证监会一日通报五案 前西南证券高管涉嫌老鼠仓
http://msn.finance.sina.com.cn 2011-12-23 17:18 来源: 21世纪网
杨颖桦
21世纪网 证监会对于内幕交易与证券市场违法违规行为的“零容忍”风暴正在衔枚疾进。
12月23日下午，证监会有关部门负责人通报了五起证券市场违法违规案件，其中包括证券公司从业人人员“老鼠仓”涉刑第一案、首例涉及阳光私募的“抢帽子”市场操纵案等。
首先是证券公司从业人人员“老鼠仓”涉刑第一案，2011年12月23日，证监会通报了前西南证券高管季敏波涉嫌利用未公开信息交易股票的情况。
2011年4月12日，“景谷林业(600265.SH)”开盘后不久出现较大跌幅。
证监会核查发现，当日“景谷林业”集合竞价开盘价为11.43元/股；集合竞价阶段前后，托管于上海、浙江、吉林地区的“孙某某”等9个账户以接近跌停价的10.37-10.39元/股的价格区间申报买入“景谷林业”71.7万股；9点30分36秒，西南证券自营账户以10.36元每股申报卖出景谷林业44.98万股，与孙某某账户组成交36.18万股，占该笔卖出订单成交量的80%，导致景谷林业成交均价从11.43元/股迅速下探至10.37元/股。
根据媒体的反映和交易监控，证监会对上述情况展开了初步调查，发现孙某某账户组与西南证券时任副总裁季敏波存在关联关系。2011年7月26日，证监会对季敏波涉嫌利用未公开信息交易股票行为立案调查。
经查，季敏波于2008年9月进入西南证券，时任西南证券副总裁、证券投资管理部总经理兼投资经历，案发期间有权下达西南证券自营账户的操作指令，并可依据相关软件对该部门投资经理的股票交易行为进行实时监控。
2009年2月28日至2011年6月30日期间，季敏波利用职务便利掌握公司股票自营信息，通过其亲友控制的多个个人账户同期于西南证券自营账户买卖相同股票40余只，成交金额约5000万元，获利约2000万元。
季敏波的上述行为涉嫌构成《刑法》第一百八十条规定的利用未公开信息交易罪，根据《行政执法机关移送涉嫌犯罪案件的规定》及有关规定，证监会于2011年10月12日将该案移动公安机关侦查。目前，季敏波已被依法逮捕。
而在阳光私募首例涉嫌“抢帽子”市场操纵案件中，证监会在2009年5月，对陈杰、湖北国贸盛乾投资有限公司(以下简称“国贸盛乾”)涉嫌“抢帽子”操纵市场行为立案调查。
经查发现，陈杰动用近1.2亿元资金持有约80%份额的国贸一期基金，进而从国贸盛乾取得该只基金账户的控制权，同时陈杰利用其控制的两家公司，收买雇佣多名证券公司研究员，在互联网和两家电视台发布荐股文章和节目，同期，陈杰指挥操作国贸一期账户，在荐股文章和节目发布前先买入或持有相关股票，待发布当日或下一交易日卖出股票获利。
陈杰和国贸盛乾通过上述“抢帽子”操纵手法，先后交易55只(次)股票，共计获利2488万余元。目前，证监会已将该案移送公安机关处理，公安机关已立案并在刑事侦查中。
此外，证监会当日下午还通报了东北证券保代秦宣涉嫌内幕交易被逮捕的情况，时任东北证券保代秦宣，在担任西南合成重组项目的独立财务顾问时，泄露并利用其他人账户在内幕信息公开前，买入西南合成股票，现已被依法逮捕。
此外，证监会还公布了大富投资、新思路投资涉嫌操纵证券市场案以及惠顺装饰法人利用他们账户买卖证券行为等。(21世纪网 杨颖桦)
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