华宝证券同一高管兼任两职 涉嫌合规风险_tech

　　记者从华宝证券内部OA公文看到，公司机构业务部老总徐方亮于本月8日被任命为资产管理部总经理。同一高级管理人员同时分管两个或两个以上存在利益冲突的业务部门，触犯了证券业的“防火墙”。

　　据业内法律合规部相关人士提供的法律条款来看，《证券公司信息隔离指引》中第十二条指出，“证券公司应当明确高级管理人员的职责权限，同一高级管理人员原则上不应同时分管两个或两个以上存在利益冲突的业务部门。同一高级管理人员同时分管两个或两个以上存在利益冲突的业务部门的，不应直接或间接参与具体证券品种的投资决策、投资咨询等可能导致利益冲突的业务活动。

　　证券公司工作人员不应同时履行可能导致利益冲突的职责，业务部门工作人员不应在与其业务存在利益冲突的子公司兼任职务。证券公司有关业务的决策机构应当实行回避制度，防范可能产生的利益冲突。”

　　据了解，机构业务部主要职责是和信托、基金、银行客户等打交道。据业内法律合规部人士指出，机构业务部老总和资产管理部老总同为公司高管，且机构业务部直接与大客户打交道，同时兼有销售功能，和资产管理部难免会有利益关系，两个职位为同一个高管兼任在合规上存问题。

　　还有华宝证券前员工指出，公司内部管理较为混乱，从岗位设置上窥视出公司利益关系的复杂。近日有媒体报道称，现任华宝投资有限公司(简称“华宝投资”)副总经理的孔祥清，拟出任华宝证券的新一任董事长职务。中国证券业协会资料显示，目前华宝证券的董事长为杨梅，陈林担任总裁。此消息本刊记者也得到了知情人士的证实，据透露称，杨梅已提交离职申请，但公司目前并未有任何公告。

　　据上述知情人士介绍，现任总裁陈林跟宝钢集团高层关系密切，而徐方亮则是陈林心腹。公司自营部门的高管几乎形同虚设，全由陈林掌管。董事长杨梅的离职也与去年公司自营业务出现大幅亏损压力有关。

　　记者查阅华宝证券去年财报发现，公司去年自营亏损额高达7224.6万元，相比上年同期的5201.2万元下降239%。

　　初此之外，研究所的人员变动也较大。据了解，今年年初，华宝证券原研究所所长李国旺离职，目前就任于中山证券，所长职位由原副所长赵恒珩接任。随后也有数名老牌研究员离职。