郭树清：建设有中国特色的国际一流投行

　　记者 王璐

　　本报北京12月18日讯 记者王璐报道 “我国证券业正面临历史性发展机遇，应从提高行业集中度、做好投资者服务工作、推动行业创新发展、扩大对外开放、完善监管方法、放松行业管制等几方面入手，建设有中国特色的国际一流投行。”日前，中国证监会主席郭树清在《财经》年会上作出上述表示。

　　何谓“中国特色”？郭树清表示，一是一定要吸取西方的经验教训，始终牢牢树立为实体经济服务的原则；二是实行良好的公司治理，要有良好的权力制衡；三是要有强烈的责任意识，要敢于担当；四是要有自己的企业文化，特别是要强调团队精神；五是要认真履行企业公民的社会责任；六是要保持朴素的作风，任何时候都不能脱离人民群众。

　　郭树清进一步表示，建设一流的国际投资银行面临的任务非常艰巨，具体来说需要做到以下六个方面：

　　第一，要提高行业集中度，增强行业整体抗风险能力。要扩宽融资渠道，支持符合条件的证券公司通过IPO上市，壮大资本实力，同时打通债务融资渠道，夯实财务基础，增强财务弹性。坚持市场化原则，在控制风险前提下，鼓励行业兼并重组，整合行业资源，做大做强。鼓励行业差异化发展，形成综合经营与专业化经营、特色化经营共存的业态。

　　第二，要切实贯彻以客户为中心的经营理念，做好投资者服务工作。商业银行这些年在“以客户为中心”方面取得了较大进步，相比之下，投资银行需要改进的方面总体上要大一些。我们迫切需要进一步细分客户，提供多样化、多层次的产品，把最合适的产品卖给最合适的人。

　　第三，推动行业创新发展，提升核心竞争力。除了要完善创业板，搞好场外市场建设，做好融资融券业务以及股指期货业务等等之外，还应该研究探索一些新的产品；其次是提高对创新事物的容忍度，合理确定创新失误与违法违规的区分和处理原则，积极研究创新产品和业务的激励保护机制，提升行业的创新动力；第三是支持自律组织对证券公司创新的专业评价，加强交流，共享经验，积极推广创新成果。

　　第四，“以我为主”，稳步扩大证券行业的对外开放。支持有条件的公司走出去，参与国际市场竞争，提升国际影响力。继续按照我国对WTO的承诺，积极引进先进公司及其经验和人才。

　　第五，完善监管方法，增强风险防控能力，探索符合我国宏观形势的监管制度。完善净资本、杠杆率等指标管理，加强对风险的及时预警，审慎评估和有效处理，守住不发生金融风险的底线。

　　第六，要加强服务，放松管制，改善行业发展的外部环境。日前，证监会正在结合《证券法》、《基金法》的修改评估以及其他一些法律法规的修订完善，进一步缩小行政审批的范围，下放一部分行政审批的权力，提高保留行政许可的工作质量，创造良好的外部环境。