传证监会将对证券咨询业大清理

　　羊城晚报讯记者吴海飞报道：证监会或许将要对证券投资咨询业进行全面整顿。昨日，《东方早报》报道称中国证监会向多家证券投资咨询机构下发《证券投资咨询机构监管规定》的基本思路（征求意见稿）（下称《监管规定》），羊城晚报记者问询上海一家知名证券咨询机构，该机构证实确有其事，不过该机构称规定仍在讨论阶段，最终文件如何或仍有较大变数。

　　《监管规定》意见稿对证券投资咨询机构的注册门槛、人员配备、组织形式、业务范围、原有机构达标宽限期等均有详细规定。

　　其中影响最大的是注册门槛。对于资本金，现行规则仅要求证券投资咨询机构的注册资本金为100万元。证监会提议，证券投资咨询公司从事单项业务的，公司注册或者合伙企业出资、净资产均不低于2000万元；每增加一项业务类别，追加资本金不低于1000万元。

　　为实现平稳过渡，《监管规定》拟给予现行机构设定3年过渡期，过渡期内通过组织高管参加资质测试、增资、补充人员等方式达到新的条件。过渡期内达到新准入条件前，限于维持现有业务，但暂停增加新的业务类别，达到新准入条件的，注册新的业务资格证书。3年期满仍没有达到新的基本准入条件的，视为自动放弃业务资格。

　　业内人士表示，证监会对证券投资咨询行业出台全面系统的监管规定还是首次，此前只是关于单一事项的零星通知，同时新规监管门槛之高也堪称“史上最严”。广州一位曾创办过证券咨询公司的人士向羊城晚报记者表示，从去年开始，证监会对证券投资咨询类公司的监管就一下子收紧，“对于没有牌照的公司，以前开展咨询活动只是违规，现在是违法，高风险低收益下一些地下的投资咨询机构一夜之间少了很多。”