。以上就是我讲话内容，谢谢大家！