美国证监会对华尔街调查范围还将扩大

　　 【财新网】（特派华盛顿记者 章涛）摩根大通22日与美国证监会就在一宗衍生品交易中涉嫌误导投资者一案达成和解，前者同意为此支付1.53亿美元。

　　美国证监会此前控告摩根大通在设计并营销一个合成抵押债务债券（CDO）产品时没有告知投资者有一个对冲基金参与选择资产组合，且该基金对超过半数的资产持有看空头寸，如果该CDO的资产违约该基金就能从中牟利。

　　“今天的和解使受损的投资者能够获得完全赔付。”证监会执法部门主管库萨米（Robert Khuzami）说。

　　摩根大通同意和解但并未认罪，且表示将改进对资产抵押证券交易的审核方式。该投行强调自身也因为该产品承担了9亿美元的损失，并称证监会并未以故意的不当行为起诉公司。

　　证监会在起诉材料中称摩根大通在介绍名为Squared CDO 2007-1的产品时只是提及有一家名为GSCP的投资顾问参与选择资产组合，却未披露对冲基金Magnetar Capital参与其中。Magnetar Capital在选择资产组合的同时买入涉及部分资产的信贷违约掉期合同（CDS）。

　　Squared CDO 2007-1这一产品比一般意义上的CDO复杂，它是由一些CDS组合而成，这些CDS以其他一些CDO为标的，标的CDO的价值与房地产挂钩。

　　高盛去年也是因在一宗衍生品交易中信息披露不完全而被美国证监会起诉，著名对冲基金保尔森公司就牵涉其中。该案去年7月达成和解，高盛为此支付了5.5亿美元。

　　《华尔街日报》称接近摩根大通的人士强调，应将高盛案件与摩根大通案件区分开来，因为该产品对摩根大通自身也造成了损失，但摩根大通不愿选择与证监会对抗而是希望尽快结束此案。该报称可能还会有更多的金融机构因为在危机前的类似交易而面临指控。

　　摩根大通支付的1.53亿美元和解费用将用来赔付15名投资者的1.26亿美元损失，且该公司还自愿支付5680万美元给另一个抵押债券的投资者。■