施海宁：浦东有800多家私募企业 涉资1400亿元

　　新浪财经讯 由投中集团主办的“2012ChinaVenture中国投资年会·上海”于4月27日在上海举行。图为浦东新区金融服务局施海宁。

　　以下是发言实录：

　　各位尊敬的企业家朋友，女士们，先生们：大家上午好。

　　在过去的三年来，我非常荣幸地每年都参加了投中集团在上海举办的都是年会。作为这个年会的政府支持机构，我非常感谢大家、感谢在座的企业、投资人，你们或者选择在浦东落户，或者在浦东投资，或者正在考虑在浦东未来的发展，所以也就是因为你们的支持和信任，才有了浦东目前在私募、投资行业中的地位。

　　经过多年的发展，今年私募股权投资行业似乎正处在一个相对比较困难的时期。但是我认为私募股权行业发展活力依然还是巨大的，潜力依然还是巨大的，发展的趋势并没有改变。浦东新区政府是希望通过在这样一个形势下，优化环境、提高政府的服务效率，支持构建PE行业的新秩序。所以借此机会，我想向在座的各位报告一下浦东新区政府对支持股权投资企业、行业发展的一些想法。

　　私募股权投资行业是我国目前重要的一个新兴的金融行业，加快股权投资发展是有利于拓展民间投资资本和投资的渠道，促进中小企业发展、促进战略新兴产业的发展。同时，浦东新区也是一个上海国际金融中心建设的核心功能区，私募股权投资行业也是我们构建金融体系的一个重要而富有活力的一个部分，所以新区政府一直是高度重视私募股权投资行业的发展。我们从2008年开始，就围绕打造良好的环境为核心，先后出台了地方性的扶持政策，出台了支持外资设立股权投资管理企业的试行办法。私募股权投资企业在过去的几年里，在浦东发展是非常迅速的，从2009年开始、黑石、TDG等等世界知名的私募股权投资基金先后落户浦东。在十大私募股权投资基金有6家已经落户到了浦东。目前浦东有800多家私募股权投资企业，我们涉及的资金达到1400亿元。作为浦东新区政府来讲，我们支持发展私募股权投资基金方面的愿景和目标，就是将浦东打造成为我国环境最优、交易最活跃、风险最可控的私募股权投资高地，推动金融资本和产业资本的有效融合，发挥这些企业在浦东“转型驱动、创新发展”中的积极作用。

　　我们设立这样一个目标的基本考虑主要是两点：第一，是从浦东自身发展而言，目前浦东也处在一个二次创业的阶段，所以经济转型、结构调整已经成为一个主基调。浦东要在全市的发展中起到率先作用，我们迫切需要私募股权投资行业这样的经济和金融活动，来促进产业升级、结构转型。第二个方面，在去年下半年开始，我国私募股权投资行业应该市遇到了一些困难，所以在这样的情况下私募股权投资企业也是需要得到政府的进一步支持，作为我们地方政府来讲，在困难的时候也需要为私募股权投资企业提供良好的投资环境、生活环境，同时也尽可能降低他们的风险和投资的成本，这是我们地方政府所希望做到的。

　　所以讲到浦东新区投资股权投资具体措施方面，我们是这么做的，一方面我们要吸引GP到浦东落户，设立基金。第二是鼓励LP在浦东设立的基金，从行业发展角度来讲，我们就是要在募集、投资、管理、和退出的各个环节，进一步为私募股权投资基金营造一个良好的环境。

　　第一点，我们认为私募股权投资基金的发展，做任何事情的第一位首先是人，每一个行业都是由人掌握了核心的最关键的知识、经验和技能，坚持面向市场，不断推出新的商业模式，所以浦东新区政府是充分意识到我们最重要的是要打造人才核心的竞争优势，要吸引一流的股权投资的人才到浦东来，所以我们从2008年开始在支持私募股权投资方面，首先出台了对人才的奖励政策。在2011年我们已经在浦东新区金融局备案的70家私募股权投资基金的500多位高管和骨干落实了30万人的人才响应，今后还会更大。同时作为地方政府我们也希望为人才提供人性化的服务，目前主要做的是子女就学、医疗就医方面做了一些工作。

　　在这里我也想讲一下，最近几年大家一直提倡建立服务型政府，我相信浦东新区政府在为金融企业服务方面一直是向这个方向迈进的，肆意我们的服务业是尽可能做到人性化。比如说我们最近提出的金才优质计划，凡是在金融局备案的这些企业，都对他的高管，甚至他的父母亲，他的配偶、他的子女提供就医的便利，所以有关具体细节可以想我们金融局进一步的利用。总而言之，我们的服务希望能够贴近企业、贴近你们每一个人。

　　第二点，我们要吸引GP到浦东设立基金的话，主要做的事情是要帮助GP能够便捷募集到资金，能够浦东挖掘到相对丰富的被投的项目，同时也能够帮助企业在浦东找到更便捷的退出渠道。在募集行业，浦东一直是变成培育优质的本土企业和吸引经验丰富的知名外资为主导的理念。近期我们正在考虑怎么样支持培育在浦东的LP市场。对于地方政府来讲，我们第一步要做的就是鼓励LP在浦东参与资金募集的一个财政扶持政策。在投资和退出的环节方面，我们认为现在有这么一个趋势，投资阶段的前期和深化，对细分领域的投资，已经逐渐成为一个共识。所以浦东新区有这样的优势，一方面浦东拥有相对丰富的项目资源，目前浦东有17万家企业，很多都是创新型的高科技企业，其中税收贡献超过1000万元以上的就有8000多家，近期浦东公司上市办上市意向的企业就有500多家，下半年还要推出私募股权投资和政府相互合作的一个项目，我们称之为投政合作项目。实际上就是采用一个引导基金和为PE提供财政补贴的一个方式，基地在浦东的私募股权投资企业投资的风险，以及降低营运成本。这一块也欢迎在座的各位PE企业有兴趣的话也和我们其做这项工作。另外还有证交所也落户在浦东，此外在PE退出方面也积极探索一些其他的退出渠道，所以今年浦东新区政府主要做的一个课题就是在研究并购基金，怎么样出台一个支持并购基金发展的一个措施，使得浦东成为并购基金提供一个比较新型的渠道。

　　私募股权投资确实时间比较短，还处在一个发展的阶段，所以浦东注重鼓励、培育私募股权投资企业健康发展。因为前几年私募股权投资基金可能处在一个低风险、高效率的状态，所以出现了像全民PE的疯狂时代。但是随着私募股权投资行业对实体经济不断的渗透、不断的加强，国家对于私募股权投资行业的监管力度也不断的明朗，所以浦东新区政府还一直个国家发改委、银监会、证监会等等保持着良好的沟通的，我们在浦东希望把握好风险控制的前提下，尽可能发挥市场的能动效应，形成优胜劣汰的自然选择机制。

　　最后我想提一下，大家在行业内部都在谈，国家税务总局制定的合伙企业和合伙人所得税实施办法，相关草案，我们从目前了解的情况来看，对于合伙企业征收福营税的说法，不一定是真实的，但是在相关的草案中间有三点，我们认为是值得注意的，一个是对合伙人所得税的征收，现在是以合伙企业所在地为税收交纳地，这样就改变了原来先征后税的原则。第二是对个人的LP，是按照个体工商户的税率来收，这是35%。对于非居民是25%来收，如果这样的话就被现在执行的政策大大提高了，可能对私募股权投资行业有比较大的影响。我们作为一个地方政府来讲，我们是愿意和在座的各位一起向中央有关部门来反映，争取有一个比较好的结果。

　　如果要是真的政策的执行造成在退出时候产生收益的影响，我们地方政府现在也在考虑，我们采取一些针对性的措施，比如说在地方政府的财立方面给予一定的补偿，这样也是降低了各位在未来投资收益方面税收的压力。

　　最后我想讲，上海国际金融中心的建设，和浦东的开发开放是离不开在座各位的参与和支持，我们非常希望和投中集团加强合作，也非常希望和在座的各位私募股权投资企业，以及会计师事务所、律师事务所、以及其他的专业机构，共同合作，鼓励大家一起到浦东来发展，对我们的工作给予指导和帮助。

　　最后我衷心预祝本届投资年会圆满成功。祝各位嘉宾，在浦东工作愉快、生活美满，谢谢大家。