东吴证券：_“合规”先于发展

　　中国的证券市场每天在书写新的变化，但在变化的背后充满着巨大风险；在激烈的行业竞争中，如何趋利避险，地处江苏苏州的东吴证券给出的答案是：加强合规建设，培育合规文化，以合规控制风险

　　此前，证券行业中相继发生的一些风险事故，少数证券公司遭遇灭顶之灾，给东吴证券的管理层敲起了警钟，东吴证券一直将将风险控制和风险防范作为重中之重，目的只有一个，尽可能将一切风险遏制于源头、消灭在萌芽状态。“合规风险控制”成为公司提升核心竞争力的一大法宝。

　　东吴证券充分认识到，作为金融服务企业一员，诚信合规是公司发展的生命线。增强合规管理能力是提高核心竞争力、建设现代金融企业的重要内容，也是证券公司拓展创新空间、实现持续发展的保证。

　　多年来，东吴证券在打造一流区域性券商的进程中，高度重视“合规”经营，始终坚持“规范推动发展，规范先于发展”，在形成合规文化的价值取向过程中，将“人人合规，事事合规”作为东吴证券合规文化的核心理念，以“培育三个意识，强调两个重点”为突破口，即以培育员工对法律、法规和准则的红线意识，面对违规风险的规避意识，遇到不确定事项的报告意识，以及强调合规塑造品牌、合规保障创新为突破口，形成“高层做表率，中层成中坚，基层养习惯”的良好风险控制氛围，全面提升合规文化软实力。他们重点培养员工面对无处不在无时不在的风险时强烈的合规意识，逐渐变被动的约束为主动的习惯，形成全员合规、事事合规的良好氛围，使“看不清的事不做，超越底线的事不做”的合规价值观深入人心，融入公司文化并传承下去，逐步走向“既规范又发展、越发展越规范”的良性循环。

　　在合规文化基础建设方面，东吴证券构建了规范化的制度管理体系，形成较为完善的以风险控制委员会、风险控制执行委员会、风险管理部、风险管理岗位为垂直型的四级风险控制管理体系；建立了规范化的业务操作流程体系，明确了各岗位职责和授权制度，使组织结构职责明确、分工合理、报告关系清晰；公司还实行跨部门工作衔接程序规范化，建立了近百项各类基础管理制度、业务制度和风险管理制度。如经过治理作保障、制度定标尺、培训提技能、检查促强化等几个环节，扎实地完成了合规管理的机制建设，体现了“高”、“广”、“细”三大特点：“高”是指东吴证券从高处着眼，从公司内部“三会一层”的高层决策者自身开始统一认识：只有明确了合规的底线，才能解除顾虑、放开手脚抓住稍纵即逝的发展机会。公司从一开始就建立了科学的四层级垂直型合规管理组织架构。然后，在制度建设中高层亲自做表率，展开连续五周的现场制度会审，逐句逐条地梳理、学习，构建了完整的合规经营制度体系，有利于把合规的理念贯穿到决策、执行、反馈和监督的所有环节。“广”是指东吴证券不仅广泛涉猎，积极储备合规新知识，而且分别针对员工、部门和专题的不同类型，制定了详实的培训计划，把合规培训的课堂作为传播合规文化的重要阵地，强化合规管理技能，提高风险识别能力。“细”则是东吴证券通过明晰“横要到边，竖要到底”的操作规程，制定严格的“设权合理、控权有效、责权利配套”的权限及授权管理标准，把各项要求落实到细节、落实到个人。同时大力强化检查问责，构建完善的明责、督责和问责体系，巩固合规管理效果。

　　近年来，东吴证券一直围绕各级监管部门的要求，结合公司实际，重点强化了合规管理系统、信息隔离墙体系、敏感性分析与压力测试体系等专项工作，提升了合规管理的系统化、专业化水平。如在合规管理系统的建设中以"全员共享的合规管理平台"为目标，重点开发了工作管理、检查与报告、知识库、文化建设、执业检测、考核与问责、信息隔离墙等功能模块，实现了合规管理工作的系统化运行，体现了员工参与具体合规管理工作的精神。公司的信息隔离墙体系建设以“管理利益冲突，防范内幕交易”为目标，由信息隔离墙制度、流程、系统等三个方面有机组成，通过敏感信息与员工投资行为管理、信息隔离、信息披露、业务限制等四个方面措施，有效地防范敏感信息的不当流动，有力保障了客户的权益。

　　东吴证券在日常经营中，倡导员工将合规的习惯融入他们的一举一动、一言一行当中。“只有每人都能争做规距的螺丝钉，才能使整个流程顺畅，避免连锁反应、结果失真、风险倍增，才能凝聚成统一的合规价值观、最终形成人人以违规为耻、个个以合规为荣的良好氛围与优良传统，发扬并传承下去。”今时的东吴证券，正把"合规管理、控制风险"作为长期稳健发展的基石，把"合规"渗透到工作流程中去。公司成立以来，各项业务均未发生一起经营风险事故，树立了优秀的企业形象，创立了极可信赖的券商品牌。