郑拓涉案金额超5亿成史上最大硕鼠

　　记者　吴黎华　北京报道

　　证监会23日召开了“打击证券期货违法犯罪专项工作”通气会，通报了三起分别涉及基金经理“老鼠仓”、内幕交易和信披违规的案件，其中交银施罗德原基金经理郑拓“老鼠仓”涉案金额高达5亿余元，涉嫌构成犯罪，已被公安机关依法采取强制措施。

　　证监会通报，交银施罗德原基金经理郑拓在2007年3月至2009年8月实际管理交银稳健基金期间，利用任职优势获取的交银稳健基金投资交易未公开信息，使用夏某某、原某某证券账户，先于或同步于其管理的交银稳健基金买入或卖出股票50余只，累计成交金额达5亿余元，非法获利1400余万元。证监会透露，在此案中，郑拓使用的证券账户先后转挪于上海、哈尔滨、北京等地多家证券营业部，账户资金更是通过其亲属、朋友等10余人银行账户多道过桥走账，刻意规避监管，反稽查意图明显。

　　公开资料显示，郑拓2005年4月至2007年3月任职于海富通基金担任基金经理，2007年加入交银施罗德基金，任投资副总监和基金经理。郑拓于2009年从交银施罗德离职，与同事合资创办好望角投资公司。

　　来自证监会的资料显示，自2008年上投摩根原基金经理唐建首度因基金“老鼠仓”遭到处罚以来，已先后有南方基金原基金经理王黎敏、融通基金原基金经理张野、景顺长城原基金经理涂强、长城基金原基金经理刘海、长城基金原基金经理韩刚、国海富兰克林原基金经理黄林、光大保德信原基金经理、投资总监许春茂共计8位基金经理先后因基金“老鼠仓”受到了证监会的行政处罚，其中，韩刚、许春茂均被判处了有期徒刑。再加上此前证监会通报的交银施罗德原基金经理、投委会主席李旭利涉嫌利用未公开信息交易股票案件，郑拓很可能成为中国公募基金历史上第十位“老鼠仓”基金经理，并成为继韩刚、许春茂之后受到刑事处罚的基金经理。

　　从“老鼠仓”涉及的金额来看，唐建获利金额123.76万元，王黎敏非法获利150.94万元，张野非法获利229.48万元，涂强非法获利37.95万元，刘海非法获利13.47万元，韩刚非法获利30.3万元，许春茂非法获利209万元。而郑拓此次“老鼠仓”涉及金额5亿余元，非法获利1400万余元，很可能成为迄今为止公募基金历史上最大的一只“硕鼠”。

　　证监会有关负责人表示，郑拓这种先于或同步于有关基金买入同一公司股票的证券交易行为，客观上会使相关股票的市场价格产生不利于有关基金的影响，使该基金投资该种股票的成本增加，从而损害基金财产和基金份额持有人的利益。证监会将对基金业中的“老鼠仓”、非公平交易和利益输送行为进一步加强监管，一经发现查实，严惩不贷，坚决打击。