两硕鼠牵涉山东资本市场 李黎明涉两宗罪特锐德独董落水

　　经济导报记者 杜海

　　 近日，证监会通报了3起涉嫌内幕交易案。目前，这3起案件涉案人员均已被移送司法机关。

　　 经济导报记者发现，其中两起案件的涉案人员，与山东资本市场有关联。其一是从招商证券转投齐鲁证券任总裁助理、任职尚不足一年的李黎明，此番因涉“两宗罪”被移送公安机关（本报4月25日B1版曾予报道），且李黎明被证监会定性为“害群之马”。

　　 目前来看，李黎明的新东家齐鲁证券在此案中未受影响。其二便是证监会并购重组委原委员、北京天健兴业资产评估公司总经理吴建敏，其因存在内幕交易行为并涉嫌犯罪，证监会已依法移送公安机关处理。导报记者获悉，吴建敏此前任青岛上市公司特锐德（300001）的独董。对于吴建敏的“落水”，特锐德未予置评。

　　李黎明被定性为“害群之马”

　　作为券商投行业内知名人士，招商证券保荐团队原负责人，李黎明“出事”早已在业界风传。

　　据证监会最新披露，早在今年1月10日，该会便对李黎明涉嫌在从事项目保荐期间的违法违规事项立案调查。调查发现，李黎明涉嫌职务侵占、内幕交易、违规购买所保荐的拟上市公司股权等多项违法违规行为。

　　据介绍，2008年至2011年，李黎明作为招商证券保荐团队负责人，在负责保荐深圳漫步者科技股份有限公司（下称“漫步者”）等多家公司证券发行项目过程中，以自己实际持有股权并控制的两家投资公司名义，侵占招商证券资金3000余万元，涉嫌构成职务侵占罪。李涉嫌的第二宗罪是内幕交易罪。去年3月初，李黎明在敏感期内交易漫步者（002351）股票，买入金额281万元，获利9万元。其行为违反刑法第180条规定的内幕交易罪。此外，证监会查明李还涉嫌其他严重违规行为。

　　 据导报记者了解，李黎明任职齐鲁证券的时间是去年6月，具体执掌投资银行业务。上任伊始，李黎明即四处“招兵买马”，引进了很多保荐代表人，平安证券王泽等都是跟随李进入齐鲁证券的。导报记者注意到，齐鲁证券自去年以来，投行、保荐等业务较以往大幅攀升，堪称一次“飞跃”。

　　 如今，李黎明离职齐鲁证券，是否会对其业务带来影响？对此，齐鲁证券内部人士仅对导报记者表示，“齐鲁证券投行业务一直由公司总裁邓晖负责，且李在齐鲁证券任职时间只有半年左右。所以其离职不会引发公司投行业务的波动。”

　　证监会强调说，李黎明作为保荐代表人和较高层次的投行管理人员，实施多种违法行为侵害投资者合法权益，实为证券公司投行业务中的“害群之马”，其行为“相当恶劣”。

　　特锐德独董被“揪出”

　　吴建敏的身份，不可谓不“显赫”。其曾任证监会并购重组审核委员会委员、财政部会计准则委员会咨询专家，同时还是利安达会计师事务所的合伙人，北京天健兴业资产评估公司总经理。此番违法，与他后两个身份有关。

　　 但很少有人注意到，吴建敏还与山东资本市场密切相关：其在“创业板第一股”特锐德担任独董之职，任职时间是2009年5月29日至今。此外，导报记者还查悉，此前吴建敏还曾担任中电广通（600764）等多家上市公司独董之职。

　　 据证监会披露，去年12月有人举报吴建敏涉嫌借用他人账户违法交易所审核公司股票，经过进一步调查后，发现吴还有多项违法行为。目前，证监会已将其解聘。

　　 事实上，随着股市的波动，一些内幕信息知情人利用其权力，通过事先了解的信息进行内幕交易，以此牟利。身份“显赫”的吴建敏，同样也是这样一只“硕鼠”：不仅利用北京天健兴业资产评估公司总经理身份，违规买卖科达机电（600499）股票获利15万元，而且利用利安达会计师事务所合伙人身份，在信息敏感期内买入祁连山（600720）股票10万股，获利28.5万元。此外，吴还违规买卖红太阳（000525）股票14.4万股，获利17.9万元。

　　 “有些人通过职权之便，利用内幕交易来获取非法利益，这样做太容易了。然而，此举却极大扰乱了资本市场的正常秩序。”采访中，多名专家及证券从业者对导报记者坦言，这些人知法犯法，性质恶劣。

　　 “证监会对此类行为严肃查处，表明了‘铁腕治军’的决心，对于净化资本市场显然是个利好。”东北师范大学经济学副教授徐敏对导报记者说。