黑庄重现江湖 65个账户拉股价

　　昨天，证监会通报了5起违法违规案件，其中以新亚太投资公司操纵市场案最为引人关注。根据《证券法》的规定，证监会对新亚太处以50万元罚款；对直接负责的主管人员李杰伟给予警告，并处以10万元罚款。

　　■作案动机：收取客户管理费

　　根据上交所监控发现的线索，2010年9月，证监会对中投新亚太中经（北京）投资管理公司涉嫌操纵市场案立案调查。

　　新亚太成立于2009年2月，业务范围为一级市场股权投资和二级市场证券投资。

　　公司通过熟人介绍、打广告等方式寻找证券账户进行合作。合作方式为：账户所有人提供资金，新亚太全权负责股票交易，并收取账户盈余部分的20%为管理费，账户亏损由账户所有人自行承担。李杰伟为新亚太投资顾问，负责有关股票交易。

　　■作案手法：“对倒”拉抬股价

　　调查发现，2009年12月初，李杰伟向新亚太交易员姚某等5名交易员下达交易ST洛玻（600876）的指令，指令内容包括交易数量和交易价格，交易员制作账户情况日报并以电邮的方式向李杰伟汇报。

　　2009年12月3日至2010年7月15日期间，新亚太以委托理财的方式，控制了北京、上海等地开立的65个证券账户，集中资金优势、持股优势，连续交易ST洛玻，2010年7月15日最高持股量达2946.4万股，占该股流通股的38.9%，其间61个交易日成交量超过该股当日市场总成交量的30%；同时41个交易日存在着实际控制的证券账户之间对倒该股的行为，其中7个交易日的对倒量超过该股当日市场成交量的15%，新亚太的上述行为使得ST洛玻股价从2009年12月2日的5.89元上升至2010年7月15日的8.33元，涨幅达41%，而同期上证综指涨幅为25%。

　　■查案难点：查实65个证券账户

　　证监会有关负责人表示，在较短的时间内查实上述65个账户的实际控制人是本案最大的难点。证监会调查组运用多种调查手段，在相关证券营业部调取的新亚太交易ST洛玻股票的证券账户开立情况，资金划转凭证，资产管理协议，新亚太交易ST洛玻股票的数据，相关人员的谈话笔录，ST洛玻股票价格变化情况等证据证明，足以认定新亚太集中资金优势、持股优势，以连续买卖和在自己实际控制的证券账户之间交易等两种方式操纵ST洛玻股票价格。新亚太在证据面前被迫承认进行市场操纵的全部事实，并主动提交了关于交易ST洛玻的情况说明。

　　■文/本报记者 吴琳琳

　　权威观点

　　操纵手法呈现短线化

　　证监会负责人强调，经过近几年的严厉打击，坐庄操纵被有效遏制，但市场操纵手法出现了新的变化，呈现出短线化、分散化等特点。这是一起典型的多点布局的市场操纵案，新亚太、公司顾问李杰伟使用了开立于全国9个省市的65个证券账户，采用坐庄拉抬股价的手法进行操纵，企图通过多账户、广布局的方式逃避监管，违法意图明显，性质恶劣。