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新理益操纵京东方A 定增大王刘益谦被罚

http://msn.finance.sina.com.cn 2011-12-10 14:59 来源: 金羊网-新快报

  当“散户大王”刘益谦收缩股市战线,变身为收藏家转战油画市场时,一份中国证监会的罚单却不期而至。

  网易财经从证监会知情人士处获悉,12月2日,证监会在小范围召开新闻通气会,通报了新理益集团有限公司(以下简称“新理益集团”)及其董事长刘益谦、总经理薛飞涉嫌操纵京东方A股价的行政处罚决定书。

  据网易财经获得的处罚决定书显示,目前证监会根据现有证据已认定新理益买卖京东方A股票的行为构成“操纵证券市场”行为,并对刘益谦和薛飞予以警告和罚款。

  1 没收新理益违法所得逾500万元

  网易财经从证监会披露的行政处罚决定书中获悉,证监会根据现有证据已认定新理益在2010年6月9日到10日买卖京东方A的行为构成《证券法》第203条所述“操纵证券市场”的行为。

  “12月2日,证监会相关部门在小范围内召开新闻通气会,对新理益及其董事长刘益谦、总经理薛飞涉嫌操纵京东方A股价的行为予以行政处罚的决定做了通报”。近日,证监会知情人士透露,早在今年10月8日,证监会就已对此事做出行政处罚决定书,只是在12月2日的新闻通气会上进一步通报了此事件。

  在调查过程中,刘益谦在陈述、申辩及听证时提出,作为新理益集团董事长,其主要负责公司战略工作,未参与操纵的相关行为,因此不应被认定为直接负责的主管人员,但为管理上的失职承担领导责任,恳请证监会对其从轻或减轻处罚。

  最后,证监会行政处罚决定书表示,虽不足以认定刘益谦直接指使、参与该操纵行为,“但作为董事长,对公司从事的操纵行为,应当负有相应直接管理责任”,薛飞作为账户实际操作人,应认定为操纵行为的直接责任人员。

  按照证监会行政处罚决定书的结果,决定没收新理益集团违法所得521.14万元,并处以521.14万元罚款,同时对薛飞给予警告,并处以30万元罚款;对刘益谦给予警告,并处以20万元罚款。

  2 曝光K 线里的秘密

  事情的缘由还得从2009年6月8日京东方A的定向增发说起。

  2009年6月8日,京东方A筹划的定增正式出炉,共有10家机构和自然人参与认购其50亿股募资120亿元的增发,其中认购最多的为紫金富豪柯希平和“法人股大王”刘益谦,其中刘益谦出资16.8亿元认购7亿股。6月10日,定增股挂牌上市,当日京东方A遭遇爆炒,盘中一度涨40%,最终收报 6.46元,涨幅27.92%,按刘益谦的认购价格2.4元计算,刘益谦认购部分的市值已达45.22亿元,账面浮盈28.42亿元。

  一年后的2010年6月10日,京东方A共计37.5亿股增量股票解禁,此前的流通股仅21亿股。同时,根据6月8日收盘价计算,这部分增量流通股浮盈超过60%,面临沉重抛压开盘。

  然而,就在6月9日收盘前5分钟,在其他液晶面板企业表现平淡之下,京东方A奇迹般被直线拉起,成交量急剧放大,最终收盘涨幅高达6.59%。次日,37.5亿股限售股上市流通,其中刘益谦持有7亿股,在大量抛盘之下,“京东方A”开盘3.54元,不久后跌停,大部分交易时间呈跌停态势。统计显示,当天共成交30.92亿元,换手率达14.92%,合计成交8.827亿股,创下其史上最高成交纪录。

  之后连续4个交易日,股价呈放量下跌,日跌幅分别为10.05%、5.44%、2.12%和5.57%,以6月9日收盘3.88元和6月18日收盘3.05元计算,下跌幅度为21.39%。

  京东方2010年6月12日公告,截至6月10日15时,诺达圣仍持有4.38亿股,也就是说,在6月10日解禁当天,刘益谦卖出京东方A2.62亿股。

  而京东方9月20日的减持公告披露,6月10日至9月20日,刘益谦已通过深交所集中竞价交易系统出售4.14亿股,占总股本的5%,尚持有2.86亿股。不过,2010年年报显示,京东方A的前十大流通股东中,已不见刘益谦,说明其早已套现离场。

  3 操纵京东方A 股价

  证监会调查显示,2010年6月7日,新理益集团汇入“金保利”第三方银行存管账户5000万元,6月8日银证转入“金保利”资金账户;同日还划款3800万元至“安泰博讯”账户。

  其中,“金保利”资金账户对应的第三方存管银行账户由新理益集团开立和控制,“安泰博讯“账户资金的主要来源和去向为新理益集团,实际控制人同为新理益集团。

  装好“子弹”后的6月9日,“金保利”、“安泰博讯”账户组的“抬轿”之战开始了。

  在2010年6月9日当天临近收盘的14时50分15秒至15时,新理益账户组大量连续申报买入“京东方A”45笔,申报区间3.68元至3.9元,单笔申买量与申买前5其他投资者申报总量比最高为21.38倍,将京东方A股价从3.67元涨至3.88元,涨幅达5.72%。

  按照当日账户组共计申买总量1748万股,占统计期间市场账户组申买最低价以上市场申买总量的75.3%;成交1653万股,占统计期间市场买入成交总量的87.2%。

  次日,新理益集团再利用控制的“诺达圣”账户卖出“京东方A”2.62亿股,卖出金额9.16亿元。按照当时的交易情况,应当的卖出价格为每股 3.41元,扣除相关税费366.24万元、“金保利”账面亏损815.26万元、“安泰博讯”账户亏损307.76万元,账户组总计盈利521.14万元。

  也就是说,为了在解禁当天以相对高价减持京东方A,新理益集团控制“金保利”、“安泰博讯”账户先在2010年6月9日收盘前集中资金,连续、联合巨量买入,推高价格导致股价以3.88元收盘(涨幅达5.72%),从而使6月10日高位出货。

  证监会最后的调查证据显示,“金保利”和“安泰博讯”账户操作人均为薛飞,操作地点也均为新理益集团办公室。

  4 京东方回应:公司不知情

  12月2日,网易财经从证监会获悉此消息后致电京东方A董事会办公室,负责信息披露的工作人员颇感惊讶,在进一步询问该事件的网络报道情况后,称先了解下情况再回复。

  之后,网易财经再次复电,该工作人员称已看过证监会的处罚决定书,不过其表示,公司对刘益谦及新理益受罚的消息之前并不知情,“公司层面也没听说此事”。

  当问及刘益谦及新理益操纵股价的行为京东方是否获知时,该工作人员表示,“这是股东的行为,我们不了解”,至于刘益谦减持是否说明对公司业绩不看好,该工作人员称,“公司业绩一切正常”。

  颇耐人寻味的一个细节是,在6月10日解禁后,6月12日,京东方才发布刘益谦减持之事。按照6月12日的公告,因之前刘益谦通过诺达圣持有的7亿股限售流通股已在2010年2月26日被质押给上海国投,到6月9日,质押手续已解除,即6月9日为解冻日。

  值得疑问的是,6月9日为解禁前日,6月10日解禁日,在这两个较为敏感的日期,京东方没有选择在6月9日解冻后即行公告,而是在6月10日解禁日后,刘益谦已大笔套现后的第二天晚间才公告。

  第二个疑问是,按6月12日的公告,6月10日解禁日当天,刘益谦减持的2.62亿股,已达到总股本的1%以上。按照交易所规定,控股股东及持有5%以上的股东,每减持股份达到总股本的1%时均需及时公告,而6月10日和11日,京东方A均未公告。

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