上期所严查对敲：去年四季度期货违规交易达16起

　　汪睛波

　　上海期货交易所(下称“上期所”)近期对2011年第四季度违规案件的处理情况进行了通报，共有33个客户受到了来自交易所的自律处罚。据悉，这些案件皆属于客户之间的对敲交易。

　　通报显示，2011年四季度，上期所共处理违规案件16起，涉及20家期货公司会员的33个客户。其中法人客户与自然人客户之间对敲交易转移资金案6起，自然人客户之间对敲交易转移资金案9起；自然人客户之间对敲交易影响盘中价格案1起。上期所根据有关规定，对33个客户进行了自律处罚，其中包括自然人客户25个，法人客户8个。上期所对其中的18个客户给予了通报批评和暂停其开仓交易1~6个月不等的处罚，对其余15个客户给予了警告，并要求这些客户今后加强对自身账户的管理。

　　据了解，上述案件所涉及的法人客户包含多家工业及金属企业，含有两家金属企业、1家电机公司、1家石油公司、1家燃化公司、1家服饰公司和1家商贸企业，这些法人客户的期货交易违规事由多为利用对敲转移资金或影响价格。交易所对以上法人客户均予以警告，但未暂停其开仓交易。自然人客户方面，上期所对包括胡某等4人做出了暂停开仓交易6个月的决定，为受罚者中处罚最重的。

　　去年四季度受到暂停开仓交易或其他处罚的客户数量似乎也有所增加。在上期所去年11月通报的2011年第三季度7起对敲案件中，涉及到9家期货公司会员的14名客户，包括法人客户与自然人客户之间对敲交易2起、法人客户之间对敲交易2起，及自然人客户之间的对敲交易3起。当时受到暂停开仓交易6个月受罚的客户有2家，分别是某投资管理有限公司及某实业有限公司。

　　上期所早前亦曾透露，交易所加大了对于疑似违规交易行为的排查力度，截至去年11月底，共排查盘中疑似违规交易行为290起，同比增长了492%。其中已立案调查案件41起，同比增长193%，有8起案件已移送证监会稽查局。而上期所根据《上海期货交易所违规处理办法》的相关规定，已处理违规案件24起，对44位客户采取了警告、通报批评、限制开仓等自律处罚措施，其中自然人客户33名，法人客户11名。此外，根据证监会要求，上期所还将自成交、频繁报撤单和大额报撤单等异常交易行为纳入到常态化监管。

　　除上期所外，其他商品期货交易所对异类交易、违规交易的监管也日渐加强。如郑州商品交易所去年共处理异常交易119起，处罚违规交易14起。郑商所2011年度自律管理工作报告显示，处罚的违规交易包括影响交割结算价3起、自然人客户违规持仓10起、频繁连续买卖交易1起。处罚措施包括警告、暂停开仓交易1个月、暂停开仓交易3个月等，所有违规处罚记入我国资本市场诚信档案。

　　大连商品交易所在春节前也披露了一起期货市场对敲交易犯罪案件，并表示将加强交易监控，警示投资者要做好自我保护。