商报记者 徐志凤

　　在停牌近两年零三个月后，Ｓ*ＳＴ集琦（000750）重大资产置换及以新增股份吸收合并国海证券一事终于有了重大进展。昨天，Ｓ*ＳＴ集琦刊登公告披露，中国证监会并购重组委员会将在5月11日审核国海证券借壳Ｓ*ＳＴ集琦事宜。若国海证券借壳成功，国海证券很有可能成为中国股市又一家通过借壳完成上市的券商。

　　将与索美公司进行股权置换

　　根据Ｓ*ＳＴ集琦昨天发布的公告，5月6日公司接到中国证监会通知，中国证监会上市公司并购重组审核委员会将于5月11日对公司重大资产置换及以新增股份吸收合并国海证券的申请进行审核。

　　2008年11月，国海证券借壳Ｓ*ＳＴ集琦的方案正式公布：其控股股东桂林集琦集团将其所持Ｓ*ＳＴ集琦41．34％的股权以8889．8万股作价1．8亿元全部转让给广西梧州索芙特美容保健品有限公司（索美公司）；然后，Ｓ*ＳＴ集琦以公司全部资产和负债（评估值3．31亿元）与索美公司及索科公司所持国海证券约9．79％的股权（评估值2．0259亿元）置换，差额由索美公司以现金补足。

　　除这部分股权之外，Ｓ*ＳＴ集琦再以新增5．017亿股股份的方式吸收合并国海证券，新增股份初步确定为3．72元／股；并安排第三方提供每股3．72元的价格，全部或部分申报实行现金选择权。

　　与此同时，ＳＳＴ集琦的股改也同步进行，股改方案为向全体流通股股东每10股送2股。

　　国海证券官方网站的信息显示，该公司前身为广西证券，创立于1988年，是国内首批成立、惟一在广西区内注册的全国性综合类证券公司。2001年10月增资扩股后，更名为国海证券。国海证券控股股东为广西投资集团有限公司，

　　借壳后主营转型为证券业

　　Ｓ*ＳＴ集琦已公布的2010年报显示，在2009年实现扭亏之后，公司2010年再度亏损1874．40万元。在2010年年报中，Ｓ*ＳＴ集琦就表示，如国海证券成功借壳本公司上市，公司主营业务将转型为证券业，盈利能力将得到显著提高，公司将实现跨越式发展。

　　从此前公布的资料看，早在2006年12月23日，Ｓ*ＳＴ集琦控股股东桂林集琦集团有限公司就与广西梧州索芙特美容保健品有限公司签订了《股份转让协议》，将所持41．34％Ｓ*ＳＴ集琦股权全部转让给后者。该次股权转让也是国海证券借壳上市系列事项之一。

　　之后，除了在2009年1月有过5个交易日外，Ｓ*ＳＴ集琦一直处在停牌中，股权分置改革和重大资产重组也一直未实施，重组方案也多次延期。2010年12月1日，Ｓ*ＳＴ集琦再一次宣布，公司将继续维持原重组方案，并将股东大会决议有效期延长至2012年2月4日。

　　Ｓ*ＳＴ集琦2006年11月23日停牌，之前报收3．44元。

　　国海前高管涉案影响进程

　　对于国海证券借壳Ｓ*ＳＴ集琦迟迟难以实施的原因，有分析师称，与国海证券原副总裁张小坚所涉内幕交易案有关，与广发证券原总裁董正青一案相似，广发证券借壳延边公路也因此停牌超过3年，直到董正青一案审理完毕后，广发证券才得以成功借壳上市。

　　今年1月6日，证监会通报了国海证券原副总裁张小坚内幕交易案。今年2月，证监会又宣布认定张小坚为市场禁入者，遭市场禁入5年。“张小坚案”处理完毕，被业内认为是为国海证券借壳ＳＳＴ集琦上市扫清了障碍。

　　Ｓ*ＳＴ集琦昨天披露的这一消息，对参股国海证券的桂东电力（600310）、中恒集团（600252）、索芙特（000662）、河池化工（000953）四家上市公司来说，无疑属于利好。国海证券十大股东资料显示，这四家公司分别持股14．84％、7．5％、7．3％和5％。

　　昨日公告消息公布后，两家参股国海证券股权的公司走势强劲，桂东电力收报21．00元，索芙特收报8．60元，双双涨停。

　　

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