大摩与SEC达成价值330万美元的和解

　　

　　【财新网】（综合媒体报道）摩根士丹利投资管理公司同意向美国证券交易委员会（SEC）支付330万美元的罚款，以就欺诈诉讼达成和解。SEC日前称摩根士丹利向一个基金及其投资者收取了顾问服务费用，然而却从未向其提供相应的服务。

　　据《华尔街日报》报道，摩根士丹利对于SEC的调查结果不置可否。这项调查控诉了摩根士丹利12年来对于其雇佣的咨询顾问公司“完全不充分”的监督。美国证券交易委员会16日称，在此期间，一家名为“马来西亚基金”（Malaysia Fund）的封闭式基金向摩根士丹利的外包顾问公司支付了大约180万美元，却没有得到过服务。

　　SEC官员表示，这是他们通过审查共同基金服务费的倡议之后处理的第一案。去年，SEC宣布在其专业的资产管理执法部门推出一项“共同基金费用倡议”。当时，官员们郑重立誓将彻查共同基金行业是否有侵害个人投资者的行为。

　　根据SEC的指控，摩根士丹利的投资管理部门是马拉西亚基金的首要投资顾问。马拉西亚基金投资于马拉西亚公司的股票，摩根士丹利的客户可以购买，6月30日其净资产为9380万美元。

　　摩根士丹利与马来西亚大马银行集团（Malaysian-based AM Bank Group）的一家子公司阿马证券顾问（AMMB Consultant Sendirian Berhad）签订合约，后者作为马来西亚基金的助理顾问公司提供建议、研究和协助。

　　SEC声称阿马证券并未提供咨询服务，然而基金董事会从1996年到2007年开始每年更新与摩根士丹利的合同，共花费了投资者180万美元。

　　根据SEC提供的信息，阿马证券仅仅每两个月提供一次基于公开信息的报告， 这些报告摩根士丹利并未要求其提供，也从未用于对马来西亚基金的经营。

　　据路透社报道，摩根士丹利的一名发言人表示，交纳罚金的协议使摩根士丹利与SEC完全达成和解。这名发言人还表示，摩根士丹利已于2008年终止了与阿马证券的合同。■

　　（财新实习记者 丁璐）