证监会就资本市场首部诚信监管规章征求意见

　　王璐

　　本报北京4月13日讯记者王璐报道中国证监会今天就资本市场首部诚信监管规章向社会公开征求意见。这份监管规章规定，证监会将建立“证券期货市场诚信档案数据库”，全面归集证券期货市场相关的监管执法、自律管理和司法等公共诚信信息，同时推出信息的公开查询制度。“历时3年多的时间，目前证监会掌握的相关信息达到1万条左右。”证监会有关部门负责人表示。

　　在建立诚信档案的基础上，证监会还将实施一系列诚信约束的措施和办法，包括许可审查和市场准入严格把关，使违法失信者付出代价、受到制约；在业务创新、试点中，对一贯诚信者予以鼓励、支持；在常规监管、检查环节，根据监管对象的诚信状况作出差异化安排，对违法失信记录多的市场主体重点关注；对于负有特定诚信责任的保荐人、律师、会计师等中介服务机构和人员违法失信的，除依法处罚处理外，还将出具诚信关注函，提示关注其执业、从业；发审委委员等委员和专家遴选，实行存在失信记录“一票否决”等。

　　值得一提的是，征求意见稿在通过对市场主体诚信信息公开、查询，强化对失信进行惩戒、约束的同时，特别注重对信息主体合法权益的保护：一是设定了诚信信息的效力期限，超过效力期限的不再通过诚信档案公布、披露和对外接受查询提供；二是建立了诚信信息更新、更正机制，规定有关决定或者行为经由法定程序撤销、变更的，相关诚信信息相应予以撤销、变更；三是设计了较为完善的诚信信息申请查询程序，规定申请查询本人诚信信息要查验身份证件，查询他人诚信信息要查验他人签字同意文件。征求意见稿强调，诚信信息属于国家秘密，其他公民、法人或其他组织商业秘密及个人隐私，不予查询。