上交所探索完善上市公司监管新举措

　　证券时报记者 黄婷

　　上交所今日发布2011年自律管理工作报告。报告指出，2011年上交所共实施临时停牌3235次，连续停牌484次，发出各类监管函件852份，对21家公司和105名个人进行了纪律处分，纪律处分事项数量有所下降。

　　2011年，上交所以业务规则清理和完善、纪律处分机制优化、诚信平台建设、证券法评估等为重点开展工作，对监管起到了积极的支持和保障作用。

　　其中，全年纪律处分委员会审核纪律处分事项34件，共对21家公司和105名个人进行了纪律处分，其中对3家公司和25名个人予以公开谴责，对18家公司和68名个人予以通报批评，并公开认定1人不适合担任上市公司董事。从审核数量来看，2011年纪律处分事项数量有所下降。

　　2011年上交所围绕上市公司监管、会员监管、证券交易监管等方面开展工作，自律监管工作取得新成效。全年，上交所共审核上市公司各类公告3.64万份，事后审核定期报告3652份；实施临时停牌3235次，连续停牌484次；发出各类监管函件852份。全年收集市场重大信息300余条，开展媒体信息核查200多次；密切关注债券市场新动向，防范债券市场风险，完成债券相关异常交易调查118起。

　　报告指出，2012年资本市场发展面临的外部环境更加复杂，交易所自律管理工作将面临更多的压力和挑战，上交所将从多方面着手推动适度和有效监管。

　　一是探索完善上市公司监管新举措。关注高风险公司的市场行为和信息披露的统一性；加快信息披露电子化系统建设，部署并推动新一代信息披露系统的建设。加强上市公司重大资产重组及股价异动联动监管，逐步探索改进内幕交易监管手段和方式。继续做好上市公司并购重组服务工作，并积极协助支持公司大力发展公司债等再融资计划。

　　二是深化会员与非会员管理工作，推动会员业务创新发展。进一步做好会员客户分类管理和交易行为管理的监管工作。完善非会员业务参与人管理制度，进一步研究交易、结算参与人管理机制创新。

　　三是深化市场交易监管，强化主动监管和风险监测，对内幕交易和证券期货犯罪始终坚持“零容忍”。

　　四是推动《证券法》修改和完善等重点理论及实务问题研究，积极参与和推动《证券交易所管理办法》修订，进一步完善上交所业务规则体系。