南方成份精选股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
http://msn.finance.sina.com.cn 2012-06-21 01:59 来源: 中国证券报
基金管理人：南方基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
内容截止日：2012年5月14日
重要提示
南方成份精选股票型证券投资基金由金元证券投资基金转型而成。依据中国证监会2007年4月23日证监基金字［2007］ 126号文核准的金元证券投资基金基金份额持有人大会决议，金元证券投资基金由封闭式基金转为开放式基金、调整存续期限、终止上市、调整投资目标、范围和策略、修订基金合同，并更名为“南方成份精选股票型证券投资基金”。自2007年5月14日起，由《金元证券投资基金基金合同》修订而成的《南方成份精选股票型证券投资基金基金合同》生效。
南方基金管理有限公司（“本基金管理人”或“基金管理人”或“管理人”）保证招募说明书的内容真实、准确、完整。中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资本基金没有风险。
投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
本基金的基金合同已经根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》及其他有关规定作了修订并已于中国证监会指定报刊或网站进行了公告。
本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2012年5月14日，有关财务数据和净值表现截止日为2012年3月31日（未经审计）。
一、基金管理人
（一）基金管理人概况
名称：南方基金管理有限公司
住所及办公地址：深圳市福田中心区福华一路6号免税商务大厦塔楼31、32、33层整层
成立时间：1998年3月6日
法定代表人：吴万善
注册资本：1．5亿元人民币
电话：（0755）82763888
传真：（0755）82763889
联系人：鲍文革
南方基金管理有限公司是经中国证监会证监基字［1998］4号文批准，由南方证券有限公司、厦门国际信托投资公司、广西信托投资公司共同发起设立。2000年，经中国证监会证监基金字［2000］78号文批准进行了增资扩股，注册资本达到1亿元人民币。2005年，经中国证监会证监基金字［2005］201号文批准进行增资扩股，注册资本达1．5亿元人民币。目前股权结构：华泰证券股份有限公司45％、深圳市投资控股有限公司30％、厦门国际信托股份有限公司15％及兴业证券股份有限公司10％。
（二）主要人员情况
1、董事会成员
吴万善先生，董事，中共党员，大学／ＥＭＢＡ。历任中国人民银行江苏省分行金融管理处科员、中国人民银行南京市分行江宁支行科员；华泰证券证券发行部副经理、总经理助理；江苏省证券登记处总经理；华泰证券副总经理、总裁，现任华泰证券股份有限公司董事长、党委副书记、南方基金管理有限公司董事长兼党委书记。
张涛先生，董事，中共党员，博士研究生。历任华泰证券总裁办公室总裁秘书、投资银行一部业务经理、福州办事处副主任、上海总部投资银行业务部副总经理、深圳总部副总经理、深圳彩田路营业部总经理、董事会秘书、总裁助理兼董事会办公室主任；现任华泰证券股份有限公司副总裁、党委委员。
姜健先生，董事，中共党员，硕士研究生。历任南京农业大学教师；华泰证券人事处职员、人事处培训教育科科长、投资银行部股票事务部副经理、投资银行一部副总经理、投资银行一部高级经理、投资银行总部副总经理兼发行部总经理、资产管理总部总经理、投资银行业务总监兼投资银行业务南京总部总经理、总裁助理兼上海总部总经理、公司机构客户服务部总经理。现任华泰证券股份有限公司副总裁、董事会秘书、党委委员。
李真先生，董事，中共党员，材料工程、企业管理双学士，高级工程师。历任机械工业部科技司材料工艺处、科研管理处副主任科员、总工程师秘书、科技与质量监督司行业技术处副处长；深圳亚洲金刚石有限公司副总经理（干部交流）；深圳市投资管理公司董事局秘书处副主任、综合部副部长、部长、总裁助理兼工业一部部长、办公室主任；深圳市通产实业有限公司党委书记、董事长；深圳会展中心管理有限责任公司党委书记、总经理、董事长；现任深圳市投资控股有限公司董事、总经理、党委副书记。
余钢先生，董事，中共党员。毕业于湘潭大学英语专业，高级经济师，中共党员。历任广州军区技术局四处见习学员；广州军区技术局组织处助理翻译、中尉；广州军区情报部副连参谋、正连参谋、副营参谋；深圳市投资管理公司人事部、董办、办公室业务经理；深圳市国资委企业领导人员管理处主任科员；深圳市国资委办公室副主任、党委秘书；深圳市国资委企业领导人员管理处副处长；深圳市地铁有限公司人力资源部部长、党支部书记；深圳市地铁集团有限公司党委委员人力资源部部长、党支部书记（2009－2010年4月兼深圳通公司董事、深圳大学轨道交通学院理事会理事）；2009．09—2009．11深圳市市委中青班培训学习；深圳市投资控股有限公司党委副书记、纪委书记、董事。
洪文瑾女士，董事，中共党员，硕士研究生。历任厦门经济特区建设发展公司财务部，厦门建发集团有限公司财务部副经理、厦门建发信托投资公司副总经理、总经理，厦门国际信托投资有限公司总经理，现任厦门国际信托有限公司董事长。
庄园芳女士，董事，工商管理硕士，经济师。历任兴业证券交易业务部总经理助理、负责人，证券投资部副总经理、总经理，投资总监；现任兴业证券股份有限公司副总裁。
高良玉先生，董事，中共党员，经济学硕士，经济师。历任南京农业大学审计处干部、中国人民银行金融管理司主任科员、中国证监会发行部副处长、南方基金管理有限公司副总经理，现任南方基金管理有限公司总裁、党委副书记、南方东英资产管理有限公司（香港）董事会主席。
张磊先生，独立董事，工商管理硕士（ＭＢＡ）及国际关系硕士，注册金融分析师（ＣＦＡ），获得美国ＮＡＳＤ Ｓｅｒｉｅｓ 7 ＆ 65证书。曾工作于耶鲁大学投资基金办公室（Ｙａｌｅ Ｅｎｄｏｗｍｅｎｔ）及美国新生市场投资基金（Ｅｍｅｒｇｉｎｇ Ｍａｒｋｅｔｓ Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ， ＬＬＣ），主要从事基金管理及投资研究。历任纽约证券交易所国际董事及中国首席代表；现任ＨＣＭ投资管理有限公司高级合伙人，Ｕｎｉｔｅｄ Ｗｏｒｌｄ Ｃｏｌｌｅｇｅ ｏｆ Ｓｏｕｔｈｅａｓｔ Ａｓｉａ Ｆｏｕｎｄａｔｉｏｎ校董、耶鲁大学校务委员会成员、国际顾问委员会成员，纽约金融分析师协会会员。
周春生先生，独立董事，博士。历任美国联邦储备委员会经济学家、美国加州大学及香港大学商学院教授、中国证监会规划发展委员会委员（副局级）、中国留美金融学会理事、美国经济学会、美国金融研究会会员，Ａｎｎａｌｓ ｏｆ Ｅｃｏｎｏｍｉｃｓ ａｎｄ Ｆｉｎａｎｃｅ 编委，北京大学光华管理学院院长助理、ＥＭＢＡ中心主任、高层管理者培训与发展中心主任、财务金融学教授，香港大学荣誉教授，深圳证券交易所第一、二、三届上市委员会委员；现为长江商学院金融教授、ＥＭＢＡ和高层培训项目学术主任，国家杰出青年基金获得者。
王全洲先生，独立董事，中共党员，大学学历，1997年中国人民大学会计专业研究生班毕业，注册会计师、资产评估师、注册税务师。历任北京市财政局会计处副处长，北京会计公司总经理（正处级）；现任北京兴华会计师事务所董事长、主任会计师。
丛培国先生，独立董事，法学硕士。历任北京大学法律系经济法教研室助教、经济师讲师、经济法教研室副主任，美国加州大学洛杉矶校区（ＵＣＬＡ）客座教授、北京大学副教授；现任北京君佑律师事务所合伙人、事务所主任。
米志明先生，独立董事，本科，高级经济师、注册会计师。历任江苏省姜堰税务局副局长，扬州市税务局副局长，扬州市财政局局长、党组书记，扬州市人民政府副秘书长，建设银行扬州市分行行长、党组书记，财政部深圳专员办专员、巡视员。
2、监事会成员
骆新都女士，职工监事，经济学硕士，经济师。历任民政部外事处处长、南方证券有限公司副总裁、南方基金管理有限公司董事长、顾问；现任南方基金管理有限公司监事会主席。
舒本娥女士，监事，本科。历任熊猫电子集团公司财务处财务处长，华泰证券计划资金部副总经理（主持工作）、稽查监察部副总经理、总经理；现任华泰证券股份有限公司计划财务部总经理。
周景民先生，监事，工学硕士、工商管理硕士（ＭＢＡ），经济师。历任深圳三九企业集团三九贸易公司职员，深圳大鹏证券有限公司投资银行部项目经理、加拿大西蒙弗雷泽大学工商管理学院ＭＢＡ学生兼助教，广东美的集团战略发展部高级经理，招商局集团中国南山开发（集团）公司研究发展部高级项目经理，深圳市投资控股有限公司投资部副经理、经理；现任深圳市投资控股有限公司投资部高级主管。
苏荣坚先生，监事，学士学位，高级经济师。历任三明市财政局、财委，厦门信达股份有限公司财务部、厦门国际信托投资公司财务部业务主办、副经理，自营业务部经理；现任厦门国际信托有限公司财务部总监兼财务部总经理。
郑城美先生，监事，中共党员，经济学硕士。历任兴业证券华林营业部客户经理、研究发展中心市场分析师、经纪业务部市场分析师、办公室文秘部经理、南平滨江路营业部副总经理（主持工作）、计划财务部副总经理、财务部总经理；现任兴业证券财务总监兼计划财务部总经理。
苏民先生，职工监事，博士研究生，工程师。历任安徽国投深圳证券营业部电脑工程师，华夏证券深圳分公司电脑部经理助理，南方基金管理有限公司运作保障部副总监、市场服务部总监、电子商务部总监；现任南方基金管理有限公司风险管理部总监。
3、公司高级管理人员
吴万善先生，董事，中共党员，大学／ＥＭＢＡ。历任中国人民银行江苏省分行金融管理处科员、中国人民银行南京市分行江宁支行科员；华泰证券证券发行部副经理、总经理助理；江苏省证券登记处总经理；华泰证券副总经理、总裁，现任华泰证券股份有限公司董事长、党委副书记，南方基金管理有限公司董事长兼党委书记。
高良玉先生，董事，总裁，中共党员，经济学硕士，经济师。历任南京农业大学审计处干部、中国人民银行金融管理司主任科员、中国证监会发行部副处长。1998年加入南方基金担任副总经理，现任南方基金管理有限公司总裁、党委副书记、南方东英资产管理有限公司（香港）董事会主席。
俞文宏先生，副总裁，中共党员，工商管理硕士，经济师。历任江苏省投资公司业务经理、江苏国际招商公司部门经理、江苏省国际信托投资公司投资银行部总经理、江苏国信高科技创业投资有限公司董事长兼总经理。2003年加入南方基金，现任南方基金管理有限公司副总裁、党委委员。
郑文祥先生，副总裁，工商管理硕士。曾任职于湖北省荆州市农业银行、南方证券公司、国泰君安证券公司。2000年加入南方基金，历任国债投资经理、专户理财部副总监、南方避险增值基金基金经理、总经理助理兼养老金业务部总监，现任南方基金管理有限公司副总裁。
朱运东先生，副总裁，中共党员，经济学学士。曾任职于财政部地方预算司及办公厅、中国经济开发信托投资公司，2002年加入南方基金，历任北京分公司总经理、产品开发部总监、总裁助理、首席市场执行官，现任南方基金管理有限公司副总裁、党委委员。
秦长奎先生，督察长，中共党员，工商管理硕士。历任南京汽车制造厂工程师、华泰证券公司营业部总经理、部门总经理、总裁助理。2005年加入南方基金，现任南方基金管理有限公司督察长、纪委委员、南方东英资产管理有限公司（香港）董事。
4、基金经理
本基金历任基金经理：2000年3月至2002年4月，陈继武；2002年4月至2003年11月，杨江；2003年11月至2005年8月，孙志洪；2005年8月至2006年3月，汪澂；2006年3月至2007年5月，王黎敏；2007年5月至2008年1月，应帅、王黎敏；2008年1月至2008年4月应帅；2008年4月至2010年10月应帅、张慎平；2010年10月至2011年2月应帅、张慎平、陈键；2011年2月至今应帅、陈键。
应帅先生，北大光华管理学院管理学硕士，具有基金从业资格。曾担任长城基金管理公司行业研究员，2007年加入南方基金管理有限公司，2007年5月至2009年2月，任南方宝元基金经理；2007年5月至今，任南方成份基金经理；2010年12月至今，任南方宝元基金经理。
陈键，硕士学历，具有基金从业资格。2000年加入南方基金，历任行业研究员、基金经理助理，2009年12月至今，担任投资部执行总监，主持工作。 2003年11月－2005年6月，任南方宝元基金经理；2004年3月－2005年3月，任南方现金基金经理；2005年3月－2006年3月，任南方积配基金经理；2008年2月至2010年10月，任南方盛元基金经理；2006年3月至今，任天元基金经理；2010年10月至今，任南方成份基金经理。
5、投资决策委员会成员
总裁高良玉先生，副总裁郑文祥先生，总裁助理兼投资总监邱国鹭先生，专户投资管理部总监吕一凡先生、固定收益部总监李海鹏先生，研究部总监史博先生、投资部执行总监陈键先生。
6、上述人员之间不存在近亲属关系。
二、基金托管人
（一）基金托管人基本情况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号
成立时间：1984年1月1日
法定代表人：姜建清
注册资本：人民币349，018，545，827元
联系电话：010－66105799
联系人：赵会军
（二）主要人员情况
截至2012年3月末，中国工商银行资产托管部共有员工145人，平均年龄30岁，95％以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。
（三）基金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自1998年在国内首家提供托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、安心账户资金、企业年金基金、ＱＦＩＩ资产、ＱＤＩＩ资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、ＱＤＩＩ专户资产、ＥＳＣＲＯＷ等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至2012年3月，中国工商银行共托管证券投资基金239只，其中封闭式7只，开放式232只。自2003 年以来，本行连续八年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的29项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。
（四）基金托管人的内部控制制度
中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务飞速发展，始终保持在资产托管行业的优势地位。这些成绩的取得，是与资产托管部“一手抓业务拓展，一手抓内控建设”的做法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作，在积极拓展各项托管业务的同时，把加强风险防范和控制的力度，精心培育内控文化，完善风险控制机制，强化业务项目全过程风险管理作为重要工作来做。继2005、2007、2009、2010年四次顺利通过评估组织内部控制和安全措施是否充分的最权威的ＳＡＳ70（审计标准第70号）审阅后，2011年中国工商银行资产托管部第五次通过ＩＳＡＥ3402（原ＳＡＳ70）审阅获得无保留意见的控制及有效性报告，表明独立第三方对我行托管服务在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可。也证明中国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨，达到国际先进水平。目前，ＩＳＡＥ3402审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。
一）内部风险控制目标
保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，强化和建立守法经营、规范运作的经营思想和经营风格，形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体系；防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整；维护持有人的权益；保障资产托管业务安全、有效、稳健运行。
二）内部风险控制组织结构
中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门（内控合规部、内部审计局）、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组成。总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策，对各业务部门风险控制工作进行指导、监督。资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处，配备专职稽核监察人员，在总经理的直接领导下，依照有关法律规章，对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务处室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。
三）内部风险控制原则
1、合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。
2、完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约；监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员。
3、及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按照“内控优先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规章制度。
4、审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金资产和其他委托资产的安全与完整。
5、有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。
6、独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门；直接操作人员和控制人员必须相对独立，适当分离；托管部内部设置独立的负责内部风险的部门，专责内控制度的检查。
四）内部风险控制措施实施
1、严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离，建立了明确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度，并采取了良好的防火墙隔离制度，能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制度和管理独立、网络独立。
2、高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定者和管理者，要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况，以检查资产托管部在实现内部控制目标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制措施，督促职能管理部门改进。
3、人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制，建立“自控防线”、“互控防线”、“监控防线”三道控制防线，健全绩效考核和激励机制，树立“以人为本”的内控文化，增强员工的责任心和荣誉感，培育团队精神和核心竞争力。并通过进行定期、定向的业务与职业道德培训、签订承诺书，使员工树立风险防范与控制理念。
4、经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活动、处理各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利用和效益最大化目的。
5、内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管理，定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控，指导业务部门进行风险识别、评估，制定并实施风险控制措施，排查风险隐患。
6、数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。
7、应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心，制定了基于数据、应用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案，并组织员工定期演练。为使演练更加接近实战，资产托管部不断提高演练标准，从最初的按照预订时间演练发展到现在的“随机演练”。从演练结果看，资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。
五）资产托管部内部风险控制情况
1、资产托管部内部设置专职稽核监察部门，配备专职稽核监察人员，在总经理的直接领导下，依照有关法律规章，全面贯彻落实全程监控思想，确保资产托管业务健康、稳定地发展。
2、完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员工的共同参与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。资产托管部实施全员风险管理，将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位，每位员工对自己岗位职责范围内的风险负责，通过建立纵向双人制、横向多部门制的内部组织结构，形成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。
3、建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设，一贯坚持把风险防范和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多年努力，资产托管部已经建立了一整套内部风险控制制度，包括：岗位职责、业务操作流程、稽核监察制度、信息披露制度等，覆盖所有部门和岗位，渗透各项业务过程，形成各个业务环节之间的相互制约机制。
4、内部风险控制始终是托管部工作重点之一，保持与业务发展同等地位。资产托管业务是商业银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作，一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市场环境的变化和托管业务的快速发展，新问题、新情况不断出现，资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置，视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。
（五）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据《基金法》、《运作办法》等有关证券法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资范围、投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金管理人参与银行间债券市场、基金管理人选择存款银行、基金资产净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等的合法性、合规性进行监督和核查。
基金托管人对上述事项的监督与核查中发现基金管理人的实际投资运作违反《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议、上述监督内容的约定和其他有关法律法规的规定，应及时以书面形式通知基金管理人进行整改，整改的时限应符合法规允许的投资比例调整期限。基金管理人收到通知后应及时核对确认并以书面形式向基金托管人发出回函并改正。在规定时间内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。
基金托管人发现基金管理人的投资指令违反《基金法》、《运作办法》、基金合同和有关法律法规规定，应当拒绝执行，立即通知基金管理人限期改正，如基金管理人未能在通知期限内纠正的，基金托管人应向中国证监会报告。
基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、基金合同和本托管协议对基金业务执行核查。对基金托管人发出的书面提示，基金管理人应在规定时间内答复并改正，或就基金托管人的疑义进行解释或举证；对基金托管人按照法律法规、基金合同和本托管协议的要求需向中国证监会报送基金监督报告的事项，基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金管理人无正当理由，拒绝、阻挠对方根据本托管协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督，情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的，基金托管人应报告中国证监会。
三、相关服务机构
（一）基金份额销售机构
1、直销机构：
南方基金管理有限公司
住所及办公地址：深圳市福田中心区福华一路六号免税商务大厦塔楼31、32、33层整层
法定代表人：吴万善
电话：（0755）82763905、82763905
传真：（0755）82763900
联系人：张锐珊
2、代销机构：
代销银行：
序号
代销机构名称
代销机构信息
1
中国工商银行股份有限公司
客服电话：95588
公司网站：ｗｗｗ．ｉｃｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ
2
中国建设银行股份有限公司
客服电话：95533
网址：ｗｗｗ．ｃｃｂ．ｃｏｍ
3
中国农业银行股份有限公司
客服电话：95599
公司网站：ｗｗｗ．ａｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ
4
中国银行股份有限公司
客服电话：95566
公司网站：ｗｗｗ．ｂｏｃ．ｃｎ
5
交通银行股份有限公司
客服电话：95559
公司网站：ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ
6
招商银行股份有限公司
客服电话：95555
公司网站：ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ
7
中国邮政储蓄银行股份有限公司
传真：（010）68858117
公司网址：ｗｗｗ．ｐｓｂｃ．ｃｏｍ
8
上海浦东发展银行股份有限公司
客服电话：95528
公司网站：ｗｗｗ．ｓｐｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ
9
中信银行股份有限公司
客服电话：95558
网址：ｈｔｔｐ：／／ｂａｎｋ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ／
10
广发银行股份有限公司
客服电话：400－830－8003
公司网站：ｗｗｗ．ｇｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ
11
中国民生银行股份有限公司
客服电话：95568
网址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ
12
中国光大银行股份有限公司
客服电话：95595
网址：ｗｗｗ．ｃｅｂｂａｎｋ．ｃｏｍ
13
兴业银行股份有限公司
客服电话：95561
公司网站：ｗｗｗ．ｃｉｂ．ｃｏｍ．ｃｎ
14
深圳发展银行股份有限公司
客服电话：95501
公司网站：ｗｗｗ．ｓｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ
15
杭州银行股份有限公司
客服电话：0571－96523、4008888508
公司网站：ｗｗｗ．ｈｚｂａｎｋ．ｃｏｍ．ｃｎ
16
上海银行股份有限公司
客服电话：021－962888
公司网站：ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｓｈａｎｇｈａｉ．ｃｏｍ
17
北京银行股份有限公司
客户服务电话：95526
公司网站：ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｂｅｉｊｉｎｇ．ｃｏｍ．ｃｎ
18
北京农村商业银行股份有限公司
客服电话：96198；400－88－96198；400－66－96198
网址：ｗｗｗ．ｂｊｒｃｂ．ｃｏｍ
19
平安银行股份有限公司
客服电话：4006699999
公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｂａｎｋ．ｐｉｎｇａｎ．ｃｏｍ
20
烟台银行股份有限公司
客服电话：4008－311－777
公司网站：ｗｗｗ．ｙａｎｔａｉｂａｎｋ．ｎｅｔ
21
上海农村商业银行股份有限公司
客服电话：021－962999
公司网站：ｗｗｗ．ｓｒｃｂ．ｃｏｍ
22
东莞银行股份有限公司
客服电话：0769－96228
公司网站：ｗｗｗ．ｄｏｎｇｇｕａｎｂａｎｋ．ｃｎ
23
华夏银行股份有限公司
客服电话：95577
公司网站：ｗｗｗ．ｈｘｂ．ｃｏｍ．ｃｎ
24
青岛银行股份有限公司
客服电话：（青岛）96588，（全国）400－66－96588
公司网站：ｗｗｗ．ｑｄｃｃｂ．ｃｏｍ
25
宁波银行股份有限公司
客服电话：96528，上海地区962528
公司网站：ｗｗｗ．ｎｂｃｂ．ｃｏｍ．ｃｎ
26
南京银行股份有限公司
客服电话：400－88－96400
公司网站：ｗｗｗ．ｎｊｃｂ．ｃｏｍ．ｃｎ
27
临商银行股份有限公司
客服电话：400－699－6588
公司网站：ｗｗｗ．ｌｓｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ
28
汉口银行股份有限公司
客服电话：96558（武汉）、40060－96558（全国）
公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｈｋｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ
29
江苏张家港农村商业银行股份有限公司
客服电话：0512－96065
公司网站：ｗｗｗ．ｚｒｃｂａｎｋ．ｃｏｍ
30
浙商银行股份有限公司
客服电话：95527
公司网站：ｗｗｗ．ｃｚｂａｎｋ．ｃｏｍ
31
温州银行股份有限公司
客服电话：0577－96699
公司网站：ｗｗｗ．ｗｚｂａｎｋ．ｃｎ
32
重庆银行股份有限公司
客服电话：400－70－96899
网址：ｗｗｗ．ｃｑｃｂａｎｋ．ｃｏｍ
33
深圳农村商业银行股份有限公司
客服电话：4001961200
公司网址：ｗｗｗ．961200．ｎｅｔ
34
东莞农村商业银行股份有限公司
客服电话：0769－961122
网址：ｗｗｗ．ｄｒｃｂａｎｋ．ｃｏｍ
35
哈尔滨银行股份有限公司
客服电话：95537，0451－96358
网址：ｗｗｗ．ｈｒｂｂ．ｃｏｍ．ｃｎ
36
乌鲁木齐市商业银行股份有限公司
客服电话：0991－96518
网址：ｗｗｗ．ｕｃｃｂ．ｃｏｍ．ｃｎ
37
渤海银行股份有限公司
客服电话：4008888811
网址：ｗｗｗ．ｃｂｈｂ．ｃｏｍ．ｃｎ
38
广州银行股份有限公司
客服电话：020－96699
网址：ｗｗｗ．ｇｚｃｂ．ｃｏｍ．ｃｎ
39
河北银行股份有限公司
客服电话：400－612－9999
网址：ｗｗｗ．ｈｅｂｂａｎｋ．ｃｏｍ
40
大连银行股份有限公司
客服电话：400－664－0099
网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｄｌ．ｃｏｍ
41
徽商银行股份有限公司
客服电话：4008896588（安徽省外）、96588（安徽省内）
网址：ｗｗｗ．ｈｓｂａｎｋ．ｃｏｍ．ｃｎ
42
佛山顺德农村商业银行股份有限公司
客服电话：0757－22223388
网址：ｗｗｗ．ｓｄｅｂａｎｋ．ｃｏｍ
代销券商和其他代销机构：
序号
代销机构名称
代销机构信息
1
华泰证券股份有限公司
客服电话：95597
公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｈｔｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ
2
兴业证券股份有限公司
客服电话：95562
公司网站：ｗｗｗ．ｘｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
3
国信证券股份有限公司
客服电话：95536
网址：ｗｗｗ．ｇｕｏｓｅｎ．ｃｏｍ．ｃｎ
4
中国银河证券股份有限公司
客服电话：4008－888－888
公司网站：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ
5
国泰君安证券股份有限公司
联系人：芮敏祺
公司网站：ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ
6
齐鲁证券有限公司
客服电话：95538
网址：ｗｗｗ．ｑｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
7
海通证券股份有限公司
客服电话：400－8888－001、95553
公司网站：ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ
8
中信建投证券股份有限公司
客服电话：4008888108
公司网站：ｗｗｗ．ｃｓｃ108．ｃｏｍ
9
广发证券股份有限公司
客服电话：95575
公司网站：ｗｗｗ．ｇｆ．ｃｏｍ．ｃｎ
10
长城证券有限责任公司
客服电话：0755－82288968；400－6666－888
公司网站：ｗｗｗ．ｃｃ168．ｃｏｍ．ｃｎ
11
招商证券股份有限公司
客服电话：95565、4008888111
公司网站：ｗｗｗ．ｎｅｗｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ
12
中信证券股份有限公司
客服电话：95558
公司网站：ｗｗｗ．ｃｉｔｉｃｓ．ｃｏｍ
13
申银万国证券股份有限公司
客服电话：95523或4008895523
网址：ｗｗｗ．ｓｙｗｇ．ｃｏｍ
14
光大证券股份有限公司
客服电话：10108998
公司网站：ｗｗｗ．ｅｂｓｃｎ．ｃｏｍ
15
中国中投证券有限责任公司
客服电话：400－600－8008
公司网站：ｗｗｗ．ｃｊｉｓ．ｃｎ
16
宏源证券股份有限公司
客服电话：4008－000－562
公司网站：ｗｗｗ．ｈｙｓｅｃ．ｃｏｍ
17
湘财证券有限责任公司
客服电话：400－888－1551
公司网站：ｗｗｗ．ｘｃｓｃ．ｃｏｍ
18
中信证券（浙江）有限责任公司
公司网站：ｗｗｗ．ｂｉｇｓｕｎ．ｃｏｍ．ｃｎ
客户服务中心电话：0571－96598
19
安信证券股份有限公司
客服电话：4008001001
公司网站：ｗｗｗ．ｅｓｓｅｎｃｅ．ｃｏｍ．ｃｎ
20
中信万通证券有限责任公司
客服电话：0532－96577
公司网站：ｗｗｗ．ｚｘｗｔ．ｃｏｍ．ｃｎ
21
中银国际证券有限责任公司
联系电话：021－68604866
公司网站：ｗｗｗ．ｂｏｃｉｃｈｉｎａ．ｃｏｍ
22
信达证券股份有限公司
客服电话：400－800－8899
公司网址：ｗｗｗ．ｃｉｎｄａｓｃ．ｃｏｍ
23
民生证券有限责任公司
客服电话：4006198888
公司网站：ｗｗｗ．ｍｓｚｑ．ｃｏｍ
24
东方证券股份有限公司
客服电话：95503
公司网站：ｗｗｗ．ｄｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
25
华融证券股份有限公司
客服电话：010－58568118
公司网站：ｗｗｗ．ｈｒｓｅｃ．ｃｏｍ．ｃｎ
26
华西证券有限责任公司
客服电话：4008888818
公司网站：ｗｗｗ．ｈｘ168．ｃｏｍ．ｃｎ
27
长江证券股份有限公司
传真：027－85481900
长江证券客户服务网站：ｗｗｗ．95579．ｃｏｍ
28
世纪证券有限责任公司
客服电话：0755－83199509
公司网站：ｗｗｗ．ｃｓｃｏ．ｃｏｍ．ｃｎ
29
东北证券股份有限公司
客服电话：4006000686，0431－85096733
公司网站：ｗｗｗ．ｎｅｓｃ．ｃｎ
30
上海证券有限责任公司
公司网站：ｗｗｗ．ｓｈｚｑ．ｃｏｍ
客服电话：4008918918，021－962518
31
江海证券有限公司
客服电话：400－666－2288
网址：ｗｗｗ．ｊｈｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
32
国联证券股份有限公司
客服电话：95570
公司网站：ｗｗｗ．ｇｌｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ
33
东莞证券有限责任公司
联系电话：0769－22112062
公司网站：ｗｗｗ．ｄｇｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
34
渤海证券股份有限公司
客服电话：400－651－5988
网址：ｗｗｗ．ｂｈｚｑ．ｃｏｍ
35
平安证券有限责任公司
客服电话：4008816168
公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｐｉｎｇａｎ．ｃｏｍ
36
国都证券有限责任公司
客服电话：400－818－8118
网址：ｗｗｗ．ｇｕｏｄｕ．ｃｏｍ
37
东吴证券股份有限公司
客服电话：0512－33396288
网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｄｗｊｑ．ｃｏｍ．ｃｎ／
38
广州证券有限责任公司
客服电话：020－961303
公司网站：ｗｗｗ．ｇｚｓ．ｃｏｍ．ｃｎ
39
华林证券有限责任公司
客服电话：400－880－2888
公司网站：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｌｉｏｎｓ．ｃｏｍ
40
南京证券有限责任公司
联系电话：025－83364032
公司网站：ｗｗｗ．ｎｊｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
41
华安证券有限责任公司
客服电话：96518，4008096518
公司网站：ｗｗｗ．ｈａｚｑ．ｃｏｍ
42
红塔证券股份有限公司
联系电话：0871－3577888
公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｈｏｎｇｔａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ
43
银泰证券有限责任公司
客服电话：4001022011
公司网站：ｗｗｗ．ｙｔｚｑ．ｎｅｔ
44
浙商证券有限责任公司
客服电话：0571－967777
网址：ｗｗｗ．ｓｔｏｃｋｅ．ｃｏｍ．ｃｎ
45
华宝证券有限责任公司
客服电话：021－38929908
公司网站：ｗｗｗ．ｃｎｈｂｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ
46
山西证券股份有限公司
客服电话：400－666－1618
公司网站：ｗｗｗ．ｉ618．ｃｏｍ．ｃｎ
47
第一创业证券股份有限公司
联系电话：0755－25832494
公司网站：ｗｗｗ．ｆｃｓｃ．ｃｎ
48
华福证券有限责任公司
客服电话：96326（福建省外请先拨0591）
网址：公司网址：ｗｗｗ．ｈｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
49
中山证券有限责任公司
客服电话：4001022011
公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｚｓｚｑ．ｃｏｍ
50
国海证券有限责任公司
客服电话：95563
网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｇｈｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
51
中原证券股份有限公司
客服电话：967218、400－813－9666
公司网站：ｗｗｗ．ｃｃｎｅｗ．ｃｏｍ
52
西南证券股份有限公司
客服电话：4008－096－096
网址：ｗｗｗ．ｓｗｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ
53
财达证券有限责任公司
客服电话：4006128888
公司网站：ｗｗｗ．Ｓ10000．ｃｏｍ
54
德邦证券有限责任公司
客服电话：4008888128
网址：ｗｗｗ．ｔｅｂｏｎ．ｃｏｍ．ｃｎ
55
中航证券有限公司
客服电话：400－8866－567
网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ａｖｉｃｓｅｃ．ｃｏｍ／
56
国元证券股份有限公司
客服电话：全国统一热线95578，4008888777，安徽省内热线96888
公司网站：ｗｗｗ．ｇｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
57
国盛证券有限责任公司
联系电话：0791－86285337
公司网站：ｗｗｗ．ｇｓｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ
58
中国国际金融有限公司
客服电话：（010）85679238（010）85679169
公司网站：ｗｗｗ．ｃｉｃｃｓ．ｃｏｍ．ｃｎ
59
大同证券经纪有限责任公司
客服电话：4007121212
网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｄｔｓｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ
60
方正证券股份有限公司
客服电话：95571
公司网站：ｗｗｗ．ｆｏｕｎｄｅｒｓｃ．ｃｏｍ
61
财通证券有限责任公司
客服电话：0571－96336（上海地区：962336）
公司网站：ｗｗｗ．ｃｔｓｅｃ．ｃｏｍ
62
东海证券有限责任公司
客服电话：400－888－8588（全国），0519－88166222（常州），021－52574550（上海），0379－64902266（洛阳）
公司网站：ｗｗｗ．ｌｏｎｇｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ
63
西部证券股份有限公司
客服电话：95582
网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｗｅｓｔｓｅｃｕ．ｃｏｍ／
64
新时代证券有限责任公司
联系电话：010－83561149
公司网站：ｗｗｗ．ｘｓｄｚｑ．ｃｎ
65
瑞银证券有限责任公司
客服电话：400－887－8827
公司网站：ｗｗｗ．ｕｂｓｓｅｃｕｒｉｔｉｅｓ．ｃｏｍ
66
金元证券股份有限公司
客服电话：4008－888－228
公司网站：ｗｗｗ．ｊｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
67
万联证券有限责任公司
客服电话：400－8888－133
公司网站：ｗｗｗ．ｗｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
68
国金证券股份有限公司
客服电话：4006600109
网址：ｗｗｗ．ｇｊｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
69
财富证券有限责任公司
客服电话：0731－4403360
公司网站：ｗｗｗ．ｃｆｚｑ．ｃｏｍ
70
恒泰证券股份有限公司
联系电话：0471－4979037
网址：ｗｗｗ．ｃｎｈｔ．ｃｏｍ．ｃｎ
71
华龙证券有限责任公司
客服电话：4006－89－8888
网址：ｗｗｗ．ｈｌｚｑｇｓ．ｃｏｍ
72
华鑫证券有限责任公司
客服电话：021－32109999，029－68918888
网址：ｗｗｗ．ｃｆｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ
73
日信证券有限责任公司
联系电话：010－88086830
公司网站：ｗｗｗ．ｒｘｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
74
中天证券有限责任公司
客服电话：4006180315
公司网站：ｗｗｗｗ．ｓｔｏｃｋｒｅｎ．ｃｏｍ
75
天相投资顾问有限公司
公司网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｔｘｓｅｃ．ｃｏｍ
公司基金网网址：ｈｔｔｐｓ：／／ｊｉｊｉｎ．ｔｘｓｅｃ．ｃｏｍ
76
五矿证券有限公司
客服电话：40018－40028
网址：ｗｗｗ．ｗｋｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
77
其他基金代销机构情况详见基金管理人发布的相关公告。
（二）注册登记机构
南方基金管理有限公司
住所及办公地址：深圳市福田中心区福华一路6号免税商务大厦塔楼31、32、33层整层
法定代表人：吴万善
电话：（0755）82763849
传真：（0755）82763889
联系人：古和鹏
（三）律师事务所和经办律师
上海源泰律师事务所
注册地址：上海市浦东南路256号华夏银行大厦14楼
负责人：廖海
电话：（021）51150298
传真：（021）51150398
经办律师：廖海、吕红
（四）会计师事务所和经办注册会计师
普华永道中天会计师事务所有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼
办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼
法定代表人：杨绍信
联系电话：（021）23238888
传真：（021）23238800
联系人：陈熹
经办会计师：薛竞、陈熹
四、基金名称
南方成份精选股票型证券投资基金
五、基金的类型
契约型开放式
六、基金的投资目标
本基金在保持公司一贯投资理念基础上，通过对宏观经济和上市公司基本面的深入研究，采取定量和定性相结合方法，精选成份股，寻找驱动力型的领先上市公司，在控制风险的前提下追求获取超额收益。
七、基金的投资范围
本基金投资的标的物为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法公开发行上市的股票、债券及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。其中，股票投资以沪深300成份股以及上市未满1年，但符合其他进入沪深300指数条件的新上市公司为投资范围。
本基金投资组合为：股票占基金资产的60％－95％，其中对驱动力型增长行业的代表性企业和行业领先型成长企业股票的投资不低于股票投资比例的80％；现金、债券、货币市场工具以及权证等其他金融工具占基金资产的5％－40％，其中，基金保留的现金以及到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5％。
如法律法规或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围；如法律法规或中国证监会变更投资品种的比例限制的，基金管理人可相应调整本基金的投资比例上限，不需经基金份额持有人大会审议。
八、 投资策略
1、资产配置策略
本基金管理人将综合运用定量分析和定性分析手段，对证券市场当期的系统性风险以及可预见的未来时期内各大类资产的预期风险和预期收益率进行分析评估，并据此制定本基金在股票、债券、现金等资产之间的配置比例、调整原则和调整范围，定期或不定期地进行调整，以达到规避风险及提高收益的目的。
2、股票投资策略
优先配置2－3个驱动力型增长行业中的代表企业，投资比例占股票市值部分的30％±10％。此外选择其他行业中符合行业领先型的成长企业为投资对象，这部分企业占股票市值部分的70％±10％。
具体界定如下：
（1） 驱动力型增长行业：指对国民经济起主要驱动作用或作出重大贡献的行业／产业。
通过对中国宏观经济的把握，根据对上下游行业运行态势与利益分配等因素的观察，考量行业增长周期，以确定对国民经济起主要驱动作用或作出重大贡献的行业／产业。从中优选代表性企业重点投资。
定量指标：
预期行业平均增长率超过ＧＤＰ增长率2－3倍。
行业代表企业：
市场份额居同行业上市企业的前3位。
营业收入和净利润增长率不低于同行业上市公司平均水平。
（2）行业领先型成长企业：强调处于企业成长生命周期的上升期，或面临重大的发展机遇，具备超常规增长潜力的上市公司。
该类企业处于成长生命周期的上升期，或者对于行业的成长、发展、整合能起到领先作用。同时，企业不是依赖粗放式的外延式扩张，而是追求有效率的成长，体现为边际投资收益率高于股东必要回报水平。
定量指标：
预期主营业务收入增长率或息税前利润增长率超过20％。
净资产收益率应当高于股东必要投资回报水平（以上市公司平均净资产收益率度量）
ＰＥＧ处于上市公司中的较低水平。
3、债券投资策略
本基金可投资的债券品种包括国债、金融债和企业债（包括可转换债）。本基金将在研判利率走势的基础上做出最佳的资产配置及风险控制。在选择债券品种时，本基金重点分析债券发行人的债信品质，包括发行机构以及保证机构的偿债能力、财务结构与安全性，并根据对不同期限品种的研究，构造收益率曲线，采用久期（ｄｕｒａｔｉｏｎ）模型构造最佳债券期限组合，降低利率风险；对可转债的投资，结合对股票走势的判断，发现其套利机会。
4、权证投资策略
本基金在进行权证投资时，将通过对权证标的证券基本面的研究，并结合权证定价模型寻求其合理估值水平，主要考虑运用的策略包括：杠杆策略、价值挖掘策略、获利保护策略、价差策略、双向权证策略、卖空保护性的认购权证策略、买入保护性的认沽权证策略等。
本公司将充分考虑权证资产的收益性、流动性及风险性特征，通过资产配置、品种与类属选择，谨慎进行投资，追求较稳定的当期收益。
九、 业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为：
沪深300指数×80％＋上证国债指数×20％。
本基金为股票型基金，在考虑了基金股票组合的投资标的、构建流程以及市场上各个股票指数的编制方法和历史情况后，我们选定沪深300指数作为本基金股票组合的业绩基准；债券组合的业绩基准则采用了市场上通用的上证国债指数。
如果今后法律法规发生变化，或者指数编制单位停止计算编制该指数或更改指数名称、或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的股票指数时，本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。
十、 风险收益特征
本基金为股票型基金，属于风险收益配比较高的品种。
十一、基金的投资组合报告（未经审计）
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2012年 5 月29 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本投资组合报告所载数据截至2012年3月31日（未经审计）。
1、报告期末基金资产组合情况
序号
项目
金额（元）
占基金总资产的比例（％）
1
权益投资
7，993，613，645．26
88．12
其中：股票
7，993，613，645．26
88．12
2
固定收益投资
605，269，780．80
6．67
其中：债券
605，269，780．80
6．67
资产支持证券
－
－
3
金融衍生品投资
－
－
4
买入返售金融资产
298，850，848．28
3．29
其中：买断式回购的买入返售金融资产
－
－
5
银行存款和结算备付金合计
156，947，827．46
1．73
6
其他资产
16，881，013．03
0．19
7
合计
9，071，563，114．83
100．00
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
代码
行业类别
公允价值（元）
占基金资产净值比例（％）
Ａ
农、林、牧、渔业
－
－
Ｂ
采掘业
653，944，453．49
7．27
Ｃ
制造业
3，183，771，481．66
35．41
Ｃ0
食品、饮料
1，485，410，133．98
16．52
Ｃ1
纺织、服装、皮毛
967．00
0．00
Ｃ2
木材、家具
－
－
Ｃ3
造纸、印刷
－
－
Ｃ4
石油、化学、塑胶、塑料
67，415，025．41
0．75
Ｃ5
电子
225．00
0．00
Ｃ6
金属、非金属
107，062，623．34
1．19
Ｃ7
机械、设备、仪表
1，084，174，769．11
12．06
Ｃ8
医药、生物制品
439，707，737．82
4．89
Ｃ99
其他制造业
－
－
Ｄ
电力、煤气及水的生产和供应业
－
－
Ｅ
建筑业
388，714，023．30
4．32
Ｆ
交通运输、仓储业
241，132，663．89
2．68
Ｇ
信息技术业
38，439，929．79
0．43
Ｈ
批发和零售贸易
63，834，833．79
0．71
Ｉ
金融、保险业
2，081，559，113．98
23．15
Ｊ
房地产业
988，864，150．11
11．00
Ｋ
社会服务业
353，352，995．25
3．93
Ｌ
传播与文化产业
－
－
Ｍ
综合类
－
－
合计
7，993，613，645．26
88．90
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号
股票代码
股票名称
数量（股）
公允价值（元）
占基金资产净值比例（％）
1
000568
泸州老窖
13，524，486
528，672，157．74
5．88
2
600000
浦发银行
56，026，834
500，319，627．62
5．56
3
600519
贵州茅台
2，299，284
452，866，976．64
5．04
4
000001
深发展Ａ
26，532，213
416，821，066．23
4．64
5
000002
万科Ａ
48，581，226
402，252，551．28
4．47
6
601668
中国建筑
127，446，986
388，713，307．30
4．32
7
000069
华侨城Ａ
50，406，625
353，350，441．25
3．93
8
600104
上汽集团
23，616，676
350，235，305．08
3．90
9
601166
兴业银行
25，455，426
339，066，274．32
3．77
10
601088
中国神华
12，538，265
321，104，966．65
3．57
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号
债券品种
公允价值（元）
占基金资产净值比例（％）
1
国家债券
－
－
2
央行票据
421，213，000．00
4．68
3
金融债券
50，235，000．00
0．56
其中：政策性金融债
50，235，000．00
0．56
4
企业债券
－
－
5
企业短期融资券
70，133，000．00
0．78
6
中期票据
－
－
7
可转债
63，688，780．80
0．71
8
其他
－
－
9
合计
605，269，780．80
6．73
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
序号
债券代码
债券名称
数量（张）
公允价值（元）
占基金资产净值比例（％）
1
1101022
11央票22
1，300，000
125，853，000．00
1．40
2
1001037
10央行票据37
1，000，000
99，360，000．00
1．11
3
1001047
10央行票据47
1，000，000
99，270，000．00
1．10
4
1101088
11央行票据88
1，000，000
96，730，000．00
1．08
5
113001
中行转债
672，390
63，688，780．80
0．71
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
8、投资组合报告附注
本基金本期投资的前十名证券中没有发行主体被监管部门立案调查的，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的证券。
本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
其他资产构成
序号
名称
金额（元）
1
存出保证金
3，098，409．31
2
应收证券清算款
－
3
应收股利
1，240，700．22
4
应收利息
12，037，939．44
5
应收申购款
503，964．06
6
其他应收款
－
7
待摊费用
－
8
其他
－
9
合计
16，881，013．03
报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号
债券代码
债券名称
公允价值（元）
占基金资产净值比例（％）
1
113001
中行转债
63，688，780．80
0．71
报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
十二、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
阶段
净值增
长率（1）
率标准差
（2）
基准收益
率（3）
业绩比较基准收益率标准差
（4）
（1）－（3）
（2）－（4）
2007．5．14－2007．12．31
43．85％
1．77％
33．91％
1．82％
9．94％
－0．05％
2008．1．1－2008．12．31
－52．84％
1．96％
－56．18％
2．44％
3．34％
－0．48％
2009．1．1－2009．12．31
53．18％
1．76％
73．62％
1．64％
－20．44％
0．12％
2010．1．1－2010．12．31
－6．56％
1．47％
－9．12％
1．26％
2．56％
0．21％
2011．1．1－2011．12．31
－17．35％
1．11％
－19．67％
1．04％
2．32％
0．07％
2012．1．1－2012．3．31
4．96％
1．28％
3．98％
1．21％
0．98％
0．07％
自基金转型起至今
－15．77％
1．63％
－22．66％
1．69％
6．89％
－0．06％
十三、基金费用概览
（一） 与基金运作有关的费用
1、 基金费用的种类：（1）基金管理人的管理费； （2）基金托管人的托管费； （3） 证券交易费用； （4） 基金信息披露费用； （5） 基金持有人大会费用； （6） 与基金相关的会计师费和律师费； （7）按照国家有关规定可以列入的其他费用。
2、 基金费用计提方法、计提标准和支付方式
（1）基金管理人的管理费
在通常情况下，基金管理费按前一日的基金资产净值的1．5％的年费率计算，计算方法如下：
Ｈ＝Ｅ×1．5％÷当年天数
Ｈ为每日应计提的基金管理费
Ｅ为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
（2）基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0．25％的年费率计提。托管费的计算方法如下：
Ｈ＝Ｅ×0．25％÷当年天数
Ｈ为每日应计提的基金托管费
Ｅ为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
（3）上述（一）中（3）到（7）项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
3、不列入基金费用的项目
（1）基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；
（2）基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
（3）《基金合同》生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费用等费用；
（4）其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
4、费用调整
基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费率等相关费率。
调高基金管理费率、基金托管费率等费率，须召开基金份额持有人大会审议，除非基金合同、相关法律法规或监管机构另有规定；调低基金管理费率、基金托管费率等费率，无须召开基金份额持有人大会。
基金管理人必须最迟于新的费率实施日前2日在至少一种指定媒体及基金管理人网站公告。
（二）与基金销售有关的费用
1、申购费
本基金提供两种申购费用的支付模式。本基金在申购时收取的申购费用称为前端申购费用，在赎回时收取的申购费用称为后端申购费用。基金投资者可以选择支付前端申购费用或后端申购费用。
本基金前端申购费率最高不高于1．5％，且随申购金额的增加而递减，后端申购费率最高不高于1．8％，且随持有时间的增加而递减，如下表所示：
前端收费：
购买金额（Ｍ）
申购费率
Ｍ＜100万
1．5％
100万≤Ｍ＜500万
0．9％
500万≤Ｍ＜1000万
0．3％
Ｍ≥1000万
每笔1000元
后端收费（其中1年为365天）：
持有期限（Ｎ）
申购费率
Ｎ＜1年
1．8％
1年≤Ｎ＜2年
1．5％
2年≤Ｎ＜3年
1．2％
3年≤Ｎ＜4年
0．8％
4年≤Ｎ＜5年
0．4％
Ｎ≥5年
0
本基金的申购费用由基金申购人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。
2、赎回费
赎回费率不高于0．5％，随申请份额持有时间增加而递减（其中1年为365天）。具体如下表所示：
申请份额持有时间（Ｎ）
赎回费率
Ｎ＜1年
0．5％
1年≤Ｎ＜2年
0．3％
Ｎ≥2年
0
投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。本基金的赎回费用在投资者赎回本基金份额时收取，扣除用于市场推广、注册登记费和其他手续费后的余额归基金财产，赎回费归入基金财产的比例不得低于25％。
3、本基金的申购费率、赎回费率和收费方式由基金管理人根据《基金合同》的规定确定。基金管理人可以根据《基金合同》的相关约定调整费率或收费方式，基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施日前2个工作日在至少一家指定媒体及基金管理人网站及基金管理人网站公告。
4、基金管理人可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划，针对特定地域范围、特定行业、特定职业的投资者以及以特定交易方式（如网上交易、电话交易等）等进行基金交易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行相关手续后基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。
5、转换费
基金管理人已开通本基金与基金管理人旗下部分基金在直销机构和部分代销机构的基金转换业务，转换费的相关规定详见2007年8月30日发布的《南方基金管理有限公司关于旗下基金在部分代销机构开展转换业务的公告》、2008年3月11日发布的《 南方基金管理有限公司关于调整旗下基金转换业务规则的公告》和其他有关基金转换公告。
（三）其他费用
本基金其他费用根据相关法律法规执行。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对本基金的原招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下：
1、在“基金管理人”部分，对基金管理人主要人员情况进行了更新。
2、在“基金托管人”部分，对基金托管人的“基本情况”、“主要人员情况”、“基金托管业务经营情况” 、“基金托管人的内部控制制度”进行了更新。
3、在“相关服务机构”部分，对本基金的代销机构进行了更新。
4、在“基金的投资”部分，补充了本基金最近一期投资组合报告的内容。
5、在“基金的业绩”部分，补充说明了最近一期的投资业绩。
6、在“基金份额持有人的服务”部分，对部分服务内容进行了更新。
7、对“其他应披露的事项” 进行了更新。
8、对部分表述进行了更新。
南方基金管理有限公司
二〇一二年六月二十一日