证监会通报佛塑股份内幕交易案 5中层人员受罚

　　佛塑股份多名中层管理人员利用内幕信息交易本公司股票，已成为监

　　【财经网专稿】记者 李欣

　　11月29日，中国证监会通报了佛山塑料集团股份有限公司(000973.SZ,下称佛塑股份)有关人员内幕交易案。

　　据介绍，2009年7月-10月，佛塑股份涉及拟转让土地和有关增资扩建工程，公司5名中层管理人员通过参与具体工作、参加相关会议等方式知悉上述情况，并于2009年8月-10月，4名中层管理人员及1名中层管理人员的亲属分别利用自己的账户买卖了佛塑股份。

　　为此，证监会依据《证券法》有关内容，没收了5人的违法所得，共计43.26万元，并对当事人处以同等额度的罚款。

　　证监会有关负责人表示，本案例的典型特征，是多名中层管理人员利用内幕信息交易本公司股票，反映出上市公司内控制度的缺陷和相关人员法律意识淡漠。

　　对此，证监会提醒上市公司内幕信息知情人员应对内幕信息做到“三个不”，即不买卖相关证券、不泄漏内幕信息、不建议他人买卖相关证券。

　　证监会有关部门负责人29日还表示，2011年以来，证监会在对各类线索核实的基础上，共立案调查案件82起，其中内幕交易39起，市场操纵9起，上市公司信息披露违规10起；启动非正式调查105起，其中内幕交易63起，市场操纵10起，上市公司信息披露违规14起。

　　“从查处案件类型看，市场违法违规行为主要集中在内幕交易、市场操纵和信息披露违规方面，上述三类案件占比77%，其中内幕交易占比最高，超过50%。”该负责人称。

　　据他介绍，截至目前，移交行政处罚委员会69起，作出50项行政处罚决定书和7项市场禁入决定书，对35家机构(其中：上市公司21家、会计师事务所2家、期货经纪公司1家、证券公司1家)分别进行了行政处罚；对164人给予警告，对150人处以罚款，吊销了2人的基金从业资格；对8人实施了市场禁入；罚没款金额总计3.35亿元。