招商证券股份有限公司关于国家审计署对招商局集团审计所涉及招商证券有关情况的公告
http://msn.finance.sina.com.cn 2012-06-01 00:47 来源: 中国证券网-上海证券报
证券代码：600999证券简称：招商证券 编号：临2012－012
招商证券股份有限公司
关于国家审计署对招商局集团审计所
涉及招商证券有关情况的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
2011年，国家审计署对招商局集团及其下属公司2010年度财务收支进行了审计。
审计结果指出，招商证券存在以下三个问题：（1）2009年至2010年，招商证券员工用作报销费用凭证的发票中，有不合规发票，涉及金额1464.58万元；（2）2010年，招商证券个别董事以350万元取得私募基金3.5%的股权；个别高管人员配偶及直投子公司少数员工在未实际出资的情况下，受让拟上市公司50万股股份并收取相应的分红款22.50万元；（3）2009年，招商证券在与客户签订补充协议过程中，因相关决策制度不完善而调减应收财务顾问费。
针对上述问题，公司已积极采取措施，完成了整改：一是完善了《发票管理办法》，严格了报销审批流程，增加了相应的处罚条款；二是违规入股的相关人员已退出和终止入股协议，并全额退回分红款；三是制定了《“三重一大”事项决策制度实施办法》，严格规范重大事项的决策机制和审批程序，并对公司现有业务授权体系进行了细化和完善。
本公司董事会和管理层高度重视国家审计署的此次审计。在审计期间，积极配合审计署的审计工作。对于审计署发现的问题，多次研究并制定整改措施，从制度、流程、意识教育、执行检查等方面入手，深入进行反思，积极进行整改，建立防范和解决问题的长效机制。公司相关整改措施得到了国家审计署的认可。
公司将以此次审计发现为契机，不断完善相关的制度和运行机制，加强干部和员工自律教育和道德规范管理，进一步提升公司的经营管理和内部控制水平。
此次审计发现的问题，不影响本公司整体经营业绩，对已公告的财务报表无实质性的影响。
特此公告。
招商证券股份有限公司
2012年5月31日
证券代码：600999 证券简称：招商证券 编号：临2012－013
招商证券股份有限公司
关于公司2012年度第一期短期融资券
发行结果的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本公司于2011年1月31日召开第一次临时股东大会，审议通过了《关于公司发行短期融资券的议案》，授权董事会确定公司每期短期融资券的具体发行规模、发行时机（详见2011年2月1日临2011-003 公告）。
本公司于2012 年4 月20日召开第四届董事会第三次会议，审议通过了《关于发行公司2012年第一期短期融资券的议案》，同意公司申请发行规模不超过40亿元人民币、期限为不超过91天的短期融资券（详见2012年4月24日临2012-006 公告）。
根据《中国人民银行关于招商证券股份有限公司发行短期融资券的通知》（银发【2012】126号），公司待偿还短期融资券的最高余额为86亿元，有效期为一年。在有效期内，公司可自主发行短期融资券（详见2012年5月26日临2012- 010公告）。
2012年5月31日，本公司已完成2012年度第一期短期融资券40亿元人民币的发行，现将有关发行情况公告如下：
短期融资券名称
招商证券股份有限公司2012年度第一期短期融资券
短期融资券简称
12招商CP01
短期融资券期限
91天
短期融资券发行代码
1290001
短期融资券交易代码
071201001
发行首日
2012年5月31日
计息方式
到期一次还本付息
起息日期
2012年6月1日
兑付日期
2012年8月31日
计划发行总额
40亿元
实际发行总额
40亿元
发行价格
100元
票面利率
3.2%
有效投标总量
156.8亿元
投标倍率
3.92
本 期 发 行 的 相 关 文 件 已 在 中国货币网（www.chinamoney.com.cn）、中国债券信息网（www.chinabond.com.cn）和上海清算所网站（www.shclearing.com）上刊登。
特此公告。
招商证券股份有限公司
2012年5月31日