山东矿机集团股份有限公司关于对深圳证券交易所监管函的整改报告

　　股票简称：山东矿机股票代码：002526公告编号：2012-033

　　山东矿机集团股份有限公司关于对深圳证券交易所监管函的整改报告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　山东矿机集团股份有限公司（以下简称“公司”）于 2012 年 6月12日收到深圳证券交易所中小板公司管理部下发的《关于对山东矿机集团股份有限公司的监管函》（中小板监管函【2012】第91号），指出了公司2011年购买内蒙古准格尔旗柏树坡煤炭有限公司51%的股权后未以临时公告的形式及时披露未能如期完成过户的原因、进展情况和预计完成过户的时间，仅在2011年年度报告中进行了披露，违反了深圳证券交易所《股票上市规则》第2.1条、第7.6条的相关规定，公司对上述监管函极其重视，现将整改措施报告如下：

　　一、信息披露方面存在的问题

　　2011年5月16日，公司第二届董事会第二次会议审议通过了《关于以超募资金收购内蒙古准格尔旗柏树坡煤炭有限公司51%股权的议案》，并于5月17日与自然人王三成、李海渊就分别受让其持有的内蒙古准格尔旗柏树坡煤炭有限公司（以下简称“柏树坡煤炭公司”）26%和25%的股权签署了相关合同，合同约定公司以超募资金32640万元收购上述股权。由于政策等原因影响股权一直未能办理过户手续，公司未以临时公告的形式及时披露未能如期完成过户的原因、进展情况和预计完成过户的时间，仅在2011年年度报告中进行了披露，违反了深圳证券交易所《股票上市规则》第2.1条、第7.6条的相关规定。

　　二、整改措施

　　公司董事会非常重视上述问题，于2012年6月25日召开了公司第二届董事会第十五次会议，审议此次整改报告，及时提出整改措施：

　　1、加强制度的学习、培训，强化信息披露工作力度

　　组织全体董事、监事、高级管理人员及相关责任人员加强对《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《中小企业板信息披露业务备忘录》和深圳证券交易所其他相关规定等的学习，确保在今后履行信息披露义务时，严格按照相关法律法规和公司《信息披露管理制度》的要求，保证信息披露做到及时、准确、完整。

　　2、严格控制，加强相关部门的信息披露责任

　　公司认真汲取本次信息披露违规教训，经公司第二届董事会第十五次会议审议通过了《重大事项报告制度》，明确公司董事、监事和高管的信息披露责任及各部门和控股子公司的负责人为信息披露事务管理和报告的第一责任人，严格责任，确保及时反馈重大信息，努力做到信息披露及时、真实、准确、完整、公平。

　　3、整改完成时间：严格按照有关法律法规，长期严抓落实，确保信息披露合规。

　　4、整改责任人：董事长赵笃学、总经理曲天智、董事会秘书王泽钢。

　　公司将以本次整改为契机，认真汲取教训，提高信息披露相关人员的规范意识，强化信息披露工作力度，确保依法依规履行信息披露义务。

　　山东矿机集团股份有限公司

　　董事会

　　2012年6月25日