ST大地面临暂停上市风险 公诉方称一审量刑偏轻

　　□本报记者 赵凯 昆明报道

　　备受各界关注的*ST大地(002200)涉嫌欺诈发行股票案二审，3月15日在昆明市中级人民法院开庭。中国证券报记者辗转拿到旁听证，获准进入法庭旁听。

　　被告单位*ST大地和5名被告人何学葵、蒋凯西、庞明星、赵海丽、赵海艳等悉数到庭，被告单位和被告人共聘请了11人的庞大律师团队，与公诉方昆明市人民检察院就三点抗诉理由展开辩论。其中，原审审级是否违法成为控辩双方争论的焦点。该案当日休庭，预计等到最高院批复后再行开庭。

　　公诉方认为一审量刑偏轻

　　公诉方当庭宣读了抗诉理由。昆明市人民检察院认为，原判决确有错误，原审法院对欺诈发行股票罪部分量刑偏轻，应当认定被告单位及各被告人违规披露重要信息罪，原审审级违法。

　　其理由是，第一，原审法院对欺诈发行股票罪部分量刑偏轻。本案持续造假时间长，犯罪性质恶劣，非法募集资金数额特别巨大，危害极其严重，判决虽在法定幅度内量刑，但明显偏轻，且未区分5被告人在犯罪中的地位和作用，一律判处缓刑不符合法律规定。对“绿大地”公司判处400万元的罚金刑也明显偏轻，罚不当罪。第二，应当认定被告单位“绿大地”公司及被告人何学葵、蒋凯西、庞明星、赵海丽、赵海艳构成违规披露重要信息罪。首先，绿大地公司虽然前后两次使用同一虚假信息，但其报告或披露的对象分别是证监会等发行审核部门和公众，对象不同，因此不存在对2007年度财务会计报告重复评价的问题；其次，“绿大地”公司在2007年至2009年的年度财务会计报告中，三次违规披露重要信息，已达到“多次”的立案追诉标准；再次，公安机关补充调取的“绿大地”公司2008年、2009年的半年报，经司法会计鉴定，可以进一步证实本案“多次”提供虚假财务会计报告，违规披露重要信息的事实。第三，原审审级违法。根据《最高人民法院、最高人民检察院、公安部、中国证监会关于办理证券期货违法犯罪案件工作若干问题的意见》第十条之规定，涉嫌证券期货犯罪的第一审案件，应由中级人民法院管辖，同级人民检察院负责提起公诉。

　　在审判长询问5名被告是否同意公诉方的三点抗诉理由时，何学葵说：“我首先服从一审法院的判决结果。关于信息披露，依据相关法律，我不属于负责信息披露的直接主管责任人。”其他4名被告均表示，服从一审判决，请求维持原判。

　　在法庭调查阶段，辩方律师首先询问法庭，此次中院开庭审理此案，属于一审还是二审，如果按照控方提出的原审审级违法，那就应该是一审。审判长随后予以确认，依据我国刑事诉讼法，在检察院提出抗诉后，应为“二审”。

　　原审审级是否违法成焦点

　　公诉方提出的原审审级违法，成为辩方律师驳斥的主攻方向。有律师提出，既然国家出台相关司法意见，那为什么受昆明市检察院领导下的官渡区检察院当初要提起公诉，为什么事先不说审级违法，反而在一审判决生效一段时间后提出。

　　同时有律师表明，依据我国刑事诉讼法，中级人民法院审理的案件范围，共有三类案件，(一)反革命案件、危害国家安全案件；(二)可能判处无期徒刑、死刑的普通刑事案件；(三)外国人犯罪的刑事案件。法条规定明确，没有第四条或其他案件，并不包含涉及证券期货类案件的内容。即使最高院等四部门制定的《意见》有效，那也属于下位法，应该让位于上位法。

　　控辩双方还围绕《意见》何时开始实施展开辩论，因为《意见》中并未明确实施时间。检察院认为，即使文件中未规定实施时间，按照法律常识也应该理解为从印发之日起开始实施，该文件印发时间是2010年4月27日，明显早于一审时间。

　　而对于公诉方提出的“公安机关补充调取的绿大地公司2008年、2009年的半年报，经司法会计鉴定，可以进一步证实本案‘多次’提供虚假财务会计报告，违规披露重要信息的事实”，辩方也完全不予认同。辩方认为：“两份半年报早已被公安机关调取并交给检方，为什么不在一审时由公诉方提出。”同时，两份半年报都未经审计，不应成为新证据。

　　法庭随后认为，确定原审审级是否违法是本案主体部分审判的法律基础，为慎重起见，昆明市中院将上报最高院，等待最高院回复确认。在此期间，一审判决继续有效。

　　某律师接受采访时表示，如果最高院认定原审审级违法，则可能一审判决无效，将由中院重新开庭审理，那样时间可能会拖得久一点。新证据是否被合议庭确认，也将决定未来判决走向。

　　公司面临暂停上市风险

　　公司此前曾公告，检方对案件判决提出抗诉可能对公司2011年年度报告的按时披露和审计意见造成影响。如果不能在4月30日前披露2011年年度报告，公司股票将从5月第一个交易日起停牌。停牌两个月内，仍未能披露年报，公司股票将被实施退市风险警示。实施退市风险警示后两个月内，仍未能披露年报，公司股票将被暂停上市交易。

　　此外，被提起抗诉后，如果法院未能在今年年报披露期间审理结束并判决，注册会计师可能对公司2011年年度报告再次出具否定意见或者无法表示意见的审计报告。

　　公司有关负责人表达的个人观点认为，二审现在休庭，并等待最高院的回复，短时期内恐怕难有判决结果。但中院并未撤销一审判决，一审判决依然继续有效。所以公司可以一审判决结果为依据出具年报，但会计师能否如期或者出具何种意见还不好说。

　　案件二审似乎并没有影响云投集团接手公司的信心。14日，郑亚光申请辞去公司董事长、董事等职，董事李鹏申请辞去公司董事。这被市场理解为云投集团开始正式执掌公司。云投集团推荐杨槐璋、陈兴红、李向丹为公司第四届董事会董事候选人，其中提名杨槐璋为董事长候选人。资料显示，杨槐璋长期在建设银行工作，曾任建设银行云南省分行常务副行长，昆明市商业银行党委副书记、行长，2009年12月至今任云南省投资控股集团有限公司副总裁。

　　此前，*ST大地控股股东何学葵与云投集团签订协议，何学葵向云投集团转让其持有的*ST大地共计3000万股股份，占*ST大地总股本的19.86%。双方确认，以*ST大地首次公开发行股票时发行价格每股9.16元(除权后)作为该协议的每股转让价格，转让价款总额为2.748亿元。

　　云投集团是云南省成立最早的省属投资公司。资料显示，截至2010年底，云投集团总资产突破550亿元，拥有员工5300余人，10个控股公司，为富滇银行第一大股东，红塔证券第二大股东，中银国际第三大股东。投资涉足能源、交通、旅游、林业、金融、医疗、化工、地产、动漫等领域，在云南省重点项目建设中累计完成投资突破400亿元，累计融资突破650亿元，以参控股方式带动社会投资1226亿元。