东北证券再推40亿非公开融资

　　信息时报讯 （记者 林志吟） 从非公开增发到配股融资，东北证券一路遭遇碰壁，四年多的融资之路一直未有结果。上周宣布停止配股融资计划的东北证券昨日晚间再次公布了新的40亿元的非公开融资方案。值得注意的是，为了确保此次融资能够顺利成行，东北证券第一大股东、第二大股东齐出来“护航”，拟认购近三分之一金额的股份。

　　据东北证券公告表示，本次非公开发行股票募集资金不超过40亿元，非公开发行股票的数量不超过3.4亿股，按照发行价为不低于定价基准日前20个交易日公司股票交易均价的90%，即不低于11.79元/股。按此次融资停牌前的13.13元收盘价计算，目前还有10%的溢价空间。

　　尽管东北证券这次新出炉的融资模式已无新鲜可言，但正因为有了前几次再融资失败在先，为了避免融资计划再度流产，东北证券这次特意拉来了第一大股东、第二大股东做护航。据资料显示，第一大股东亚太集团拟出资不少于10亿元且不超过12.28亿元认购本次非公开发行股份，与此同时，第二大股东吉林信托也拟出资3.5亿元参与此次认购，合计起来，两大股东将包揽认购近三分之一的募集金额。

　　另据规定，第一大大股东亚泰集团此次参与认购的股份自发行结束之日起60个月内不得转让，而第二大股东吉林信托认购的股份自发行结束之日起36个月内不得转让；本次发行完成后，其他特定发行对象持股比例超过5%的，其本次认购的股份自发行结束之日起36个月内不得转让，持股比例在5%以下的，其本次认购的股份自发行结束之日起12个月内不得转让。

　　对于这种上市公司急于融资而采取的“约定式”定增模式早在去年四季度末就非常盛行。据数据统计，去年四季度末，超过68家公司的增发得到大股东及其关联方的“捧场”。